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出版者:中国人民大学出版社

作者:叶林

出品人:

页数:465

译者:

出版时间:2008-4

价格:43.00元

装帧:

isbn号码:9787300091297

丛书系列:

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证券法：开启资本市场之门 证券法，顾名思义，是一部规范证券发行、交易及其相关活动的基本法律。它犹如一座宏伟的桥梁，连接着企业融资的需求与投资者资本的汇聚，构筑起现代资本市场赖以生存和发展的基石。这部法律的严谨条文与智慧设计，不仅保障了市场的公平、公正与公开，更维护了投资者的合法权益，促进了经济的健康运行与持续增长。 一、 证券的诞生与流通：从发行到交易的轨迹 本书将带您深入探究证券的产生与流通的全过程。首先，我们将剖析证券的发行环节。企业为何需要发行证券？发行证券又有哪些法定程序和必备条件？本书将详细阐述股票、债券等不同种类证券的发行注册制度，解释发行主体需要遵循的披露义务，以及如何确保信息披露的真实、准确、完整。我们将审视不同国家和地区在证券发行监管上的差异，分析其背后的监管理念和实践效果。 在证券成功发行后，便是其流通的舞台——证券交易市场。本书将为您揭示证券交易市场的运作机制，包括交易所的设立与管理、交易规则的制定、以及交易参与者（如证券公司、基金公司、合格投资者等）的法律地位和职责。我们将详细解读证券交易中的关键概念，如竞价交易、连续竞价、做市商制度等，并分析不同交易模式的优劣。同时，我们会关注市场的流动性问题，探讨法律如何通过鼓励做市、规范交易等方式来提升市场活力。 二、 市场秩序的守护者：公平、公正、公开的原则 维护市场的公平、公正、公开是证券法的核心使命。本书将深入探讨这些基本原则在证券市场中的具体体现。 公平原则：意味着所有市场参与者都应处于平等地位，不受歧视。我们将分析内幕交易、操纵证券市场的法律禁止和惩罚措施，阐述何为“不公平”的交易行为，以及法律如何识别和打击这些行为。本书将通过案例分析，让读者更直观地理解公平原则在实践中的重要性。 公正原则：强调市场规则的统一适用，不偏不倚。我们将审视监管机构在市场监管中的角色，探讨其如何履行监督职责，维护市场秩序。同时，本书也会关注对市场纠纷的解决机制，如民事诉讼、仲裁等，确保公正的裁决。 公开原则：要求所有与证券相关的重大信息都必须及时、准确地向社会公众披露。我们将详细介绍信息披露制度，包括招股说明书、上市公告、定期报告、临时报告等，分析不同信息披露主体的责任，以及信息披露违规的法律后果。本书将强调透明度的重要性，阐释信息披露如何成为投资者做出决策的关键依据。 三、 投资者权益的坚实后盾：保护与救济 投资者权益的保护是证券法的另一项重要职责。本书将详尽阐述法律为保护广大投资者所设计的各项制度。 风险提示与适当性管理：我们将分析法律如何要求发行人、证券公司向投资者充分揭示投资风险，并对投资者进行适当性评估，确保投资者了解自身风险承受能力，做出理性投资决策。 投资者适当性制度：深入探讨不同投资者分类标准，以及对不同类型投资者采取的差异化保护措施。 民事赔偿责任：对于因违法违规行为给投资者造成损失的情况，法律是如何追究责任主体的赔偿责任的。本书将分析侵权责任的构成要件、赔偿范围，以及证券民事诉讼的发展与挑战。 监管救济措施：除了民事赔偿，我们还将介绍监管机构在发现违法行为后所采取的行政处罚、市场禁入等措施，以及这些措施如何间接保护投资者的利益。 四、 市场监管的智慧之光：法律框架与监管机构 证券市场并非野蛮生长的丛林，而是被严密法律框架所约束的有序空间。本书将勾勒出这一法律框架的全貌。 法律体系：我们将梳理证券法律体系的构成，包括国家层面的证券法，以及相关的公司法、合同法、行政法等基础性法律，并探讨这些法律之间的关联与协调。 监管机构职责：本书将深入分析证券监管机构（如证监会）的职能与权力，包括证券发行审核、市场交易监管、违法查处、投资者教育等。我们将探讨监管机构在信息披露、内幕交易、市场操纵等方面的具体监管手段和执法模式。 国际视野：为了更全面地理解证券法，本书还将借鉴国际上成熟证券市场的监管经验和法律制度，分析不同国家在证券监管理念、工具和实践上的异同，为理解中国证券法的完善提供参考。 五、 证券法的未来与发展 随着科技的进步和金融创新的加速，证券法也在不断发展与演进。本书的最后部分将展望证券法未来的发展方向。 金融科技（FinTech）对证券法的影响：我们将探讨区块链、人工智能等新技术在证券发行、交易、监管等方面的应用，以及这些技术可能带来的法律挑战与机遇。 可持续发展与绿色金融：分析证券法如何与环境、社会和公司治理（ESG）理念相结合，推动绿色金融和可持续发展。 投资者保护的深化：探讨如何进一步完善投资者保护机制，提升投资者的法律意识和风险识别能力。 《证券法》，是一部充满智慧与力量的法律。它不仅是专业人士的案头必备，更是每一位资本市场参与者理解市场、规避风险、保障权益的指南。本书旨在以清晰的逻辑、详实的案例、深入的分析，引导读者穿越复杂的法律条文，抵达资本市场的核心，感受证券法在构建现代经济秩序中的重要作用。无论您是企业管理者、投资者、金融从业者，还是对资本市场充满好奇的求知者，本书都将为您开启一扇通往理性、有序、繁荣的资本世界之门。

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这本书的深度和广度都令人称道。它不仅涵盖了证券法的基本框架，还涉及到了许多重要的细分领域，如公司债券、基金法、衍生品交易等。作者在处理这些复杂内容时，能够做到条理清晰，重点突出，让读者在理解整体概念的同时，也能对各个子领域有初步的认识。这种宏观与微观相结合的叙述方式，使得本书既有学术的严谨性，又不失内容的实用性。

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令我印象深刻的是，书中对证券市场风险的分析非常透彻。作者不仅列举了常见的市场风险，如系统性风险和非系统性风险，还深入探讨了信息不对称、内幕交易等可能诱发风险的根源。对于如何通过法律手段防范和化解这些风险，书中也提出了许多极具建设性的意见。读完这部分内容，我不仅对证券市场的运作有了更深的理解，也更加意识到合规经营的重要性，对于投资者而言，了解这些风险并学习如何规避，无疑是至关重要的。

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从整体感受来说，这是一本非常充实且有价值的著作。它不仅仅是一本法律书籍，更像是一位经验丰富的导师，循循善诱地引导读者理解复杂的证券法律体系。书中的每一个观点都经过深思熟虑，每一个论证都力求严谨。我从中获得的知识和启发，远远超出了我对一本法律教科书的预期。读完这本书，我感觉自己对证券市场有了更清晰、更系统的认识，也对如何在这个市场中合规运作有了更深刻的理解。

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书中对证券市场参与者的权利和义务进行了详细的阐述。无论是发行人、承销商、证券公司，还是投资者，各自的法律地位和责任都得到了清晰的界定。我尤其关注了投资者适当性制度的介绍，这部分内容对于保护中小投资者的利益起到了关键作用。作者通过分析相关的法律法规和司法判例，阐释了如何确保投资者在充分了解自身风险承受能力的基础上，进行合法的证券投资，这一点对于维护市场公平与公正具有重要意义。

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这本书在阐述法律条文时，并没有流于形式，而是深入挖掘了这些法律条文背后的精神和意图。作者的解读，让我看到了证券法并非冰冷的规则集合，而是为了维护市场秩序、保护各方权益、促进资本市场健康发展而制定的重要基石。例如，在关于信息披露的章节，作者不仅仅是翻译了条文，更是分析了为何要进行如此严格的信息披露，以及信息披露不充分或虚假可能造成的严重后果。

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这本书在论述法律原则的同时，也展现了法律的动态性和适应性。作者多次提到，随着金融市场的不断发展和创新，证券法也在不断地进行修订和完善。书中对于一些新兴的证券产品和交易方式的法律规制，也进行了探讨，这表明本书的内容紧跟时代潮流，具有前瞻性。读到这里，我深感法律并非一成不变的教条，而是随着社会经济发展而不断进步的活生生的体系。

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阅读这本书的体验，就如同在知识的海洋中航行，每一章每一节都如同灯塔，指引着我探索证券市场的奥秘。书中的论述逻辑清晰，层层递进，从证券法的基本原则出发，逐步深入到具体的发行、交易、监管等各个环节。作者对每一个概念的解释都鞭辟入里，既有理论的高度，又不乏实践的深度。特别是关于信息披露制度的章节，作者用大量的案例来佐证理论，让原本枯燥的法律条文变得生动起来，仿佛能够身临其境地感受到资本市场监管的严谨与复杂。

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在阅读的过程中，我发现本书在某些特定议题上的讨论尤为深入。例如，关于内幕交易的界定和惩处，书中详细分析了认定内幕信息的标准、内幕交易的主体以及相应的法律责任，并通过一些具有代表性的案例，生动地展示了司法机关如何运用法律武器打击内幕交易行为，维护市场公平。这种细致入微的分析，让我对证券市场中的不法行为有了更清晰的认知，也更能体会到法律的威慑力。

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这本书的装帧非常考究，封面采用了一种沉静的深蓝色，上面是烫金的“证券法”三个字，简约而又不失庄重，一看就知道是内容严谨的书籍。翻开书页，纸张的质感也十分出色，厚实而带有微微的纹理，触感温润，非常适合长时间阅读。我尤其喜欢它字体的选择，清晰易读，行距也恰到好处，即使是密集的法律条文，也不会让人感到眼花缭乱。目录的排版也相当人性化，章节划分清晰，子目录设置得非常细致，能够让人快速定位到自己感兴趣的部分。

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对于初次接触证券法的读者来说，这本书提供了一个非常友好的入门途径。书中没有使用过于晦涩的法律术语，即使是陌生的概念，作者也会用通俗易懂的语言进行解释，并且常常会引用一些日常生活中的例子来帮助理解。我个人认为，对于有志于在金融领域发展，或者仅仅是希望更清晰地理解我们身边的金融市场是如何运作的读者，这本书都将是一本不可多得的参考。

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初级，旧，呆板，不能与朱锦清的著作相比；不过基于实证法的知识框架大体上是完整的

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初级，旧，呆板，不能与朱锦清的著作相比；不过基于实证法的知识框架大体上是完整的

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千篇一律。天下教科书一大抄。

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第4版，教材，仅此。