具体描述
《香港上市公司监管案例评析及合规指南》是相对系统、完整的香港上市公司实务操作指南，涵盖了公司治理、持续责任、信息披露、关连交易、不当市场行为、证券权益披露、申请及撤回上市、股份期权、债券融资等资本市场较为常见的问题。《香港上市公司监管案例评析及合规指南》采取国际通行的案例式编撰法．精心选取了香港联交所上市公司逾一百个具有代表性的真实案例，其中既包括严谨合规的正面案例．又包括因违规受到谴责、批评甚至遭受刑罚的反面案例，从而生动地呈现出香港作为国际金融中心之一的资本市场监管体系及规则。《香港上市公司监管案例评析及合规指南》更重要的价值乃在于：《香港上市公司监管案例评析及合规指南》主编充分总结及提炼其从事香港上市公司法律合规的实践积累．广泛借鉴上市公司合规经验与教训．提供了极具实用性的操作指南和标准化工作模版，从而让读者在阅读《香港上市公司监管案例评析及合规指南》后知道自己应如何操作比较妥当，以及在操作中应注意什么。
《香港上市公司监管案例评析及合规指南》适合于以下人士：从事资本市场监管或研究的人士．香港上市公司的相关负责人，有意赴香港上市或进行证券投资的人士，律师、财务顾问、商业秘书或从事相关咨询策划的专业人士，以及其他感兴趣的人士。
作者简介
田冰川，中国农业经济法研究会副会长兼常务理事、北京仲裁委员会仲裁员，法学硕士、工商管理硕士。先后任职于中国中化集团公司、中国中信集团公司，从事公司律师、风险内控、上市合规、战略投资、生产经营、科技管理等事务，曾任中国种子集团有限公司副总经理，现任中信农业科技股份有限公司首席战略官，并组织20余家龙头企业联合发起组建国科现代农业产业科技创新研究院，任院长。
曹硕，法学硕士，具有近20年香港上市公司合规治理、法律事务管理及企业风险管理之丰富经验，曾就职于北京北辰实业股份有限公司、中化化肥控股有限公司，目前任首创置业股份有限公司副总法律顾问、风险管控中心总经理。
目录信息
法律声明
序言之一
序言之二
第一章 企业管治
一、董事应按照公司的整体最佳利益行事，须避免存在实际或潜在的利益冲突——香港联交所公开谴责华脉无线通信有限公司及其部分时任及前任董事，并批评该公司部分前任董事
二、如董事或其任何联系人在董事会议题中占有重大利益，则相关董事须放弃对该议题的表决权——黄金集团有限公司部分董事遵照规则在涉及重大利益的关连交易表决中放弃表决权
三、董事有责任不利用董事职位谋取利益，有责任不将公司的财产或资料用作未经授权的用途——创维数码前董事会主席黄宏生及前执行董事黄培升被控串谋偷窃、欺诈上市公司等罪名
四、董事应遵守董事承诺，促使上市公司遵守上市规则——香港联交所公开谴责上海青浦消防器材股份有限公司及其部分董事、东北虎药业股份有限公司及其部分董事
五、董事应遵守董事承诺，协助香港联交所的调查——香港联交所公开谴责沈阳公用发展股份有限公司及其部分董事、广平纳米科技集团有限公司及其部分董事
六、董事会须高度重视财务业绩信息，有关为批准刊发业绩公告而举行的董事会会议须符合特定的要求——香港联交所公开批评中远威生物制药有限公司违反创业板上市规则有关董事会会议通知和财务业绩发布期限等规定
七、董事有义务确保上市文件、通函、公告等文件及时、准确、完整地对外披露——香港联交所公开批评华燊燃气控股有限公司及其部分董事，以及高信集团控股有限公司
八、上市公司及其董事发布虚假或具误导性的信息，构成犯罪——香港证监会成功检控华丰纺织国际集团有限公司及其董事蔡先生向证监会提供虚假或具误导性的信息
九、公司董事不得在限制买卖期内买卖其所属公司的证券——香港联交所公开批评钧濠集团有限公司部分董事，以及华联国际（控股）有限公司部分董事
十、董事应最少每年检讨一次公司及附属公司的内部监控系统是否有效，并在企业管治报告中向股东汇报——香港地铁有限公司与长江实业（集团）有限公司在其年报中向股东报告其内部监控系统是否有效
十一、董事服务合约如含有特定条件的服务年期或合约终止条件的，须先获得股东批准——联想集团有限公司召开股东特别大会审议其与william J.Amelio先生的董事服务合约
十二、董事会成员中，独立非执行董事须有至少三名，且须具备足够独立性——谢瑞麟珠宝（国际）有限公司委任新的独立非执行董事，以确保董事会具有足够的独立非执行董事人数
十三、董事会下辖委员会须符合要求的结构，并行使相关职责——中电控股有限公司公布其董事会下辖委员会之设置、职责及开展之工作
十四、公司股东享有通过股东大会对公司运营重大事项进行适当方式表决的权利——蒙牛乳业因行政失误将依规则应由股东投票表决的议案采取了举手表决，为此公告致歉
第二章 持续责任
第三章 股价敏感信息
第四章 须予公布的交易
第五章 关连交易
第六章 不当市场行为及证券权益披露
第七章 其他
附件：香港证券及期货市场的架构与监管
作者后记
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读后感
评分
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用户评价
一直以来，我对香港股市的活跃程度以及上市公司数量之庞大都印象深刻。然而，伴随这种繁荣的，必然是对企业行为的严格约束，以维护市场的公平、透明和效率。这本书的书名《香港上市公司监管案例评析及合规指南》直接点出了我一直以来想要探索的关键点：监管的“案例”和“合规”。我非常关注那些在市场上引起广泛关注的违规事件，以及监管机构对这些事件的处理方式。这些案例往往是检验监管有效性和韧性的试金石，也从中能够折射出香港监管层对市场风险的预判和应对能力。例如，一些涉及财务造假、内幕信息泄露或者不当的公司治理问题，是如何被发现、调查并最终受到处罚的？书中是否会详细分析这些案例的背景、关键证据、法律依据以及最终的判决结果？我期待看到的是对这些过程的深度剖析，而不仅仅是简单罗列。同时，“合规指南”的部分对我来说至关重要。在日益复杂的商业环境中，企业面临的合规压力也越来越大。一本能够提供清晰、 actionable 的合规建议的书，能够帮助企业管理者和相关从业人员更好地理解和履行他们的责任。我希望这本书能够涵盖从公司成立之初到日常运营，再到可能出现的重大危机处理等各个环节的合规要点，并且能够紧跟最新的监管动态和趋势，提供具有前瞻性的指导。
评分《香港上市公司监管案例评析及合规指南》这个书名，立刻就勾起了我对香港资本市场监管细节的探索欲。我一直认为，香港市场之所以能在全球金融版图中占据重要地位，与它一套行之有效且不断进化的监管体系密不可分。我希望这本书能够为我揭示这套体系的运作肌理，尤其是通过“案例评析”这一环节，让我能够跳出僵化的条文，看到监管在实践中的具体落地。我期待书中能够选取那些引发市场广泛关注的、具有典型意义的监管案例，例如涉及内幕交易、虚假陈述、违规披露、股权操纵等方面的事件。我希望作者能够深入挖掘这些案例的背后逻辑，分析监管机构是如何识别风险、收集证据、进行调查，并最终依据相关法律法规作出公正的裁决。通过对这些真实案例的剖析，我不仅能学到监管的“规则”，更能领悟监管的“精神”，理解监管的目的是为了维护市场的公平、透明和秩序。更重要的是，“合规指南”部分，对我来说是实操层面的福音。作为一名在金融领域工作的人员，我深知合规的重要性。我希望这本书能够提供一份详尽、清晰、并且具有可操作性的合规指南，能够帮助上市公司管理者、董事会成员以及其他相关从业人员，识别并应对在日常运营中可能遇到的各种合规风险，从而提升公司的整体治理水平和抗风险能力。
评分作为一名长期关注中国内地资本市场发展的投资者，我深知香港市场在其中扮演着越来越重要的角色。许多内地企业选择在香港上市，不仅是为了融资，更是为了对接国际资本、提升公司治理水平。然而，这也就意味着它们需要适应一套全新的、更为严格的监管环境。这本书的书名《香港上市公司监管案例评析及合规指南》恰好是我目前非常需要的。我希望通过阅读这本书，能够更深入地理解香港上市公司监管的精髓，特别是其与内地监管体系的异同之处。在案例评析方面，我期待看到书中能够精选一些具有代表性的、能够反映香港市场特点的案例，例如涉及跨境监管、信息披露要求、股东权益保护等方面的典型事件。通过对这些案例的分析，我希望能够学习到监管机构在处理复杂情况时的思路和方法，以及上市公司在面临监管挑战时应该采取的态度和策略。而“合规指南”部分，则是我关注的重点。我希望它能为内地企业进入香港市场提供一份实用的操作手册，帮助它们了解在香港上市及运营过程中可能遇到的各种合规要求，以及如何建立健全的内部控制和合规管理体系。一本能够帮助企业规避风险、顺利在香港市场发展的指南，对我而言具有极高的价值。
评分《香港上市公司监管案例评析及合规指南》这个书名，直接击中了我的兴趣点。作为一名对金融市场动态高度关注的观察者，我对香港作为国际金融中心的地位及其背后的监管体系一直充满好奇。我始终认为，一个成熟的资本市场离不开一套严格且有效的监管。我希望这本书能够通过剖析真实的监管案例，为我揭示这套体系是如何在实践中运作的。我特别期待书中能够精选一些具有代表性的、能够反映香港市场特点的监管案例，例如在信息披露的准确性、内幕交易的防范、关联交易的规范等方面。我希望作者能够对这些案例进行深入的分析，不仅解释违规行为本身，更重要的是剖析监管机构的执法逻辑、调查方法以及最终的处罚依据。这些分析能够帮助我理解监管的“为何”和“如何”，从而更深刻地认识到合规的重要性。此外，本书的“合规指南”部分，对我来说具有极高的实用价值。在复杂的商业环境中，企业需要清晰的指引来确保自身的行为符合所有适用的法律法规。我希望这本书能够提供一份全面、详实且易于操作的合规指南，涵盖从日常运营到可能出现的特殊情况，为上市公司在香港市场的发展提供坚实的合规保障，帮助它们规避风险，实现可持续发展。
评分对于《香港上市公司监管案例评析及合规指南》这个书名，我的第一反应就是它能够提供一种深入且实用的视角来理解香港资本市场的运作。香港市场以其开放性和国际化的特点而闻名，但同时也意味着其监管面临着更复杂的挑战。我一直希望能够通过学习真实的案例，来理解这些挑战是如何被应对的，以及监管机构在维护市场秩序方面是如何发挥作用的。我期待书中能够精心挑选一些具有代表性的、能够反映香港市场监管特点的案例，比如那些涉及跨境交易、信息披露违规、内幕交易等方面的典型事件。我希望书中不仅仅是简单地描述这些事件，而是能够对监管机构的调查过程、法律依据、判决结果以及这些案例对市场产生的深远影响进行深入的分析和评析。通过这些分析，我希望能够更清晰地理解香港监管体系的核心理念和具体实践。此外，本书的“合规指南”部分对我来说具有极高的实用价值。在日益复杂和严格的监管环境下，企业必须时刻关注并遵守相关的法律法规。我希望这本书能够提供一份全面、详实且易于理解的合规指南，能够帮助上市公司管理者们识别潜在的合规风险，并提供切实可行的解决方案，从而确保公司的合规运营，避免不必要的法律纠纷和声誉损害。
评分这本书的书名《香港上市公司监管案例评析及合规指南》听起来非常有价值，因为它直接触及了我在金融领域工作中遇到的一个核心问题：如何在复杂的监管环境中保持合规并理解监管的逻辑。香港资本市场的独特地位，使其监管体系在全球范围内都具有参考意义。我一直渴望能够系统性地了解香港上市公司面临的监管要求，以及监管机构是如何处理各种实际问题的。我特别看重“案例评析”这一部分，因为通过学习真实的监管案例，我可以更直观地理解各种监管规定的实际应用场景，以及监管机构在执法过程中所遵循的原则和标准。我希望书中能够包含一些近年来发生的、具有代表性的监管事件，并对这些事件的背景、监管机构的调查过程、关键证据、法律依据以及最终的处理结果进行深入剖析。这些分析不仅能帮助我理解监管的“怎么做”，更能让我理解监管的“为什么”。此外，“合规指南”的部分对我来说是实用性极强的。在日常工作中，我需要确保公司的各项经营活动都符合香港的法律法规和监管要求。一本能够提供清晰、操作性强的合规建议的书，将极大地提升我的工作效率和合规水平，帮助我有效规避风险，为公司的稳健发展保驾护航。
评分《香港上市公司监管案例评析及合规指南》这个书名，立刻就吸引了我的注意。我对香港的法律和金融体系一直抱有浓厚的兴趣，尤其是在全球化日益加深的背景下，香港作为连接中国内地与国际资本的重要桥梁，其资本市场的监管体系更是值得深入研究。我一直想了解，在如此活跃和国际化的市场中，监管机构是如何平衡市场活力与风险控制的。我特别关注书中“案例评析”的部分，因为理论知识往往需要通过实际案例来检验和深化。我希望书中能够选取一些具有代表性的、能够反映香港市场独特性和复杂性的监管案例，例如涉及内幕交易、市场操纵、披露违规等方面的事件。通过对这些案例的详细分析，我希望能够学习到监管机构在识别、调查和处理违规行为时的具体方法和逻辑，以及这些案例对未来市场监管和公司行为可能产生的启示。同时，“合规指南”部分则是我关注的重点。对于任何一家在香港上市的公司而言，建立和维护一个完善的合规体系是其生存和发展的基石。我希望这本书能够提供一份详实、实用、并且具有前瞻性的合规指南，能够帮助企业识别潜在的合规风险，并提供有效的应对策略。
评分这本书的书名《香港上市公司监管案例评析及合规指南》让我对其内容充满了期待。作为一名金融行业的从业者，我深知监管在维护资本市场秩序中的关键作用。香港市场以其高度的国际化和开放性著称，但也因此面临着独特的监管挑战。我希望这本书能够通过剖析一系列真实的监管案例，来揭示香港上市公司监管的实际运作情况。这些案例不应该只是简单地罗列违规行为，更应该包含对监管决策过程的深入分析，例如监管机构是如何识别风险、收集证据、进行调查，以及最终如何作出裁决。通过对这些案例的解读，我希望能够学习到香港监管机构在处理复杂金融案件时所展现出的专业性、公正性和独立性。此外，本书的“合规指南”部分对我来说具有实际的操作意义。在日常工作中，我需要确保公司在各个方面都符合最新的监管要求，以避免不必要的法律风险和声誉损失。我希望这本书能够提供清晰、具体、可执行的合规指导，涵盖信息披露、公司治理、反洗钱、反腐败等多个领域。了解如何有效地建立和维护合规体系，对于提升公司的整体风险管理能力至关重要。
评分这本书的书名，香港上市公司监管案例评析及合规指南，第一时间就吸引了我，因为它触及了我一直以来在金融行业中深感困惑却又至关重要的一个领域：如何理解并驾驭香港资本市场的监管框架。我一直觉得，理解一个市场的监管，不仅要读懂那些冰冷的条文，更要通过鲜活的案例来体会其精神内核和实际应用。我尤其期待书中“案例评析”的部分，希望能够看到一些能够反映香港市场独特性和复杂性的典型案例，例如涉及跨境信息传递、合规披露的细微之处、或者是市场操纵的识别与打击等。我希望作者能够像一位经验丰富的向导一样，引领我深入剖析这些案例的来龙去脉，包括监管机构是如何启动调查、收集哪些证据、法律依据是什么、最终的处罚是如何确定的，以及这些案例又对日后的市场行为产生了怎样的警示作用。这比单纯背诵条文更能帮助我建立起一种对监管的直觉和深度理解。另一方面，“合规指南”的部分，对于任何一家在香港运营的企业来说，都是不可或缺的“安全手册”。我希望这本书能够提供一份清晰、具体、并且紧跟最新监管动态的合规指导，能够帮助企业识别在经营过程中可能遇到的各种合规风险，并提供切实可行的预防和应对策略，从而确保公司在合规的轨道上稳健前行。
评分这本书的书名吸引了我，因为我一直对香港作为国际金融中心的地位及其背后的监管机制感到好奇。香港的资本市场之所以能够如此成功，离不开其严谨而高效的监管体系。我一直想深入了解这个体系是如何运作的，特别是那些在实践中遇到的挑战和创新。这本书的副标题“评析及合规指南”更是让我觉得它能提供一种理论与实践相结合的视角，不仅仅是枯燥的法律条文，更能看到这些条文是如何在真实的商业环境中被解读和应用的。我特别期待书中能够通过具体的上市公司案例，来剖析监管的核心逻辑，比如在信息披露、内幕交易、关联交易等方面，监管机构是如何介入的，又是如何做出判断的。了解这些实际案例，比单纯阅读规定更能帮助我理解监管的意图和背后的考量。此外，作为一名希望在香港资本市场有所建树的专业人士，我更看重的是“合规指南”部分。我需要知道，在日常经营和决策过程中，公司应该如何规避潜在的风险，如何确保自身的行为符合最新的监管要求。这不仅是对公司声誉的保护，更是对其长远发展的基石。我希望这本书能够提供一些实操性的建议，甚至是一些“踩雷”的经验教训，让我能够从别人的错误中学习，少走弯路。香港市场的复杂性和国际化程度，意味着监管的灰色地带可能比其他市场更多，因此，一本能够帮助我理解这些微妙之处并提供清晰指引的书，对我来说价值巨大。
评分算是近期买的最有价值的书了
评分信息归纳型书籍，工具书。
评分信息归纳型书籍，工具书。
评分算是近期买的最有价值的书了
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