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证券市场监管与合规实务：新阶段的挑战与应对 书籍简介 本书聚焦于当前中国证券市场的最新监管动态、合规要求以及市场参与者在实践中面临的关键挑战。在金融科技飞速发展与全球化深度融合的背景下，证券行业的合规与风险管理已成为维持市场稳定与健康发展的核心要素。本书旨在为法律专业人士、金融机构从业者、监管机构人员以及相关研究人员提供一套全面、深入且具有实操指导意义的分析框架和实务指南。 第一部分：监管体系的演进与重构 本部分首先回顾了中国证券监管体制自成立以来的主要变革历程，重点分析了近年来“以信息披露为中心”的监管理念的深化及其对市场参与者的具体影响。 一、 法规体系的更新与适用 本章详细梳理了《证券法》、《公司法》修订对资本市场各主体行为规范的连锁反应。特别关注了注册制改革背景下，发行人信息披露的实质性要求，包括招股说明书的撰写标准、关键风险提示的详略得当原则，以及持续信息披露的及时性与准确性标准。我们深入探讨了“穿透式监管”理念在不同业务领域的具体体现，例如私募基金、资产证券化产品（ABS）等非标资产的合规穿透审查要求。 二、 机构监管的精细化管理 针对证券公司、基金管理公司、期货公司等持牌机构，本章详述了近年来证监会和交易所对业务隔离、风险控制和内部治理提出的更高标准。重点分析了资产管理新规（资管新规）对通道业务的清理、净值化转型以及同业业务的合规红线。对于投资银行业务，则侧重于保荐机构“看门人”责任的强化，包括尽职调查的深度、持续督导的有效性评估标准，以及对“一查双罚”机制的实操应对。 三、 投资者保护的制度创新 本部分深入剖析了新阶段投资者保护机制的构建，包括集体诉讼制度的常态化运行、证券纠纷调解机制的效力评估，以及中小投资者权益保护的专门条款。详细解读了“适当性管理”制度在金融产品销售，特别是复杂金融衍生品销售中的具体执行细则与问责机制。 第二部分：市场行为的合规风险控制 本部分将焦点转向市场交易行为本身，对市场乱象的界定、识别与预防进行了详尽的分析，并提供了量化的风险指标参考。 四、 内幕交易与市场操纵的认定与防范 本章基于最新的司法解释和行政处罚案例，细致辨析了“未公开信息”的界定范围，以及信息敏感期管理的操作要点。在市场操纵方面，本书不仅涵盖了传统的对倒、涨跌停板操纵，更深入分析了利用量化交易、高频交易等新兴手段实施的隐蔽型操纵行为的识别模型。对于从业人员的“窗口指导”和信息隔离墙的建设，提供了详尽的制度设计蓝图。 五、 利益冲突的识别与管理 在集团化、综合化趋势下，如何有效管理控股股东、关联方与上市公司之间的潜在利益冲突是监管重点。本章从公司治理结构入手，分析了关联交易的公允性审查、独立董事的有效性发挥以及信息披露中对利益冲突的充分披露义务。特别探讨了股权激励计划中可能存在的利益输送风险及其合规防火墙的搭建。 六、 金融科技（FinTech）带来的监管挑战 随着人工智能、大数据在投研、风控、客户服务中的应用日益广泛，本部分探讨了“监管科技”（RegTech）的应对策略。分析了算法黑箱问题、数据安全与隐私保护在证券业务中的合规红线。对于利用智能投顾提供投资建议的行为，其资质要求、风险提示的充分性等方面，提供了前瞻性的合规建议。 第三部分：跨境合规与国际视野 在全球化资本流动的背景下，中国证券市场的跨境业务面临复杂的法律环境。 七、 境外发行与上市的监管要求 本章梳理了中概股回归、以及境内企业赴海外上市过程中必须满足的境内外信息披露、外汇管理和数据安全要求。重点解析了跨境监管合作机制（如执法互助）的现状及未来趋势，以及企业在应对美国SEC、香港证监会等境外监管机构问询时的策略选择。 八、 证券投资的合规风险与外汇管制 对于合格境内机构投资者（QDII）和合格境外机构投资者（QFII）的投资活动，本章详细阐述了其投资范围限制、资金汇兑合规流程以及税务筹划中的风险点。对于跨境资金流动，强调了反洗钱（AML）和反恐怖融资（CFT）在证券领域的具体落实标准。 第四部分：风险应对与法律责任 本部分转向事后救济与责任追究，为市场主体提供风险底线思维的指导。 九、 证券违法行为的行政、民事与刑事责任 本书系统性地总结了各类证券违法行为（如虚假陈述、利用未公开信息交易、操纵市场）的行政处罚标准、民事赔偿的计算方法及前沿司法观点。对于严重的刑事犯罪，结合最新的“两高”司法解释，清晰界定了构成操纵证券市场罪、非法经营证券业务罪的构成要件与量刑幅度。 十、 内部合规体系的构建与韧性 最后，本书提出了构建主动风险管理和合规文化的实践路径。强调合规部门在企业治理中的独立性和有效性，包括建立有效的内部审计、风险报告机制，以及在面临监管调查或诉讼时，如何组织专业团队进行高效的危机公关与法律应对。 本书力求在严谨的法理分析基础上，紧密结合当前金融市场的热点、难点问题，为专业人士提供一份应对复杂监管环境、有效控制法律风险的实战手册。
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目录信息
目录
第一部分 证券业从业人员资格培训及考试大纲
中国证券监督管理委员会关于发布
《证券业从业人员资格培训及考试大纲（试行）》的通知
（1997年7月4日 证监机字［1997］2号）
附件 证券业从业人员资格培训及考试大纲（试行）
第二部分 证券业从业人员资格考试必考法规
第一编 法律
中华人民共和国公司法
（1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过 1993年12月29日中华人民共和国主
席令第16号发布）
中华人民共和国刑法（节录）
（1979年7月1日第五次全国人民代表大会第二次会议通
过1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会
议修订通过）
第二编 行政法规
中华人民共和国国库券条例
（1992年3月18日中华人民共和国国务院令第95号发布
自发布之日起施行）
股票发行与交易管理暂行条例
（1993年4月22日国务院第112号令发布）
企业债券管理条例
（1993年8月2日国务院第121号令发布）
国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别
规定
（1994年8月4日国务院第160号令发布）
国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定
（1995年12月25日发布）
第三编 部门规章
禁止证券欺诈行为暂行办法
（1993年8月15日国务院证券委员会发布）
证券从业人员资格管理暂行规定
（1995年4月18日国务院证券委员会发布）
股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则
（1996年5月3日国务院证券委员会发布）
证券经营机构股票承销业务管理办法
（1996年6月17日国务院证券委员会发布）
证券交易所管理办法
（1996年8月21日国务院证券委员会发布）
第四编 法规解释及其他规范性文件
证券经营机构证券自营业务管理办法
（1996年10月23日中国证监会发布）
境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂
行规定
（1996年12月1日起实施 中国证监会发布）
证券市场禁入暂行规定
（1997年3月3日中国证监会发布）
中国证监会关于发布《公开发行股票公司信息披露实施
细则（试行）》的通知
（1993年6月12日 证监上字［1993］43号）
附件 公开发行股票公司信息披露实施细则（试行）
中国证监会关于企业公开发行股票报送材料要求的通知
（1993年6月3日 证监发字［1993］39号）
附件一 申请公开发行股票公司报送材料的标准格式
（试行）（略）
附件二 公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则
第一号《招股说明书的内容与格式（试行）》（略）
中国证监会关于印发《申请公开发行股票公司报送材料
标准格式》的通知
（1996年12月26日 证监发字［1996］422号）
附件 申请公开发行股票公司报送材料标准格式
中国证监会关于发布公开发行股票公司信息披露的内容与
格式准则第一号《招股说明书的内容与格式》的通知
（1997年1月7日 证监［1997］2号）
附件 招股说明书的内容与格式
附一 北京××股份有限公司《招股说明书》
附二 招股说明书概要
中国证券监督管理委员会关于颁布公开发行股票公司
信息披露的内容与格式准则第二号《年度报告的内
容与格式（试行）》的通知
（1994年1月10日 证监发字［1994］7号）
附件 公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则
第二号《年度报告的内容与格式（试行）》
中国证券监督管理委员会关于颁布公开发行股票公司
信息披露的内容与格式准则第三号《中期报告的内
容与格式（试行）》的通知
（1994年6月23日 证监发字［1994］87号）
附件 公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则
第三号《中期报告的内容与格式（试行）》
中国证券监督管理委员会关于颁发《上市公司办理配
股申请和信息披露的具体规定》的通知
（1994年10月27日 证监发字［1994］161号）
附件 上市公司办理配股申请和信息披露的具体规定
附一 上市公司配股复审材料的标准格式（试行）
附二 公开发行股票公司信息披露的内容与格式准
则 第四号《配股说明书的内容与格式（试行）》
附三 公开发行股票公司信息披露的内容与格式准
则 第五号《公司股份变动报告的内容与格式
（试行）》
中国证券监督管理委员会关于发布《公开发行股票公
司信息披露的内容与格式准则第六号》的通知
（1994年10月28日 证监发字［1994］162号）
附件一 公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则
第六号（第一部分）《法律意见书和律师工作报告
的内容与格式（试行）》
附一 法律意见书的内容与格式
附二 律师工作报告的内容与格式
附件二 公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则
第六号（第二部分） 《上市公司配股法律意见书的
内容与格式（试行）》
附 上市公司配股法律意见书的内容与格式（试行）
中国证券监督管理委员会关于发布公开发行股票公司
信息披露的内容与格式准则第七号《上市公告书的
内容与格式（试行）》的通知
（1997年1月6日 证监［1997］1号）
附件 上市公告书的内容与格式（试行）
第三部分 与证券业务相关的法规
第一编 法律
中华人民共和国个人所得税法
（1980年9月10日第五届全国人民代表大会第三次会
议通过 根据1993年10月31日第八届全国人民代表
大会常务委员会第四次会议《关于修改〈中华人民共
和国个人所得税法〉的决定》修正）
中华人民共和国仲裁法
（1994年8月31日第八届全国人民代表大会常务委员会
第九次会议通过 1994年8月31日中华人民共和国主
席令第31号发布）
全国人大常委会关于惩治违反公司法的犯罪的决定
（1995年2月28日第八届全国人民代表大会常务委员会
第十二次会议通过）
中华人民共和国中国人民银行法
（1995年3月18日第八届全国人民代表大会第三次会议通过
1995年3月18日中华人民共和国主席令第46号发布）
中华人民共和国商业银行法
（1995年5月10日第八届全国人民代表大会常务委员会
第十三次会议通过 1995年5月10日中华人民共和国
主席令第47号发布）
中华人民共和国票据法
（1995年5月10日第八届全国人民代表大会常务委员会
第十三次会议通过 1995年5月10日中华人民共和
国主席令第49号发布）
第二编 行政法规
国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知
（1992年12月17日 国发［1992］68号）
国务院办公厅转发国家体改委等部门关于立即制止发行
内部职工股不规范做法的意见的紧急通知
（1993年4月3日 国办发［1993］22号）
附件 关于立即制止发行内部职工股不规范做法的意见
国务院办公厅关于执行《股份有限公司规范意见》的
通知
（1993年5月15日 国办发［1993］27号）
中华人民共和国公司登记管理条例
（1994年6月24日国务院第156号令发布）
国有企业财产监督管理条例
（1994年7月24日国务院第159号令发布）
国务院关于原有有限责任公司和股份有限公司依照《中
华人民共和国公司法》进行规范的通知
（1995年7月3日 国发［1995］17号）
中华人民共和国外汇管理条例
（1996年1月8日国务院第41次常务会议通过1996年
1月29日李鹏总理签署的第193号国务院令发布）
证券投资基金管理暂行办法
（1997年11月5日国务院批准 1997年11月14日
国务院证券委员会发布）
第三编 部门规章
股份制企业试点办法
（1992年5月15日国家经济体制改革委员会、国家计划委
员会、财政部、中国人民银行、国务院生产办公室发布）
国家国有资产管理局关于印发《（股份制试点企业国有
资产管理暂行规定〉的几点说明》的通知
（国资法规发［1992］51号）
附件 《股份制试点企业国有资产管理暂行规定》的几
点说明
股份有限公司规范意见
（1992年5月15日国家经济体制改革委员会发布）
有限责任公司规范意见
（1992年5月15日国家经济体制改革委员会发布）
股份制试点企业国有资产管理暂行规定
（1992年7月27日国家国有资产管理局 国家体改委发布）
中华人民共和国司法部 中国证券监督管理委员会关于
印发《司法部、中国证券监督管理委员会关于从事证
券法律业务律师及律师事务所资格确认的暂行规定》
的通知
（1993年1月12日司发通［1993］008号）
附件 司法部、中国证券监督管理委员会关于从事证券
法律业务律师及律师事务所资格确认的暂行规定
国家税务局关于外商投资企业和外国企业收入和所得
为外国货币的如何缴纳税款问题的通知
（1993年1月12日 国税发［1993］013号）
国家税务局关于南通新海通有限公司买卖股票净收益
税务处理问题的批复
（1993年2月16日 国税函发［1993］299号）
财政部 中国证券监督管理委员会关于印发《关于从事
证券业务的会计师事务所、注册会计师资格确认的规
定》的通知
（1993年2月23日 ［93］财办字第5号）
附件 关于从事证券业务的会计师事务所、注册会计师
资格确认的规定
国家国有资产管理局 中国证券监督管理委员会关于
印发《关于从事证券业务的资产评估机构资格确认
的规定》的通知
（1993年3月20日 国资办发［1993］12号）
附件一 关于从事证券业务的资产评估机构资格确认的
规定
审计署 中国证券监督管理委员会关于从事证券业务
的审计事务所资格确认有关问题的通知
（1993年3月23日 审指发［1993］81号）
国务院证券委员会关于批转证监会《关于境内企业到
境外公开发行股票和上市存在的问题的报告》的通
知
（1993年4月9日 证委发第18号）
附件 关于境内企业到境外公开发行股票和上市存在的
问题的报告
国务院办公厅关于执行《股份有限公司规范意见》的
通知
（1993年5月15日 国办发［1993］27号）
国家体改委印发《关于到香港上市的公司执行〈股份
有限公司规范意见〉的补充规定》的通知
（1993年5月24日 体改生［1993］91号）
附件 关于到香港上市的公司执行《股份有限公司规范
意见》的补充规定
国家体改委印发《到香港上市公司章程必备条款》的
通知
（1993年6月10日 体改生［1993］92号）
附件 到香港上市公司章程必备条款
定向募集股份有限公司内部职工持股管理规定
（1993年7月1日国家体改委发布）
国家体改委关于清理定向募集股份有限公司内部职工
持股不规范做法的通知
（1993年7月5日 体改生［1993］115号）
国家税务总局关于外商投资企业来源于中国境外所得
适用税率和计算税额扣除问题的通知
（1993年7月14日 国税发［1993］039号）
国家国有资产管理局关于公开发行股票公司国有资产
折股等问题的复函
（1993年8月13日 国资企函发［1993］94号）
国务院证券委员会关于授权中国证券监督管理委员会
查处证券违法违章行为的通知
（1993年8月17日 证委发［1993］42号）
国务院证券委员会关于印发《关于1993年股票发售
与认购办法的意见》的通知
（1993年8月18日 证券委发第41号）
附件 关于1993年股票发售与认购办法的意见
（1993年8月18日国务院证券委员会发布）
国家国有资产管理局关于公开发行上市股票股份制试
点企业资产评估立项、确认问题的通知
（1993年8月24日 国资办发［1993］41号）
国家税务总局关于股份制试点企业若干涉外
税收政策问题的通知
（1993年12月5日 国税发［1993］139号）
国有资产产权界定和产权纠纷处理暂行办法
（1993年12月21日国家国有资产管理局发布）
财政部 中国人民银行 中国证券监督管理委员会关于
印发《中华人民共和国国债一级自营商管理办法》和
《国债一级自营商资格审查与确认实施办法》的通知
（1993年12月31日 ［93］财国债字第100号）
附件一 中华人民共和国国债一级自营商管理办
法（试行）
附件二 国债一级自营商资格审查与确认实施办
法（试行）
国家体改委 国务院证券委关于社会募集股份有限公司
向职工配售股份的补充规定
（1994年2月1日 体改生［1994］15号）
国家国有资产管理局关于在上市公司送配股时维护国家
股权益的紧急通知
（1994年4月4日 国资企发［1994］12号）
国家外汇管理局关于贯彻执行《国务院关于进一步加
强外商投资管理工作若干问题的通知》的通知
（1994年4月27日 ［94］汇资函字第120号）
财政部 国家税务总局关于个人所得税若干政策问题
的通知
（1994年5月13日 财税字［1994］020号）
国家体改委关于立即停止审批定向募集股份有限公司
并重申停止审批和发行内部职工股的通知
（1994年6月19日）
中国人民银行印发《关于向金融机构投资入股的暂行
规定》的通知
（银发［1994］186号）
附件 关于向金融机构投资入股的暂行规定
中国人民银行关于印发《金融机构管理规定》的通知
（1994年8月5日 银发［1994］198号）
附件 金融机构管理规定
附一 关于设置银行及其分支机构的暂行规定
附二 关于银行机构主要负责人任职资格的审查办法
国务院证券委员会 国家经济体制改革委员会关于执
行《到境外上市公司章程必备条款》的通知
（1994年8月27日 证委发［1994］21号）
附件 到境外上市公司章程必备条款
股份有限公司国有股权管理暂行办法
（1994年11月3日国家国有资产管理局 国家体改
委发布）
股份有限公司土地使用权管理暂行规定
（1994年12月3日国家土地管理局、国家体改委发布）
关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定
（1995年1月10日对外贸易经济合作部第1号令发布
自发布之日起施行）
国务院证券委员会 国家体改委关于境外上市公司
1995年召开股东年会和修改公司章程若干问题
的通知
（1995年3月29日 证委发［1995］5号）
关于外商投资举办投资性公司的暂行规定
（1995年4月4日对外贸易经济合作部发布）
中国人民银行关于对外商投资企业实行银行结售汇
的公告
（1996年6月20日中国人民银行发布）
结汇、售汇及付汇管理规定
（1996年6月20日中国人民银行发布）
附件 中国人民银行新闻发言人就“对外商投资企业
实行银行结售汇”问题答记者问
（1996年6月20日）
国务院证券委员会关于发布《可转换公司债券管理
暂行办法》的通知
（1997年3月25日证委发［1997］16号）
附件 可转换公司债券管理暂行办法
（1997年3月8日国务院批准1997年3月25日国务
院证券委员会发布）
国务院证券委 中国人民银行 国家经贸委
关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定
（1997年5月21日）
第四编 法规解释及其他规范性文件
中国证监会关于在股票发行工作中强化证券承销机构
和专业性中介机构作用的通知
（1993年6月24日 证监机字［1993］45号）
中国证券监督管理委员会工作人员守则
（1993年7月24日 证监［1993］60号）
中国证监会关于1993年申请公开发行股票企业产业政
策问题的通知
（1993年7月31日证监发字［1993］65号）
中国证券监督管理委员会关于在证券交易所和交易系
统已挂牌和申请挂牌的公司如何执行会计制度的函
（1993年8月30日证监函字［1993］79号）
中国证监会关于在新股发行工作中加强费用管理的紧
急通知
（1993年10月29日 证监［1993］108号）
中国证监会关于上市公司送配股的暂行规定
（1993年12月17日证监上字［1993］128号）
中国证券监督管理委员会关于发行B股的企业在分红
派息时如何确认利润分配标准的函
（1994年1月6日 证监函字［1994］1号）
中国证券监督管理委员会 国家外汇管理局关于境外
上市企业外汇管理有关问题的通知
（1994年1月13日 证监发字［1994］8号）
中国证券监督管理委员会关于转发上海市证券管理办
公室沪证办 ［1994］024号文件的通知
（1994年4月6日 证监发字［1994］42号）
附件 关于上市公司股东大会议事规则的指导意见
（沪证办［1994］024号）
中国证券监督管理委员会关于上市辅导机构资格审查
及有关问题的通知
（1994年7月18日 证监发字［1994］101号）
中国证券监督管理委员会关于执行《公司法》规范上
市公司配股的通知
（1994年9月28日证监发字［1994］131号）
财政部 国家税务总局关于股票转让所得暂不征收个
人所得税的通知
（财税字［1994］040号）
中国证券监督管理委员会关于证券争议仲裁协议问题
的通知
（1994年10月11日 证监发字［1994］139号）
中国证监会关于上市公司报送配股申请材料有关问题
的通知
（1995年1月19日 证监发字［1995］11号）
中国证监会关于做好上市公司配股后续工作的通知
（1995年5月23日 证监发字［1995］68号）
中国证监会关于对公开发行股票公司进行辅导的通知
（1995年9月5日 证监发字［1995］138号）
中国证券监督管理委员会关于证券交易所期货交易所
做好审计工作的通知
（1996年1月2日 证监发字［1996］1号）
中国证券监督管理委员会关于下发期货经纪机构《风
险说明书》等四个文件审核要点的通知
（1996年1月9日 证监发字［1996］4号）
附件一 《风险说明书》审核要点
附件二 《客户委托合同书》审核要点
附件三 《期货交易规则（业务章程）》审核要点
附件四 《从业人员管理规则》审核要点
中国证券监督管理委员会关于1996年上市公司配股工
作的通知
（1996年1月24日 证监发字［1996］17号）
附件 上市公司配股申报材料的标准格式（试行）
中国证券监督管理委员会关于禁止股票发行中不当行
为的通知
（1996年1月25日 证监发字［1996］21号）
中国证券监督管理委员会关于规范上市公司股东大会
的通知
（1996年2月10日证监发字［1996］22号）
中国证券监督管理委员会关于授权地方证券、期货监
管部门行使部分监管职责的决定
（1996年3月21日证监发字［1996］48号）
中国证券监督管理委员会关于授权北京市证券监督管
理委员会等24家地方监管部门行使部分监管职责
的通知
（1996年3月21日 证监发字［1996］49号）
中国证券监督管理委员会关于规范企业债券在证券
交易所上市交易等有关问题的通知
（1996年4月5日 证监发字［1996］52号）
中国证券监督管理委员会关于加强对上市公司董事、
监事、经理持有本公司股份管理的通知
（1996年4月22日 证监发字［1996］54号）
中国证券监督管理委员会关于加强股票发行
市场监管工作的通知
（1996年7月26日证监发字［1996］130号）
中国证券监督管理委员会关于坚决制止股票发行中
透支等行为的通知
（1996年8月22日 证监发字［1996］169号）
中国证券监督管理委员会关于严禁操纵证券
市场行为的通知
（1996年10月31日 证监［1996］7号）
中国证券监督管理委员会关于加强证券市场风险
管理和教育的通知
（1996年12月6日 证监信字［1996］8号）
中国证券监督管理委员会关于股票发行工作
若干规定的通知
（1996年12月26日证监［1996］12号）
中国证券监督管理委员会关于股票发行与
认购方式的暂行规定
（1996年12月26日证监发字［1996］423号）
附件 关于股票发行与认购方式的暂行规定
第五编 法规操作性函件
中国证监会海外上市部 国家体改委生产体制司关于
到香港上市公司对公司章程作补充修改的意见的函
（1995年4月3日证监海函［1995］1号）
中国证券监督管理委员会海外上市部关于到境外上市
公司向境外上市外资股股东发出会议通知信函时间
的函
（1995年4月26日证监海函字［1995］5号）
第六编 交易所规则
深圳证券交易所业务规则
（1991年6月22日 深人银复字［1991］第053号文批准）
上海证券交易所交易市场业务规则
（1993年1月上海证券交易所发布）
上海证券交易所证券上市管理规则
（1993年1月修订 上海证券交易所发布）
上海证券交易所会员管理规则
（1993年1月修改 上海证券交易所发布）
上海证券交易所章程
（1993年3月修改稿 上海证券交易所发布）
深圳证券交易所A股认股权证交易清算办法
（1993年4月15日）
深圳证券交易所A股零股交易清算办法
（1993年4月15日深圳证券交易所）
深圳证券交易所章程（修正稿）
（1993年5月20日第二届会员大会通过 1993年8月
根据国务院《证券交易所管理暂行办法》修订）
深圳证券交易所营业细则
深圳证券交易所投资基金估值暂行规定
深圳证券交易所回转交易管理暂行办法
（1993年11月10日 深圳证券交易所）
深圳证券交易所基金上市规则
深圳上市债券实物代保管业务暂行办法
（1994年2月 深圳证券登记有限公司）
深圳证券交易所债券现货交易清算暂行办法
（1994年3月11日深圳证券交易所）
上海证券交易所交易员管理细则（暂行）
（1995年11月28日上海证券交易所第二届理事会
第四次会议审议通过）
上海证券交易所指定交易制度试行办法
（1996年5月1日上海证券交易所发布）
· · · · · · (收起)
第一部分 证券业从业人员资格培训及考试大纲
中国证券监督管理委员会关于发布
《证券业从业人员资格培训及考试大纲（试行）》的通知
（1997年7月4日 证监机字［1997］2号）
附件 证券业从业人员资格培训及考试大纲（试行）
第二部分 证券业从业人员资格考试必考法规
第一编 法律
中华人民共和国公司法
（1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过 1993年12月29日中华人民共和国主
席令第16号发布）
中华人民共和国刑法（节录）
（1979年7月1日第五次全国人民代表大会第二次会议通
过1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会
议修订通过）
第二编 行政法规
中华人民共和国国库券条例
（1992年3月18日中华人民共和国国务院令第95号发布
自发布之日起施行）
股票发行与交易管理暂行条例
（1993年4月22日国务院第112号令发布）
企业债券管理条例
（1993年8月2日国务院第121号令发布）
国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别
规定
（1994年8月4日国务院第160号令发布）
国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定
（1995年12月25日发布）
第三编 部门规章
禁止证券欺诈行为暂行办法
（1993年8月15日国务院证券委员会发布）
证券从业人员资格管理暂行规定
（1995年4月18日国务院证券委员会发布）
股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则
（1996年5月3日国务院证券委员会发布）
证券经营机构股票承销业务管理办法
（1996年6月17日国务院证券委员会发布）
证券交易所管理办法
（1996年8月21日国务院证券委员会发布）
第四编 法规解释及其他规范性文件
证券经营机构证券自营业务管理办法
（1996年10月23日中国证监会发布）
境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂
行规定
（1996年12月1日起实施 中国证监会发布）
证券市场禁入暂行规定
（1997年3月3日中国证监会发布）
中国证监会关于发布《公开发行股票公司信息披露实施
细则（试行）》的通知
（1993年6月12日 证监上字［1993］43号）
附件 公开发行股票公司信息披露实施细则（试行）
中国证监会关于企业公开发行股票报送材料要求的通知
（1993年6月3日 证监发字［1993］39号）
附件一 申请公开发行股票公司报送材料的标准格式
（试行）（略）
附件二 公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则
第一号《招股说明书的内容与格式（试行）》（略）
中国证监会关于印发《申请公开发行股票公司报送材料
标准格式》的通知
（1996年12月26日 证监发字［1996］422号）
附件 申请公开发行股票公司报送材料标准格式
中国证监会关于发布公开发行股票公司信息披露的内容与
格式准则第一号《招股说明书的内容与格式》的通知
（1997年1月7日 证监［1997］2号）
附件 招股说明书的内容与格式
附一 北京××股份有限公司《招股说明书》
附二 招股说明书概要
中国证券监督管理委员会关于颁布公开发行股票公司
信息披露的内容与格式准则第二号《年度报告的内
容与格式（试行）》的通知
（1994年1月10日 证监发字［1994］7号）
附件 公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则
第二号《年度报告的内容与格式（试行）》
中国证券监督管理委员会关于颁布公开发行股票公司
信息披露的内容与格式准则第三号《中期报告的内
容与格式（试行）》的通知
（1994年6月23日 证监发字［1994］87号）
附件 公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则
第三号《中期报告的内容与格式（试行）》
中国证券监督管理委员会关于颁发《上市公司办理配
股申请和信息披露的具体规定》的通知
（1994年10月27日 证监发字［1994］161号）
附件 上市公司办理配股申请和信息披露的具体规定
附一 上市公司配股复审材料的标准格式（试行）
附二 公开发行股票公司信息披露的内容与格式准
则 第四号《配股说明书的内容与格式（试行）》
附三 公开发行股票公司信息披露的内容与格式准
则 第五号《公司股份变动报告的内容与格式
（试行）》
中国证券监督管理委员会关于发布《公开发行股票公
司信息披露的内容与格式准则第六号》的通知
（1994年10月28日 证监发字［1994］162号）
附件一 公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则
第六号（第一部分）《法律意见书和律师工作报告
的内容与格式（试行）》
附一 法律意见书的内容与格式
附二 律师工作报告的内容与格式
附件二 公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则
第六号（第二部分） 《上市公司配股法律意见书的
内容与格式（试行）》
附 上市公司配股法律意见书的内容与格式（试行）
中国证券监督管理委员会关于发布公开发行股票公司
信息披露的内容与格式准则第七号《上市公告书的
内容与格式（试行）》的通知
（1997年1月6日 证监［1997］1号）
附件 上市公告书的内容与格式（试行）
第三部分 与证券业务相关的法规
第一编 法律
中华人民共和国个人所得税法
（1980年9月10日第五届全国人民代表大会第三次会
议通过 根据1993年10月31日第八届全国人民代表
大会常务委员会第四次会议《关于修改〈中华人民共
和国个人所得税法〉的决定》修正）
中华人民共和国仲裁法
（1994年8月31日第八届全国人民代表大会常务委员会
第九次会议通过 1994年8月31日中华人民共和国主
席令第31号发布）
全国人大常委会关于惩治违反公司法的犯罪的决定
（1995年2月28日第八届全国人民代表大会常务委员会
第十二次会议通过）
中华人民共和国中国人民银行法
（1995年3月18日第八届全国人民代表大会第三次会议通过
1995年3月18日中华人民共和国主席令第46号发布）
中华人民共和国商业银行法
（1995年5月10日第八届全国人民代表大会常务委员会
第十三次会议通过 1995年5月10日中华人民共和国
主席令第47号发布）
中华人民共和国票据法
（1995年5月10日第八届全国人民代表大会常务委员会
第十三次会议通过 1995年5月10日中华人民共和
国主席令第49号发布）
第二编 行政法规
国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知
（1992年12月17日 国发［1992］68号）
国务院办公厅转发国家体改委等部门关于立即制止发行
内部职工股不规范做法的意见的紧急通知
（1993年4月3日 国办发［1993］22号）
附件 关于立即制止发行内部职工股不规范做法的意见
国务院办公厅关于执行《股份有限公司规范意见》的
通知
（1993年5月15日 国办发［1993］27号）
中华人民共和国公司登记管理条例
（1994年6月24日国务院第156号令发布）
国有企业财产监督管理条例
（1994年7月24日国务院第159号令发布）
国务院关于原有有限责任公司和股份有限公司依照《中
华人民共和国公司法》进行规范的通知
（1995年7月3日 国发［1995］17号）
中华人民共和国外汇管理条例
（1996年1月8日国务院第41次常务会议通过1996年
1月29日李鹏总理签署的第193号国务院令发布）
证券投资基金管理暂行办法
（1997年11月5日国务院批准 1997年11月14日
国务院证券委员会发布）
第三编 部门规章
股份制企业试点办法
（1992年5月15日国家经济体制改革委员会、国家计划委
员会、财政部、中国人民银行、国务院生产办公室发布）
国家国有资产管理局关于印发《（股份制试点企业国有
资产管理暂行规定〉的几点说明》的通知
（国资法规发［1992］51号）
附件 《股份制试点企业国有资产管理暂行规定》的几
点说明
股份有限公司规范意见
（1992年5月15日国家经济体制改革委员会发布）
有限责任公司规范意见
（1992年5月15日国家经济体制改革委员会发布）
股份制试点企业国有资产管理暂行规定
（1992年7月27日国家国有资产管理局 国家体改委发布）
中华人民共和国司法部 中国证券监督管理委员会关于
印发《司法部、中国证券监督管理委员会关于从事证
券法律业务律师及律师事务所资格确认的暂行规定》
的通知
（1993年1月12日司发通［1993］008号）
附件 司法部、中国证券监督管理委员会关于从事证券
法律业务律师及律师事务所资格确认的暂行规定
国家税务局关于外商投资企业和外国企业收入和所得
为外国货币的如何缴纳税款问题的通知
（1993年1月12日 国税发［1993］013号）
国家税务局关于南通新海通有限公司买卖股票净收益
税务处理问题的批复
（1993年2月16日 国税函发［1993］299号）
财政部 中国证券监督管理委员会关于印发《关于从事
证券业务的会计师事务所、注册会计师资格确认的规
定》的通知
（1993年2月23日 ［93］财办字第5号）
附件 关于从事证券业务的会计师事务所、注册会计师
资格确认的规定
国家国有资产管理局 中国证券监督管理委员会关于
印发《关于从事证券业务的资产评估机构资格确认
的规定》的通知
（1993年3月20日 国资办发［1993］12号）
附件一 关于从事证券业务的资产评估机构资格确认的
规定
审计署 中国证券监督管理委员会关于从事证券业务
的审计事务所资格确认有关问题的通知
（1993年3月23日 审指发［1993］81号）
国务院证券委员会关于批转证监会《关于境内企业到
境外公开发行股票和上市存在的问题的报告》的通
知
（1993年4月9日 证委发第18号）
附件 关于境内企业到境外公开发行股票和上市存在的
问题的报告
国务院办公厅关于执行《股份有限公司规范意见》的
通知
（1993年5月15日 国办发［1993］27号）
国家体改委印发《关于到香港上市的公司执行〈股份
有限公司规范意见〉的补充规定》的通知
（1993年5月24日 体改生［1993］91号）
附件 关于到香港上市的公司执行《股份有限公司规范
意见》的补充规定
国家体改委印发《到香港上市公司章程必备条款》的
通知
（1993年6月10日 体改生［1993］92号）
附件 到香港上市公司章程必备条款
定向募集股份有限公司内部职工持股管理规定
（1993年7月1日国家体改委发布）
国家体改委关于清理定向募集股份有限公司内部职工
持股不规范做法的通知
（1993年7月5日 体改生［1993］115号）
国家税务总局关于外商投资企业来源于中国境外所得
适用税率和计算税额扣除问题的通知
（1993年7月14日 国税发［1993］039号）
国家国有资产管理局关于公开发行股票公司国有资产
折股等问题的复函
（1993年8月13日 国资企函发［1993］94号）
国务院证券委员会关于授权中国证券监督管理委员会
查处证券违法违章行为的通知
（1993年8月17日 证委发［1993］42号）
国务院证券委员会关于印发《关于1993年股票发售
与认购办法的意见》的通知
（1993年8月18日 证券委发第41号）
附件 关于1993年股票发售与认购办法的意见
（1993年8月18日国务院证券委员会发布）
国家国有资产管理局关于公开发行上市股票股份制试
点企业资产评估立项、确认问题的通知
（1993年8月24日 国资办发［1993］41号）
国家税务总局关于股份制试点企业若干涉外
税收政策问题的通知
（1993年12月5日 国税发［1993］139号）
国有资产产权界定和产权纠纷处理暂行办法
（1993年12月21日国家国有资产管理局发布）
财政部 中国人民银行 中国证券监督管理委员会关于
印发《中华人民共和国国债一级自营商管理办法》和
《国债一级自营商资格审查与确认实施办法》的通知
（1993年12月31日 ［93］财国债字第100号）
附件一 中华人民共和国国债一级自营商管理办
法（试行）
附件二 国债一级自营商资格审查与确认实施办
法（试行）
国家体改委 国务院证券委关于社会募集股份有限公司
向职工配售股份的补充规定
（1994年2月1日 体改生［1994］15号）
国家国有资产管理局关于在上市公司送配股时维护国家
股权益的紧急通知
（1994年4月4日 国资企发［1994］12号）
国家外汇管理局关于贯彻执行《国务院关于进一步加
强外商投资管理工作若干问题的通知》的通知
（1994年4月27日 ［94］汇资函字第120号）
财政部 国家税务总局关于个人所得税若干政策问题
的通知
（1994年5月13日 财税字［1994］020号）
国家体改委关于立即停止审批定向募集股份有限公司
并重申停止审批和发行内部职工股的通知
（1994年6月19日）
中国人民银行印发《关于向金融机构投资入股的暂行
规定》的通知
（银发［1994］186号）
附件 关于向金融机构投资入股的暂行规定
中国人民银行关于印发《金融机构管理规定》的通知
（1994年8月5日 银发［1994］198号）
附件 金融机构管理规定
附一 关于设置银行及其分支机构的暂行规定
附二 关于银行机构主要负责人任职资格的审查办法
国务院证券委员会 国家经济体制改革委员会关于执
行《到境外上市公司章程必备条款》的通知
（1994年8月27日 证委发［1994］21号）
附件 到境外上市公司章程必备条款
股份有限公司国有股权管理暂行办法
（1994年11月3日国家国有资产管理局 国家体改
委发布）
股份有限公司土地使用权管理暂行规定
（1994年12月3日国家土地管理局、国家体改委发布）
关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定
（1995年1月10日对外贸易经济合作部第1号令发布
自发布之日起施行）
国务院证券委员会 国家体改委关于境外上市公司
1995年召开股东年会和修改公司章程若干问题
的通知
（1995年3月29日 证委发［1995］5号）
关于外商投资举办投资性公司的暂行规定
（1995年4月4日对外贸易经济合作部发布）
中国人民银行关于对外商投资企业实行银行结售汇
的公告
（1996年6月20日中国人民银行发布）
结汇、售汇及付汇管理规定
（1996年6月20日中国人民银行发布）
附件 中国人民银行新闻发言人就“对外商投资企业
实行银行结售汇”问题答记者问
（1996年6月20日）
国务院证券委员会关于发布《可转换公司债券管理
暂行办法》的通知
（1997年3月25日证委发［1997］16号）
附件 可转换公司债券管理暂行办法
（1997年3月8日国务院批准1997年3月25日国务
院证券委员会发布）
国务院证券委 中国人民银行 国家经贸委
关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定
（1997年5月21日）
第四编 法规解释及其他规范性文件
中国证监会关于在股票发行工作中强化证券承销机构
和专业性中介机构作用的通知
（1993年6月24日 证监机字［1993］45号）
中国证券监督管理委员会工作人员守则
（1993年7月24日 证监［1993］60号）
中国证监会关于1993年申请公开发行股票企业产业政
策问题的通知
（1993年7月31日证监发字［1993］65号）
中国证券监督管理委员会关于在证券交易所和交易系
统已挂牌和申请挂牌的公司如何执行会计制度的函
（1993年8月30日证监函字［1993］79号）
中国证监会关于在新股发行工作中加强费用管理的紧
急通知
（1993年10月29日 证监［1993］108号）
中国证监会关于上市公司送配股的暂行规定
（1993年12月17日证监上字［1993］128号）
中国证券监督管理委员会关于发行B股的企业在分红
派息时如何确认利润分配标准的函
（1994年1月6日 证监函字［1994］1号）
中国证券监督管理委员会 国家外汇管理局关于境外
上市企业外汇管理有关问题的通知
（1994年1月13日 证监发字［1994］8号）
中国证券监督管理委员会关于转发上海市证券管理办
公室沪证办 ［1994］024号文件的通知
（1994年4月6日 证监发字［1994］42号）
附件 关于上市公司股东大会议事规则的指导意见
（沪证办［1994］024号）
中国证券监督管理委员会关于上市辅导机构资格审查
及有关问题的通知
（1994年7月18日 证监发字［1994］101号）
中国证券监督管理委员会关于执行《公司法》规范上
市公司配股的通知
（1994年9月28日证监发字［1994］131号）
财政部 国家税务总局关于股票转让所得暂不征收个
人所得税的通知
（财税字［1994］040号）
中国证券监督管理委员会关于证券争议仲裁协议问题
的通知
（1994年10月11日 证监发字［1994］139号）
中国证监会关于上市公司报送配股申请材料有关问题
的通知
（1995年1月19日 证监发字［1995］11号）
中国证监会关于做好上市公司配股后续工作的通知
（1995年5月23日 证监发字［1995］68号）
中国证监会关于对公开发行股票公司进行辅导的通知
（1995年9月5日 证监发字［1995］138号）
中国证券监督管理委员会关于证券交易所期货交易所
做好审计工作的通知
（1996年1月2日 证监发字［1996］1号）
中国证券监督管理委员会关于下发期货经纪机构《风
险说明书》等四个文件审核要点的通知
（1996年1月9日 证监发字［1996］4号）
附件一 《风险说明书》审核要点
附件二 《客户委托合同书》审核要点
附件三 《期货交易规则（业务章程）》审核要点
附件四 《从业人员管理规则》审核要点
中国证券监督管理委员会关于1996年上市公司配股工
作的通知
（1996年1月24日 证监发字［1996］17号）
附件 上市公司配股申报材料的标准格式（试行）
中国证券监督管理委员会关于禁止股票发行中不当行
为的通知
（1996年1月25日 证监发字［1996］21号）
中国证券监督管理委员会关于规范上市公司股东大会
的通知
（1996年2月10日证监发字［1996］22号）
中国证券监督管理委员会关于授权地方证券、期货监
管部门行使部分监管职责的决定
（1996年3月21日证监发字［1996］48号）
中国证券监督管理委员会关于授权北京市证券监督管
理委员会等24家地方监管部门行使部分监管职责
的通知
（1996年3月21日 证监发字［1996］49号）
中国证券监督管理委员会关于规范企业债券在证券
交易所上市交易等有关问题的通知
（1996年4月5日 证监发字［1996］52号）
中国证券监督管理委员会关于加强对上市公司董事、
监事、经理持有本公司股份管理的通知
（1996年4月22日 证监发字［1996］54号）
中国证券监督管理委员会关于加强股票发行
市场监管工作的通知
（1996年7月26日证监发字［1996］130号）
中国证券监督管理委员会关于坚决制止股票发行中
透支等行为的通知
（1996年8月22日 证监发字［1996］169号）
中国证券监督管理委员会关于严禁操纵证券
市场行为的通知
（1996年10月31日 证监［1996］7号）
中国证券监督管理委员会关于加强证券市场风险
管理和教育的通知
（1996年12月6日 证监信字［1996］8号）
中国证券监督管理委员会关于股票发行工作
若干规定的通知
（1996年12月26日证监［1996］12号）
中国证券监督管理委员会关于股票发行与
认购方式的暂行规定
（1996年12月26日证监发字［1996］423号）
附件 关于股票发行与认购方式的暂行规定
第五编 法规操作性函件
中国证监会海外上市部 国家体改委生产体制司关于
到香港上市公司对公司章程作补充修改的意见的函
（1995年4月3日证监海函［1995］1号）
中国证券监督管理委员会海外上市部关于到境外上市
公司向境外上市外资股股东发出会议通知信函时间
的函
（1995年4月26日证监海函字［1995］5号）
第六编 交易所规则
深圳证券交易所业务规则
（1991年6月22日 深人银复字［1991］第053号文批准）
上海证券交易所交易市场业务规则
（1993年1月上海证券交易所发布）
上海证券交易所证券上市管理规则
（1993年1月修订 上海证券交易所发布）
上海证券交易所会员管理规则
（1993年1月修改 上海证券交易所发布）
上海证券交易所章程
（1993年3月修改稿 上海证券交易所发布）
深圳证券交易所A股认股权证交易清算办法
（1993年4月15日）
深圳证券交易所A股零股交易清算办法
（1993年4月15日深圳证券交易所）
深圳证券交易所章程（修正稿）
（1993年5月20日第二届会员大会通过 1993年8月
根据国务院《证券交易所管理暂行办法》修订）
深圳证券交易所营业细则
深圳证券交易所投资基金估值暂行规定
深圳证券交易所回转交易管理暂行办法
（1993年11月10日 深圳证券交易所）
深圳证券交易所基金上市规则
深圳上市债券实物代保管业务暂行办法
（1994年2月 深圳证券登记有限公司）
深圳证券交易所债券现货交易清算暂行办法
（1994年3月11日深圳证券交易所）
上海证券交易所交易员管理细则（暂行）
（1995年11月28日上海证券交易所第二届理事会
第四次会议审议通过）
上海证券交易所指定交易制度试行办法
（1996年5月1日上海证券交易所发布）
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读后感
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这本书简直是为我们这些在金融市场摸爬滚打的人量身定做的！当我翻开它的时候，首先被它那厚重扎实的专业感所震撼。它不像那些零散的法规汇编，而是系统地梳理了中国证券市场的法律框架，让人一目了然。我尤其欣赏它在处理复杂条款时的那种抽丝剥茧的清晰度，很多我之前觉得晦涩难懂的地方，经过这本书的梳理，变得豁然开朗。比如，对于新证券法中关于信息披露的要求，它不仅仅是罗列条文，更结合了大量的司法解释和监管动态，让我能够真正理解“为什么”要这么规定，以及在实际操作中如何规避风险。对于我们日常处理合规事务的团队来说，这种深度解读是无可替代的。它就像一个经验丰富的律师坐在你身边，随时为你提供最权威的指引。我用了它来准备好几次重要的尽职调查，每一次都因为它的详实和准确而顺利过关。它不仅是工具书，更像是一部可以信赖的实战手册，为我们在瞬息万变的资本市场中提供了坚实的法律后盾。它的编排逻辑也非常人性化，索引做得极其到位，需要查找特定法规时，能够迅速定位，极大地提高了工作效率。
评分我必须承认，这套书的体量确实令人望而生畏，但一旦你开始使用，就会明白这种“大部头”是必要的代价。它所承载的知识密度和权威性，是任何电子数据库或在线工具所无法比拟的——电子数据容易遗漏或过时，但纸质的、经过专业编纂的实体书，提供了一种沉淀下来的知识的稳定感。它让我能够脱离屏幕的干扰，专注于法律条文本身的逻辑和体系。更重要的是，在进行跨年度的法规对比分析时，纸质书的优势尤为明显，可以同时打开多个章节进行对照，这种物理上的互动体验，是电子设备难以复制的。这本书在构建中国证券法律体系的宏观图景方面做得极为成功，它不仅仅是一堆法规的简单集合，而是一部具有内在逻辑和历史深度的证券法学百科全书。对于任何希望在中国证券领域建立起“百年功力”的专业人士而言，它都是一份值得终身收藏和反复研读的珍贵财富，其价值远超其标价本身。
评分坦率地说，阅读这套法规汇编，与其说是“学习”，不如说是进行一场严谨的“校准”。我过去常常因为对某个细微的措辞理解不到位，而在处理一些跨境或结构复杂的交易时感到心虚。这本书的出现，极大地增强了我的职业信心。它的每一个章节都像是为解决特定业务痛点而精心构建的知识库。比如，在处理上市公司并购重组时，涉及的监管程序和审批文件的要求纷繁复杂，而这本书将这些流程图式化、步骤化，让原本令人头疼的合规路径变得清晰可见。我特别注意到了它对一些具有指导意义的证监会批复的收录，这些“非正式”的监管信号，往往比正式法规更具实操价值，但却很难在一般的法律数据库中系统查找。这本书的编者显然拥有丰富的监管机构工作经验，才能捕捉到这些“潜规则”并将其规范化。它不是让你人云亦云，而是提供一个坚实的法律基座，让你在合法合规的框架内，发挥最大的商业创造力。
评分说实话，初次接触这套书的时候，我还有些疑虑，毕竟“总汇”二字听起来未免有些夸大。然而，当我深入阅读后，发现它远超出了我的预期。这本书的广度令人赞叹，它几乎涵盖了从初级市场发行融资到二级市场交易监管，再到私募基金的设立与运作等所有关键领域。但更难能可贵的是，它在广阔的视野下，依然保持了极高的精度。我特别喜欢它对历史沿革的梳理，很多现行法规的修改背景和立法精神，都能在书中找到清晰的脉络。这对于理解监管层的意图至关重要。例如，对比不同时期对内幕交易的界定，就能看出监管哲学是如何逐步完善和强化的。这种纵深感，让阅读过程充满了智力上的愉悦。它不是那种干巴巴的法条堆砌，而是融入了深厚的法学功底和市场实务经验的结晶。我身边不少同事，都是把它作为案头必备，随时翻阅，对照着最新的政策变化进行内部培训和风险自查。这本书的价值，在于它把散落的“点”串联成了稳固的“面”，让我们能更全面地把握证券市场的法律生态。
评分这本书的排版和装帧质量也十分出色，这对于一本工具书来说非常重要。纸张的质地坚实，油墨清晰，即便是长时间翻阅，眼睛也不会感到疲劳。我发现，很多专业书籍在这一点上做得不够细致，但《中国证券法规总汇》在这方面显然下了大功夫。而且，它对于法条的引用格式非常规范，注释详尽，哪些是母法，哪些是司法解释，哪些是部门规章，区分得一清二楚，极大地减少了我们在交叉引用时的困扰。更让我感到贴心的是，它对一些关键概念的解释非常到位，比如如何界定“重大遗漏”在不同场景下的适用标准，书里都有清晰的案例式阐述。这对于我们这些非纯法律背景的金融从业者来说，是极其宝贵的“翻译器”。它有效地弥合了法律语言与商业实践之间的鸿沟。这本书的内容更新速度也令人印象深刻，似乎总能跟上最新的监管动态，确保我们手中的信息是鲜活且具有时效性的，这在快速迭代的金融监管环境中，是生存的关键。
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