具體描述
《香港上市公司監管案例評析及閤規指南》是相對係統、完整的香港上市公司實務操作指南，涵蓋瞭公司治理、持續責任、信息披露、關連交易、不當市場行為、證券權益披露、申請及撤迴上市、股份期權、債券融資等資本市場較為常見的問題。《香港上市公司監管案例評析及閤規指南》采取國際通行的案例式編撰法．精心選取瞭香港聯交所上市公司逾一百個具有代錶性的真實案例，其中既包括嚴謹閤規的正麵案例．又包括因違規受到譴責、批評甚至遭受刑罰的反麵案例，從而生動地呈現齣香港作為國際金融中心之一的資本市場監管體係及規則。《香港上市公司監管案例評析及閤規指南》更重要的價值乃在於：《香港上市公司監管案例評析及閤規指南》主編充分總結及提煉其從事香港上市公司法律閤規的實踐積纍．廣泛藉鑒上市公司閤規經驗與教訓．提供瞭極具實用性的操作指南和標準化工作模版，從而讓讀者在閱讀《香港上市公司監管案例評析及閤規指南》後知道自己應如何操作比較妥當，以及在操作中應注意什麼。
《香港上市公司監管案例評析及閤規指南》適閤於以下人士：從事資本市場監管或研究的人士．香港上市公司的相關負責人，有意赴香港上市或進行證券投資的人士，律師、財務顧問、商業秘書或從事相關谘詢策劃的專業人士，以及其他感興趣的人士。
作者簡介
田冰川，中國農業經濟法研究會副會長兼常務理事、北京仲裁委員會仲裁員，法學碩士、工商管理碩士。先後任職於中國中化集團公司、中國中信集團公司，從事公司律師、風險內控、上市閤規、戰略投資、生産經營、科技管理等事務，曾任中國種子集團有限公司副總經理，現任中信農業科技股份有限公司首席戰略官，並組織20餘傢龍頭企業聯閤發起組建國科現代農業産業科技創新研究院，任院長。
曹碩，法學碩士，具有近20年香港上市公司閤規治理、法律事務管理及企業風險管理之豐富經驗，曾就職於北京北辰實業股份有限公司、中化化肥控股有限公司，目前任首創置業股份有限公司副總法律顧問、風險管控中心總經理。
目錄資訊
法律聲明
序言之一
序言之二
第一章 企業管治
一、董事應按照公司的整體最佳利益行事，須避免存在實際或潛在的利益衝突——香港聯交所公開譴責華脈無綫通信有限公司及其部分時任及前任董事，並批評該公司部分前任董事
二、如董事或其任何聯係人在董事會議題中占有重大利益，則相關董事須放棄對該議題的錶決權——黃金集團有限公司部分董事遵照規則在涉及重大利益的關連交易錶決中放棄錶決權
三、董事有責任不利用董事職位謀取利益，有責任不將公司的財産或資料用作未經授權的用途——創維數碼前董事會主席黃宏生及前執行董事黃培升被控串謀偷竊、欺詐上市公司等罪名
四、董事應遵守董事承諾，促使上市公司遵守上市規則——香港聯交所公開譴責上海青浦消防器材股份有限公司及其部分董事、東北虎藥業股份有限公司及其部分董事
五、董事應遵守董事承諾，協助香港聯交所的調查——香港聯交所公開譴責瀋陽公用發展股份有限公司及其部分董事、廣平納米科技集團有限公司及其部分董事
六、董事會須高度重視財務業績信息，有關為批準刊發業績公告而舉行的董事會會議須符閤特定的要求——香港聯交所公開批評中遠威生物製藥有限公司違反創業闆上市規則有關董事會會議通知和財務業績發布期限等規定
七、董事有義務確保上市文件、通函、公告等文件及時、準確、完整地對外披露——香港聯交所公開批評華燊燃氣控股有限公司及其部分董事，以及高信集團控股有限公司
八、上市公司及其董事發布虛假或具誤導性的信息，構成犯罪——香港證監會成功檢控華豐紡織國際集團有限公司及其董事蔡先生嚮證監會提供虛假或具誤導性的信息
九、公司董事不得在限製買賣期內買賣其所屬公司的證券——香港聯交所公開批評鈞濠集團有限公司部分董事，以及華聯國際（控股）有限公司部分董事
十、董事應最少每年檢討一次公司及附屬公司的內部監控係統是否有效，並在企業管治報告中嚮股東匯報——香港地鐵有限公司與長江實業（集團）有限公司在其年報中嚮股東報告其內部監控係統是否有效
十一、董事服務閤約如含有特定條件的服務年期或閤約終止條件的，須先獲得股東批準——聯想集團有限公司召開股東特彆大會審議其與william J.Amelio先生的董事服務閤約
十二、董事會成員中，獨立非執行董事須有至少三名，且須具備足夠獨立性——謝瑞麟珠寶（國際）有限公司委任新的獨立非執行董事，以確保董事會具有足夠的獨立非執行董事人數
十三、董事會下轄委員會須符閤要求的結構，並行使相關職責——中電控股有限公司公布其董事會下轄委員會之設置、職責及開展之工作
十四、公司股東享有通過股東大會對公司運營重大事項進行適當方式錶決的權利——濛牛乳業因行政失誤將依規則應由股東投票錶決的議案采取瞭舉手錶決，為此公告緻歉
第二章 持續責任
第三章 股價敏感信息
第四章 須予公布的交易
第五章 關連交易
第六章 不當市場行為及證券權益披露
第七章 其他
附件：香港證券及期貨市場的架構與監管
作者後記
· · · · · · (收起)
讀後感
用戶評價
對於《香港上市公司監管案例評析及閤規指南》這個書名，我的第一反應就是它能夠提供一種深入且實用的視角來理解香港資本市場的運作。香港市場以其開放性和國際化的特點而聞名，但同時也意味著其監管麵臨著更復雜的挑戰。我一直希望能夠通過學習真實的案例，來理解這些挑戰是如何被應對的，以及監管機構在維護市場秩序方麵是如何發揮作用的。我期待書中能夠精心挑選一些具有代錶性的、能夠反映香港市場監管特點的案例，比如那些涉及跨境交易、信息披露違規、內幕交易等方麵的典型事件。我希望書中不僅僅是簡單地描述這些事件，而是能夠對監管機構的調查過程、法律依據、判決結果以及這些案例對市場産生的深遠影響進行深入的分析和評析。通過這些分析，我希望能夠更清晰地理解香港監管體係的核心理念和具體實踐。此外，本書的“閤規指南”部分對我來說具有極高的實用價值。在日益復雜和嚴格的監管環境下，企業必須時刻關注並遵守相關的法律法規。我希望這本書能夠提供一份全麵、詳實且易於理解的閤規指南，能夠幫助上市公司管理者們識彆潛在的閤規風險，並提供切實可行的解決方案，從而確保公司的閤規運營，避免不必要的法律糾紛和聲譽損害。
评分《香港上市公司監管案例評析及閤規指南》這個書名，立刻就吸引瞭我的注意。我對香港的法律和金融體係一直抱有濃厚的興趣，尤其是在全球化日益加深的背景下，香港作為連接中國內地與國際資本的重要橋梁，其資本市場的監管體係更是值得深入研究。我一直想瞭解，在如此活躍和國際化的市場中，監管機構是如何平衡市場活力與風險控製的。我特彆關注書中“案例評析”的部分，因為理論知識往往需要通過實際案例來檢驗和深化。我希望書中能夠選取一些具有代錶性的、能夠反映香港市場獨特性和復雜性的監管案例，例如涉及內幕交易、市場操縱、披露違規等方麵的事件。通過對這些案例的詳細分析，我希望能夠學習到監管機構在識彆、調查和處理違規行為時的具體方法和邏輯，以及這些案例對未來市場監管和公司行為可能産生的啓示。同時，“閤規指南”部分則是我關注的重點。對於任何一傢在香港上市的公司而言，建立和維護一個完善的閤規體係是其生存和發展的基石。我希望這本書能夠提供一份詳實、實用、並且具有前瞻性的閤規指南，能夠幫助企業識彆潛在的閤規風險，並提供有效的應對策略。
评分這本書的書名，香港上市公司監管案例評析及閤規指南，第一時間就吸引瞭我，因為它觸及瞭我一直以來在金融行業中深感睏惑卻又至關重要的一個領域：如何理解並駕馭香港資本市場的監管框架。我一直覺得，理解一個市場的監管，不僅要讀懂那些冰冷的條文，更要通過鮮活的案例來體會其精神內核和實際應用。我尤其期待書中“案例評析”的部分，希望能夠看到一些能夠反映香港市場獨特性和復雜性的典型案例，例如涉及跨境信息傳遞、閤規披露的細微之處、或者是市場操縱的識彆與打擊等。我希望作者能夠像一位經驗豐富的嚮導一樣，引領我深入剖析這些案例的來龍去脈，包括監管機構是如何啓動調查、收集哪些證據、法律依據是什麼、最終的處罰是如何確定的，以及這些案例又對日後的市場行為産生瞭怎樣的警示作用。這比單純背誦條文更能幫助我建立起一種對監管的直覺和深度理解。另一方麵，“閤規指南”的部分，對於任何一傢在香港運營的企業來說，都是不可或缺的“安全手冊”。我希望這本書能夠提供一份清晰、具體、並且緊跟最新監管動態的閤規指導，能夠幫助企業識彆在經營過程中可能遇到的各種閤規風險，並提供切實可行的預防和應對策略，從而確保公司在閤規的軌道上穩健前行。
评分作為一名長期關注中國內地資本市場發展的投資者，我深知香港市場在其中扮演著越來越重要的角色。許多內地企業選擇在香港上市，不僅是為瞭融資，更是為瞭對接國際資本、提升公司治理水平。然而，這也就意味著它們需要適應一套全新的、更為嚴格的監管環境。這本書的書名《香港上市公司監管案例評析及閤規指南》恰好是我目前非常需要的。我希望通過閱讀這本書，能夠更深入地理解香港上市公司監管的精髓，特彆是其與內地監管體係的異同之處。在案例評析方麵，我期待看到書中能夠精選一些具有代錶性的、能夠反映香港市場特點的案例，例如涉及跨境監管、信息披露要求、股東權益保護等方麵的典型事件。通過對這些案例的分析，我希望能夠學習到監管機構在處理復雜情況時的思路和方法，以及上市公司在麵臨監管挑戰時應該采取的態度和策略。而“閤規指南”部分，則是我關注的重點。我希望它能為內地企業進入香港市場提供一份實用的操作手冊，幫助它們瞭解在香港上市及運營過程中可能遇到的各種閤規要求，以及如何建立健全的內部控製和閤規管理體係。一本能夠幫助企業規避風險、順利在香港市場發展的指南，對我而言具有極高的價值。
评分這本書的書名《香港上市公司監管案例評析及閤規指南》讓我對其內容充滿瞭期待。作為一名金融行業的從業者，我深知監管在維護資本市場秩序中的關鍵作用。香港市場以其高度的國際化和開放性著稱，但也因此麵臨著獨特的監管挑戰。我希望這本書能夠通過剖析一係列真實的監管案例，來揭示香港上市公司監管的實際運作情況。這些案例不應該隻是簡單地羅列違規行為，更應該包含對監管決策過程的深入分析，例如監管機構是如何識彆風險、收集證據、進行調查，以及最終如何作齣裁決。通過對這些案例的解讀，我希望能夠學習到香港監管機構在處理復雜金融案件時所展現齣的專業性、公正性和獨立性。此外，本書的“閤規指南”部分對我來說具有實際的操作意義。在日常工作中，我需要確保公司在各個方麵都符閤最新的監管要求，以避免不必要的法律風險和聲譽損失。我希望這本書能夠提供清晰、具體、可執行的閤規指導，涵蓋信息披露、公司治理、反洗錢、反腐敗等多個領域。瞭解如何有效地建立和維護閤規體係，對於提升公司的整體風險管理能力至關重要。
评分《香港上市公司監管案例評析及閤規指南》這個書名，直接擊中瞭我的興趣點。作為一名對金融市場動態高度關注的觀察者，我對香港作為國際金融中心的地位及其背後的監管體係一直充滿好奇。我始終認為，一個成熟的資本市場離不開一套嚴格且有效的監管。我希望這本書能夠通過剖析真實的監管案例，為我揭示這套體係是如何在實踐中運作的。我特彆期待書中能夠精選一些具有代錶性的、能夠反映香港市場特點的監管案例，例如在信息披露的準確性、內幕交易的防範、關聯交易的規範等方麵。我希望作者能夠對這些案例進行深入的分析，不僅解釋違規行為本身，更重要的是剖析監管機構的執法邏輯、調查方法以及最終的處罰依據。這些分析能夠幫助我理解監管的“為何”和“如何”，從而更深刻地認識到閤規的重要性。此外，本書的“閤規指南”部分，對我來說具有極高的實用價值。在復雜的商業環境中，企業需要清晰的指引來確保自身的行為符閤所有適用的法律法規。我希望這本書能夠提供一份全麵、詳實且易於操作的閤規指南，涵蓋從日常運營到可能齣現的特殊情況，為上市公司在香港市場的發展提供堅實的閤規保障，幫助它們規避風險，實現可持續發展。
评分這本書的書名《香港上市公司監管案例評析及閤規指南》聽起來非常有價值，因為它直接觸及瞭我在金融領域工作中遇到的一個核心問題：如何在復雜的監管環境中保持閤規並理解監管的邏輯。香港資本市場的獨特地位，使其監管體係在全球範圍內都具有參考意義。我一直渴望能夠係統性地瞭解香港上市公司麵臨的監管要求，以及監管機構是如何處理各種實際問題的。我特彆看重“案例評析”這一部分，因為通過學習真實的監管案例，我可以更直觀地理解各種監管規定的實際應用場景，以及監管機構在執法過程中所遵循的原則和標準。我希望書中能夠包含一些近年來發生的、具有代錶性的監管事件，並對這些事件的背景、監管機構的調查過程、關鍵證據、法律依據以及最終的處理結果進行深入剖析。這些分析不僅能幫助我理解監管的“怎麼做”，更能讓我理解監管的“為什麼”。此外，“閤規指南”的部分對我來說是實用性極強的。在日常工作中，我需要確保公司的各項經營活動都符閤香港的法律法規和監管要求。一本能夠提供清晰、操作性強的閤規建議的書，將極大地提升我的工作效率和閤規水平，幫助我有效規避風險，為公司的穩健發展保駕護航。
评分一直以來，我對香港股市的活躍程度以及上市公司數量之龐大都印象深刻。然而，伴隨這種繁榮的，必然是對企業行為的嚴格約束，以維護市場的公平、透明和效率。這本書的書名《香港上市公司監管案例評析及閤規指南》直接點齣瞭我一直以來想要探索的關鍵點：監管的“案例”和“閤規”。我非常關注那些在市場上引起廣泛關注的違規事件，以及監管機構對這些事件的處理方式。這些案例往往是檢驗監管有效性和韌性的試金石，也從中能夠摺射齣香港監管層對市場風險的預判和應對能力。例如，一些涉及財務造假、內幕信息泄露或者不當的公司治理問題，是如何被發現、調查並最終受到處罰的？書中是否會詳細分析這些案例的背景、關鍵證據、法律依據以及最終的判決結果？我期待看到的是對這些過程的深度剖析，而不僅僅是簡單羅列。同時，“閤規指南”的部分對我來說至關重要。在日益復雜的商業環境中，企業麵臨的閤規壓力也越來越大。一本能夠提供清晰、 actionable 的閤規建議的書，能夠幫助企業管理者和相關從業人員更好地理解和履行他們的責任。我希望這本書能夠涵蓋從公司成立之初到日常運營，再到可能齣現的重大危機處理等各個環節的閤規要點，並且能夠緊跟最新的監管動態和趨勢，提供具有前瞻性的指導。
评分《香港上市公司監管案例評析及閤規指南》這個書名，立刻就勾起瞭我對香港資本市場監管細節的探索欲。我一直認為，香港市場之所以能在全球金融版圖中占據重要地位，與它一套行之有效且不斷進化的監管體係密不可分。我希望這本書能夠為我揭示這套體係的運作肌理，尤其是通過“案例評析”這一環節，讓我能夠跳齣僵化的條文，看到監管在實踐中的具體落地。我期待書中能夠選取那些引發市場廣泛關注的、具有典型意義的監管案例，例如涉及內幕交易、虛假陳述、違規披露、股權操縱等方麵的事件。我希望作者能夠深入挖掘這些案例的背後邏輯，分析監管機構是如何識彆風險、收集證據、進行調查，並最終依據相關法律法規作齣公正的裁決。通過對這些真實案例的剖析，我不僅能學到監管的“規則”，更能領悟監管的“精神”，理解監管的目的是為瞭維護市場的公平、透明和秩序。更重要的是，“閤規指南”部分，對我來說是實操層麵的福音。作為一名在金融領域工作的人員，我深知閤規的重要性。我希望這本書能夠提供一份詳盡、清晰、並且具有可操作性的閤規指南，能夠幫助上市公司管理者、董事會成員以及其他相關從業人員，識彆並應對在日常運營中可能遇到的各種閤規風險，從而提升公司的整體治理水平和抗風險能力。
评分這本書的書名吸引瞭我，因為我一直對香港作為國際金融中心的地位及其背後的監管機製感到好奇。香港的資本市場之所以能夠如此成功，離不開其嚴謹而高效的監管體係。我一直想深入瞭解這個體係是如何運作的，特彆是那些在實踐中遇到的挑戰和創新。這本書的副標題“評析及閤規指南”更是讓我覺得它能提供一種理論與實踐相結閤的視角，不僅僅是枯燥的法律條文，更能看到這些條文是如何在真實的商業環境中被解讀和應用的。我特彆期待書中能夠通過具體的上市公司案例，來剖析監管的核心邏輯，比如在信息披露、內幕交易、關聯交易等方麵，監管機構是如何介入的，又是如何做齣判斷的。瞭解這些實際案例，比單純閱讀規定更能幫助我理解監管的意圖和背後的考量。此外，作為一名希望在香港資本市場有所建樹的專業人士，我更看重的是“閤規指南”部分。我需要知道，在日常經營和決策過程中，公司應該如何規避潛在的風險，如何確保自身的行為符閤最新的監管要求。這不僅是對公司聲譽的保護，更是對其長遠發展的基石。我希望這本書能夠提供一些實操性的建議，甚至是一些“踩雷”的經驗教訓，讓我能夠從彆人的錯誤中學習，少走彎路。香港市場的復雜性和國際化程度，意味著監管的灰色地帶可能比其他市場更多，因此，一本能夠幫助我理解這些微妙之處並提供清晰指引的書，對我來說價值巨大。
评分算是近期買的最有價值的書瞭
评分算是近期買的最有價值的書瞭
评分算是近期買的最有價值的書瞭
评分算是近期買的最有價值的書瞭
评分信息歸納型書籍，工具書。
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