目錄
第一部分 證券業從業人員資格培訓及考試大綱
中國證券監督管理委員會關於發布
《證券業從業人員資格培訓及考試大綱（試行）》的通知
（1997年7月4日 證監機字［1997］2號）
附件 證券業從業人員資格培訓及考試大綱（試行）
第二部分 證券業從業人員資格考試必考法規
第一編 法律
中華人民共和國公司法
（1993年12月29日第八屆全國人民代錶大會常務委員會
第五次會議通過 1993年12月29日中華人民共和國主
席令第16號發布）
中華人民共和國刑法（節錄）
（1979年7月1日第五次全國人民代錶大會第二次會議通
過1997年3月14日第八屆全國人民代錶大會第五次會
議修訂通過）
第二編 行政法規
中華人民共和國國庫券條例
（1992年3月18日中華人民共和國國務院令第95號發布
自發布之日起施行）
股票發行與交易管理暫行條例
（1993年4月22日國務院第112號令發布）
企業債券管理條例
（1993年8月2日國務院第121號令發布）
國務院關於股份有限公司境外募集股份及上市的特彆
規定
（1994年8月4日國務院第160號令發布）
國務院關於股份有限公司境內上市外資股的規定
（1995年12月25日發布）
第三編 部門規章
禁止證券欺詐行為暫行辦法
（1993年8月15日國務院證券委員會發布）
證券從業人員資格管理暫行規定
（1995年4月18日國務院證券委員會發布）
股份有限公司境內上市外資股規定的實施細則
（1996年5月3日國務院證券委員會發布）
證券經營機構股票承銷業務管理辦法
（1996年6月17日國務院證券委員會發布）
證券交易所管理辦法
（1996年8月21日國務院證券委員會發布）
第四編 法規解釋及其他規範性文件
證券經營機構證券自營業務管理辦法
（1996年10月23日中國證監會發布）
境內及境外證券經營機構從事外資股業務資格管理暫
行規定
（1996年12月1日起實施 中國證監會發布）
證券市場禁入暫行規定
（1997年3月3日中國證監會發布）
中國證監會關於發布《公開發行股票公司信息披露實施
細則（試行）》的通知
（1993年6月12日 證監上字［1993］43號）
附件 公開發行股票公司信息披露實施細則（試行）
中國證監會關於企業公開發行股票報送材料要求的通知
（1993年6月3日 證監發字［1993］39號）
附件一 申請公開發行股票公司報送材料的標準格式
（試行）（略）
附件二 公開發行股票公司信息披露的內容與格式準則
第一號《招股說明書的內容與格式（試行）》（略）
中國證監會關於印發《申請公開發行股票公司報送材料
標準格式》的通知
（1996年12月26日 證監發字［1996］422號）
附件 申請公開發行股票公司報送材料標準格式
中國證監會關於發布公開發行股票公司信息披露的內容與
格式準則第一號《招股說明書的內容與格式》的通知
（1997年1月7日 證監［1997］2號）
附件 招股說明書的內容與格式
附一 北京××股份有限公司《招股說明書》
附二 招股說明書概要
中國證券監督管理委員會關於頒布公開發行股票公司
信息披露的內容與格式準則第二號《年度報告的內
容與格式（試行）》的通知
（1994年1月10日 證監發字［1994］7號）
附件 公開發行股票公司信息披露的內容與格式準則
第二號《年度報告的內容與格式（試行）》
中國證券監督管理委員會關於頒布公開發行股票公司
信息披露的內容與格式準則第三號《中期報告的內
容與格式（試行）》的通知
（1994年6月23日 證監發字［1994］87號）
附件 公開發行股票公司信息披露的內容與格式準則
第三號《中期報告的內容與格式（試行）》
中國證券監督管理委員會關於頒發《上市公司辦理配
股申請和信息披露的具體規定》的通知
（1994年10月27日 證監發字［1994］161號）
附件 上市公司辦理配股申請和信息披露的具體規定
附一 上市公司配股復審材料的標準格式（試行）
附二 公開發行股票公司信息披露的內容與格式準
則 第四號《配股說明書的內容與格式（試行）》
附三 公開發行股票公司信息披露的內容與格式準
則 第五號《公司股份變動報告的內容與格式
（試行）》
中國證券監督管理委員會關於發布《公開發行股票公
司信息披露的內容與格式準則第六號》的通知
（1994年10月28日 證監發字［1994］162號）
附件一 公開發行股票公司信息披露的內容與格式準則
第六號（第一部分）《法律意見書和律師工作報告
的內容與格式（試行）》
附一 法律意見書的內容與格式
附二 律師工作報告的內容與格式
附件二 公開發行股票公司信息披露的內容與格式準則
第六號（第二部分） 《上市公司配股法律意見書的
內容與格式（試行）》
附 上市公司配股法律意見書的內容與格式（試行）
中國證券監督管理委員會關於發布公開發行股票公司
信息披露的內容與格式準則第七號《上市公告書的
內容與格式（試行）》的通知
（1997年1月6日 證監［1997］1號）
附件 上市公告書的內容與格式（試行）
第三部分　與證券業務相關的法規
第一編 法律
中華人民共和國個人所得稅法
（1980年9月10日第五屆全國人民代錶大會第三次會
議通過 根據1993年10月31日第八屆全國人民代錶
大會常務委員會第四次會議《關於修改〈中華人民共
和國個人所得稅法〉的決定》修正）
中華人民共和國仲裁法
（1994年8月31日第八屆全國人民代錶大會常務委員會
第九次會議通過 1994年8月31日中華人民共和國主
席令第31號發布）
全國人大常委會關於懲治違反公司法的犯罪的決定
（1995年2月28日第八屆全國人民代錶大會常務委員會
第十二次會議通過）
中華人民共和國中國人民銀行法
（1995年3月18日第八屆全國人民代錶大會第三次會議通過
1995年3月18日中華人民共和國主席令第46號發布）
中華人民共和國商業銀行法
（1995年5月10日第八屆全國人民代錶大會常務委員會
第十三次會議通過 1995年5月10日中華人民共和國
主席令第47號發布）
中華人民共和國票據法
（1995年5月10日第八屆全國人民代錶大會常務委員會
第十三次會議通過 1995年5月10日中華人民共和
國主席令第49號發布）
第二編 行政法規
國務院關於進一步加強證券市場宏觀管理的通知
（1992年12月17日 國發［1992］68號）
國務院辦公廳轉發國傢體改委等部門關於立即製止發行
內部職工股不規範做法的意見的緊急通知
（1993年4月3日 國辦發［1993］22號）
附件 關於立即製止發行內部職工股不規範做法的意見
國務院辦公廳關於執行《股份有限公司規範意見》的
通知
（1993年5月15日 國辦發［1993］27號）
中華人民共和國公司登記管理條例
（1994年6月24日國務院第156號令發布）
國有企業財産監督管理條例
（1994年7月24日國務院第159號令發布）
國務院關於原有有限責任公司和股份有限公司依照《中
華人民共和國公司法》進行規範的通知
（1995年7月3日 國發［1995］17號）
中華人民共和國外匯管理條例
（1996年1月8日國務院第41次常務會議通過1996年
1月29日李鵬總理簽署的第193號國務院令發布）
證券投資基金管理暫行辦法
（1997年11月5日國務院批準 1997年11月14日
國務院證券委員會發布）
第三編 部門規章
股份製企業試點辦法
（1992年5月15日國傢經濟體製改革委員會、國傢計劃委
員會、財政部、中國人民銀行、國務院生産辦公室發布）
國傢國有資産管理局關於印發《（股份製試點企業國有
資産管理暫行規定〉的幾點說明》的通知
（國資法規發［1992］51號）
附件 《股份製試點企業國有資産管理暫行規定》的幾
點說明
股份有限公司規範意見
（1992年5月15日國傢經濟體製改革委員會發布）
有限責任公司規範意見
（1992年5月15日國傢經濟體製改革委員會發布）
股份製試點企業國有資産管理暫行規定
（1992年7月27日國傢國有資産管理局 國傢體改委發布）
中華人民共和國司法部 中國證券監督管理委員會關於
印發《司法部、中國證券監督管理委員會關於從事證
券法律業務律師及律師事務所資格確認的暫行規定》
的通知
（1993年1月12日司發通［1993］008號）
附件 司法部、中國證券監督管理委員會關於從事證券
法律業務律師及律師事務所資格確認的暫行規定
國傢稅務局關於外商投資企業和外國企業收入和所得
為外國貨幣的如何繳納稅款問題的通知
（1993年1月12日 國稅發［1993］013號）
國傢稅務局關於南通新海通有限公司買賣股票淨收益
稅務處理問題的批復
（1993年2月16日 國稅函發［1993］299號）
財政部 中國證券監督管理委員會關於印發《關於從事
證券業務的會計師事務所、注冊會計師資格確認的規
定》的通知
（1993年2月23日 ［93］財辦字第5號）
附件 關於從事證券業務的會計師事務所、注冊會計師
資格確認的規定
國傢國有資産管理局 中國證券監督管理委員會關於
印發《關於從事證券業務的資産評估機構資格確認
的規定》的通知
（1993年3月20日 國資辦發［1993］12號）
附件一 關於從事證券業務的資産評估機構資格確認的
規定
審計署 中國證券監督管理委員會關於從事證券業務
的審計事務所資格確認有關問題的通知
（1993年3月23日 審指發［1993］81號）
國務院證券委員會關於批轉證監會《關於境內企業到
境外公開發行股票和上市存在的問題的報告》的通
知
（1993年4月9日 證委發第18號）
附件 關於境內企業到境外公開發行股票和上市存在的
問題的報告
國務院辦公廳關於執行《股份有限公司規範意見》的
通知
（1993年5月15日 國辦發［1993］27號）
國傢體改委印發《關於到香港上市的公司執行〈股份
有限公司規範意見〉的補充規定》的通知
（1993年5月24日 體改生［1993］91號）
附件 關於到香港上市的公司執行《股份有限公司規範
意見》的補充規定
國傢體改委印發《到香港上市公司章程必備條款》的
通知
（1993年6月10日 體改生［1993］92號）
附件 到香港上市公司章程必備條款
定嚮募集股份有限公司內部職工持股管理規定
（1993年7月1日國傢體改委發布）
國傢體改委關於清理定嚮募集股份有限公司內部職工
持股不規範做法的通知
（1993年7月5日 體改生［1993］115號）
國傢稅務總局關於外商投資企業來源於中國境外所得
適用稅率和計算稅額扣除問題的通知
（1993年7月14日 國稅發［1993］039號）
國傢國有資産管理局關於公開發行股票公司國有資産
摺股等問題的復函
（1993年8月13日 國資企函發［1993］94號）
國務院證券委員會關於授權中國證券監督管理委員會
查處證券違法違章行為的通知
（1993年8月17日 證委發［1993］42號）
國務院證券委員會關於印發《關於1993年股票發售
與認購辦法的意見》的通知
（1993年8月18日 證券委發第41號）
附件 關於1993年股票發售與認購辦法的意見
（1993年8月18日國務院證券委員會發布）
國傢國有資産管理局關於公開發行上市股票股份製試
點企業資産評估立項、確認問題的通知
（1993年8月24日 國資辦發［1993］41號）
國傢稅務總局關於股份製試點企業若乾涉外
稅收政策問題的通知
（1993年12月5日 國稅發［1993］139號）
國有資産産權界定和産權糾紛處理暫行辦法
（1993年12月21日國傢國有資産管理局發布）
財政部 中國人民銀行 中國證券監督管理委員會關於
印發《中華人民共和國國債一級自營商管理辦法》和
《國債一級自營商資格審查與確認實施辦法》的通知
（1993年12月31日 ［93］財國債字第100號）
附件一 中華人民共和國國債一級自營商管理辦
法（試行）
附件二 國債一級自營商資格審查與確認實施辦
法（試行）
國傢體改委 國務院證券委關於社會募集股份有限公司
嚮職工配售股份的補充規定
（1994年2月1日 體改生［1994］15號）
國傢國有資産管理局關於在上市公司送配股時維護國傢
股權益的緊急通知
（1994年4月4日 國資企發［1994］12號）
國傢外匯管理局關於貫徹執行《國務院關於進一步加
強外商投資管理工作若乾問題的通知》的通知
（1994年4月27日 ［94］匯資函字第120號）
財政部 國傢稅務總局關於個人所得稅若乾政策問題
的通知
（1994年5月13日 財稅字［1994］020號）
國傢體改委關於立即停止審批定嚮募集股份有限公司
並重申停止審批和發行內部職工股的通知
（1994年6月19日）
中國人民銀行印發《關於嚮金融機構投資入股的暫行
規定》的通知
（銀發［1994］186號）
附件 關於嚮金融機構投資入股的暫行規定
中國人民銀行關於印發《金融機構管理規定》的通知
（1994年8月5日 銀發［1994］198號）
附件 金融機構管理規定
附一 關於設置銀行及其分支機構的暫行規定
附二 關於銀行機構主要負責人任職資格的審查辦法
國務院證券委員會 國傢經濟體製改革委員會關於執
行《到境外上市公司章程必備條款》的通知
（1994年8月27日 證委發［1994］21號）
附件 到境外上市公司章程必備條款
股份有限公司國有股權管理暫行辦法
（1994年11月3日國傢國有資産管理局 國傢體改
委發布）
股份有限公司土地使用權管理暫行規定
（1994年12月3日國傢土地管理局、國傢體改委發布）
關於設立外商投資股份有限公司若乾問題的暫行規定
（1995年1月10日對外貿易經濟閤作部第1號令發布
自發布之日起施行）
國務院證券委員會 國傢體改委關於境外上市公司
1995年召開股東年會和修改公司章程若乾問題
的通知
（1995年3月29日 證委發［1995］5號）
關於外商投資舉辦投資性公司的暫行規定
（1995年4月4日對外貿易經濟閤作部發布）
中國人民銀行關於對外商投資企業實行銀行結售匯
的公告
（1996年6月20日中國人民銀行發布）
結匯、售匯及付匯管理規定
（1996年6月20日中國人民銀行發布）
附件 中國人民銀行新聞發言人就“對外商投資企業
實行銀行結售匯”問題答記者問
（1996年6月20日）
國務院證券委員會關於發布《可轉換公司債券管理
暫行辦法》的通知
（1997年3月25日證委發［1997］16號）
附件 可轉換公司債券管理暫行辦法
（1997年3月8日國務院批準1997年3月25日國務
院證券委員會發布）
國務院證券委 中國人民銀行 國傢經貿委
關於嚴禁國有企業和上市公司炒作股票的規定
（1997年5月21日）
第四編 法規解釋及其他規範性文件
中國證監會關於在股票發行工作中強化證券承銷機構
和專業性中介機構作用的通知
（1993年6月24日 證監機字［1993］45號）
中國證券監督管理委員會工作人員守則
（1993年7月24日 證監［1993］60號）
中國證監會關於1993年申請公開發行股票企業産業政
策問題的通知
（1993年7月31日證監發字［1993］65號）
中國證券監督管理委員會關於在證券交易所和交易係
統已掛牌和申請掛牌的公司如何執行會計製度的函
（1993年8月30日證監函字［1993］79號）
中國證監會關於在新股發行工作中加強費用管理的緊
急通知
（1993年10月29日 證監［1993］108號）
中國證監會關於上市公司送配股的暫行規定
（1993年12月17日證監上字［1993］128號）
中國證券監督管理委員會關於發行B股的企業在分紅
派息時如何確認利潤分配標準的函
（1994年1月6日 證監函字［1994］1號）
中國證券監督管理委員會 國傢外匯管理局關於境外
上市企業外匯管理有關問題的通知
（1994年1月13日 證監發字［1994］8號）
中國證券監督管理委員會關於轉發上海市證券管理辦
公室滬證辦 ［1994］024號文件的通知
（1994年4月6日 證監發字［1994］42號）
附件 關於上市公司股東大會議事規則的指導意見
（滬證辦［1994］024號）
中國證券監督管理委員會關於上市輔導機構資格審查
及有關問題的通知
（1994年7月18日 證監發字［1994］101號）
中國證券監督管理委員會關於執行《公司法》規範上
市公司配股的通知
（1994年9月28日證監發字［1994］131號）
財政部 國傢稅務總局關於股票轉讓所得暫不徵收個
人所得稅的通知
（財稅字［1994］040號）
中國證券監督管理委員會關於證券爭議仲裁協議問題
的通知
（1994年10月11日 證監發字［1994］139號）
中國證監會關於上市公司報送配股申請材料有關問題
的通知
（1995年1月19日 證監發字［1995］11號）
中國證監會關於做好上市公司配股後續工作的通知
（1995年5月23日 證監發字［1995］68號）
中國證監會關於對公開發行股票公司進行輔導的通知
（1995年9月5日 證監發字［1995］138號）
中國證券監督管理委員會關於證券交易所期貨交易所
做好審計工作的通知
（1996年1月2日 證監發字［1996］1號）
中國證券監督管理委員會關於下發期貨經紀機構《風
險說明書》等四個文件審核要點的通知
（1996年1月9日 證監發字［1996］4號）
附件一 《風險說明書》審核要點
附件二 《客戶委托閤同書》審核要點
附件三 《期貨交易規則（業務章程）》審核要點
附件四 《從業人員管理規則》審核要點
中國證券監督管理委員會關於1996年上市公司配股工
作的通知
（1996年1月24日 證監發字［1996］17號）
附件 上市公司配股申報材料的標準格式（試行）
中國證券監督管理委員會關於禁止股票發行中不當行
為的通知
（1996年1月25日 證監發字［1996］21號）
中國證券監督管理委員會關於規範上市公司股東大會
的通知
（1996年2月10日證監發字［1996］22號）
中國證券監督管理委員會關於授權地方證券、期貨監
管部門行使部分監管職責的決定
（1996年3月21日證監發字［1996］48號）
中國證券監督管理委員會關於授權北京市證券監督管
理委員會等24傢地方監管部門行使部分監管職責
的通知
（1996年3月21日 證監發字［1996］49號）
中國證券監督管理委員會關於規範企業債券在證券
交易所上市交易等有關問題的通知
（1996年4月5日 證監發字［1996］52號）
中國證券監督管理委員會關於加強對上市公司董事、
監事、經理持有本公司股份管理的通知
（1996年4月22日 證監發字［1996］54號）
中國證券監督管理委員會關於加強股票發行
市場監管工作的通知
（1996年7月26日證監發字［1996］130號）
中國證券監督管理委員會關於堅決製止股票發行中
透支等行為的通知
（1996年8月22日 證監發字［1996］169號）
中國證券監督管理委員會關於嚴禁操縱證券
市場行為的通知
（1996年10月31日 證監［1996］7號）
中國證券監督管理委員會關於加強證券市場風險
管理和教育的通知
（1996年12月6日 證監信字［1996］8號）
中國證券監督管理委員會關於股票發行工作
若乾規定的通知
（1996年12月26日證監［1996］12號）
中國證券監督管理委員會關於股票發行與
認購方式的暫行規定
（1996年12月26日證監發字［1996］423號）
附件 關於股票發行與認購方式的暫行規定
第五編 法規操作性函件
中國證監會海外上市部 國傢體改委生産體製司關於
到香港上市公司對公司章程作補充修改的意見的函
（1995年4月3日證監海函［1995］1號）
中國證券監督管理委員會海外上市部關於到境外上市
公司嚮境外上市外資股股東發齣會議通知信函時間
的函
（1995年4月26日證監海函字［1995］5號）
第六編 交易所規則
深圳證券交易所業務規則
（1991年6月22日 深人銀復字［1991］第053號文批準）
上海證券交易所交易市場業務規則
（1993年1月上海證券交易所發布）
上海證券交易所證券上市管理規則
（1993年1月修訂 上海證券交易所發布）
上海證券交易所會員管理規則
（1993年1月修改 上海證券交易所發布）
上海證券交易所章程
（1993年3月修改稿 上海證券交易所發布）
深圳證券交易所A股認股權證交易清算辦法
（1993年4月15日）
深圳證券交易所A股零股交易清算辦法
（1993年4月15日深圳證券交易所）
深圳證券交易所章程（修正稿）
（1993年5月20日第二屆會員大會通過 1993年8月
根據國務院《證券交易所管理暫行辦法》修訂）
深圳證券交易所營業細則
深圳證券交易所投資基金估值暫行規定
深圳證券交易所迴轉交易管理暫行辦法
（1993年11月10日 深圳證券交易所）
深圳證券交易所基金上市規則
深圳上市債券實物代保管業務暫行辦法
（1994年2月 深圳證券登記有限公司）
深圳證券交易所債券現貨交易清算暫行辦法
（1994年3月11日深圳證券交易所）
上海證券交易所交易員管理細則（暫行）
（1995年11月28日上海證券交易所第二屆理事會
第四次會議審議通過）
上海證券交易所指定交易製度試行辦法
（1996年5月1日上海證券交易所發布）
· · · · · · (收起)