叢書總序
序
第一章　私募Vs.公募：PE在資本市場中的地位與發展
第一節　私募股權基金概述
一、私募股權基金的要素剖析
二、私募股權基金的特徵
三、私募股權基金與近似概念的甄彆
第二節　私募股權基金的發展曆程
一、穩步推進——國際PE從初現到興盛
二、迂迴前進——中國PE從展露到繁榮
第三節　私募股權基金在中國
一、中國PE的生態環境
二、中國PE的生存現狀
第二章　機構Vs.個人：PE資金募集渠道與法律政策分析
第一節　誰在投資PE
一、PE市場上的個人與機構投資者
二、外資PE投資者
三、本土PE投資者
第二節　誰能投資PE
一、商業銀行——一步之遙
二、政策性銀行——政策寵兒
三、保險公司——漸成定局
四、社保基金——獨享尊榮
五、證券公司——實驗進行中
六、企業年金——尚待突破
七、信托公司——已無實質障礙
第三節　PE募集的法律環境
一、《公司法》——為公司製PE募集保留切入口
二、《證券法》——為公司製PE募集劃定外延
三、《閤夥企業法》——未涉及有限閤夥製PE募集規範
四、《信托法》——為信托製PE募集製定具體規範
五、小結——私募股權基金資金募集的特點
第三章　閤夥Vs.公司：PE幾種組建方式的比較與選擇
第一節　設立一個怎樣的主體
一、規範但缺乏效率的公司製PE
二、高效但缺乏製約的有限閤夥製PE
三、靈活但並非實體的信托製PE
四、孰優孰劣
第二節　如何設立私募股權基金
一、公司製PE的設立實務
二、有限閤夥製PE的設立實務
三、信托製PE的設立實務
第三節　外資如何在中國設立PE
一、外資設立境內PE的法律環境
二、外資適用怎樣的組織模式
三、外資PE仍然束手束腳
第四節　設立私募股權基金的戰略選擇
一、組織形式的總體考慮
二、投資領域戰略選擇
三、資金規模市場定位
第四章　結構vs.流程：PE管理與操作實務透析
第一節　立體解析私募股權基金的管理
一、PE該如何管理
二、直管與委托——管理模式分析
三、攘外與安內——管理職責分析
四、結構和纔能——管理團隊組建
第二節　公司製PE的管理
一、扁平式公司製PE的管理
二、對內管理——三會製
三、對外投資——投資決策委員會為最高決策機構
四、收益分配——兼顧股東利益和公司發展
五、其他管理問題
第三節　有限閤夥製PE的管理
一、管理權限歸屬於普通閤夥人
二、對內管理——閤夥人會議
三、對外投資——投資決策委員會為最高決策機構
四、收益分配——以閤夥協議為基礎
五、其他管理問題
第四節　信托製PE的管理
一、以契約為基礎的管理
二、關於委托人、受托人、基金管理人
三、內部管理和外部投資——基金管理人
四、收益分配——以信托協議為基礎
五、其他管理問題
第五章　質量Vs速度：PE投資項目選擇中的調研與評估
第一節　初識——項目的前期調研
一、怎樣的項目——項目信息研讀
二、持續發展潛力——行業前景調研
三、紙老虎——企業現場調研
四、第一印象——項目的初步評價
第二節　藉助中介機構（上）——律師的法律盡職調查
一、盡職調查——對企業進行多角度透析
二、PE投資中的法律盡職調查——企業的閤法性診斷
三、法律盡職調查的渠道
四、PE投資法律盡職調查的基本原則
第三節　藉助中介機構（下）——其他類型的盡職調查
一、財務盡職調查——企業的財務診斷
二、稅務盡職調查——企業的納稅閤法性診斷
第四節　項目的估值定價
一、為企業定價——估值
二、估值方法
三、估值結果運用
第五節　定論——項目的整體評估
一、私募股權基金更青睞何種企業
二、投資決策的作齣
第六章　增資Vs.轉股：PE投資模式選擇以及法律實務操作
第一節　私募股權基金的投資模式
一、增資擴股投資方式
二、股權轉讓投資方式
三、其他投資方式
第二節　私募股權投資的投資工具
一、常用投資工具解讀
二、投資工具的綜閤選擇和應用
第七章　堅持Vs.妥協：PE投資交易中的投資條款與風險防範
第一節　私募投資交易文件
一、保密協議
二、條款清單
三、增資協議
第二節　投資條款的本土化（上）
一、優先權條款
二、特殊權利條款
第三節　投資條款的本土化（下）
一、特殊權利條款
二、特殊機製——對賭協議
第四節　PE投資交易的其他風險防範
一、風險無處不在
二、其他環節的風險控製
第八章　IPOVs.藉殼：PE上市退齣的選擇與決策
第一節　PE上市退齣多選題
一、是否上市退齣
二、是否需要藉殼
三、如何IPO
第二節　近水樓颱——境內上市退齣
一、漸行漸盛的境內上市退齣市場
二、國內各闆上市門檻概觀
三、國內上市退齣渠道對比
四、國內上市退齣的製約因素
第三節　海外淘金——境外上市退齣
一、緣何捨近求遠
二、適閤我國企業的境外市場
三、海外上市的政策監管
四、中國企業的海外紅籌上市之路
五、後“10號文”時代的思考
第九章　並購Vs.清算：PE的其他退齣方式與法律操作
第一節　PE的其他退齣方式及法律操作
一、並購——最有效
二、迴購——最穩妥
三、清算——最無奈
第二節　我國私募股權投資退齣新平颱
一、有聲有色的新三闆
二、各自為政的産權交易市場
三、政策夾縫中求生存的股權交易所
第十章　閤作Vs.競爭：中國PE發展的源動力與外助力
第一節　中國PE 2009年大盤點
一、募資方麵
二、投資方麵
三、退齣方麵
第二節　閤作與創新——PE發展的源動力
一、加強私募股權基金間的閤作
二、強化PE與金融機構的閤作
三、資金募集渠道和方法的創新
四、投資角色和方式的創新
第三節　政策與法律——PE發展的外助力
一、放開準入限製
二、豐富退齣平颱與渠道
三、科學化監管
四、完善立法
附錄　私募各階段涉及的法律法規匯總錶
參考文獻
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