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第一章PE的基本特征与现行法律规范体系
第一节PE的基本特征
第二节调整PE运营的法律规范体系
一、几部重要的专项规范性文件
二、相关法律规范
三、几部重要的专项规范性文件的主要内容
第二章PE的筹备
第一节名称、经营范围、投资方式
一、名称、经营范围、投资方式分析
二、夹层基金、债权投资与债权基金
第二节组织形式与管理模式的选择
一、可选择的组织形式与管理模式
二、PE不同组织形式的比较与选择
三、信托制基金简介
四、普通投资公司／企业
五、国有基金管理人对PE组织形式的选择
第三节有限合伙制与公司制基金税负比较分析
一、基金出资人为公司
二、基金出资人为自然人
第四节基金规模对出资人的基本要求
一、基本要求
二、各类主体投资人资格梳理、分析
第五节国有股转持对国有企业PE投资的影响
一、国有股转持的相关规定
二、对国有企业PE投资的影响
三、创投企业国有股转持义务豁免
第六节银行、信托、证券、保险、社保基金等特殊主体的PE投资
一、商业银行
二、政策性银行
三、信托公司
四、证券公司
五、保险公司
六、社保基金
七、企业年金
第七节管理团队的组建及管理公司内部架构的设计
一、管理团队的组建
二、管理公司内部架构设计
第八节预期收益、管理费与业绩报酬及利润分配
一、预期收益
二、管理费与业绩报酬
三、利润分配
第九节筹备过程中需准备的法律（或书面）文件
一、基金设立方案
二、募集（招募）说明书
三、基金设立协议主要条款清单
四、认购意向承诺书
五、基金资本认缴承诺书
第三章PE的设立
第一节PE设立的一般流程
一、对企业进行考察、约谈
二、办理工商名称预先核准申请
三、办理注册地址合格证明
四、办理工商、质监、税务等相关登记
五、办理注册地备案
六、依法备案
第二节PE的基本法律框架与核心法律文件设计
一、PE运营的基本法律框架与核心法律文件体系
二、从模拟基金的设立分析核心法律文本的设计
第三节筹备、设立中的核心法律文件范本
一、基金管理公司出资协议
二、基金管理公司公司章程
三、基金合伙协议
四、基金公司章程
五、委托管理协议
第四节PE登记备案管理
一、基金管理人登记
二、基金备案
三、人员管理
四、信息报送
五、登记备案的确认方式及分类公示制度
六、证监会在证券发行、并购重组工作中对私募基金备案问题的监管
第四章外资基金的设立规则简介
一、“创投企业”项下的外资基金
二、合伙企业法项下的有限合伙制外资基金
三、外商投资举办投资性公司
四、外汇结汇问题
第五章PE业务与法律架构
第一节一般业务流程
一、PE业务主要流程图
二、PE业务流程与主要法律文件介绍
三、PE业务流程全景图
第二节PE投资模式与规则
一、基本投资模式与规则
二、并购基金：基本投资模式的外部延伸——杠杆与结构化设计
三、定向增发业务规则
四、上市公司重大资产重组中的PE投资
第三节债转股投资模式分析与设计
一、企业间直接借贷方式存在瑕疵，摒弃此种方式为宜
二、通过金融机构委托贷款被司法实践肯定，可选择此种方式
三、以委托贷款方式进行债转股投资的法律框架设计
第四节资金募集——理财资金投资PE的路径、模式分析
一、信托产品投资PE的路径、模式与规则介绍
二、商业银行理财资金投资PE的路径、模式与规则介绍
三、证券公司资管产品投资PE的路径、模式与规则分析
四、商业银行、信托公司、证券公司、保险公司、社保基金的股权直投业务
第五节有限合伙制PE的业务创新
一、有利于业务创新的法律制度安排
二、从案例看有限合伙制PE的业务创新
第六节对赌条款分析与设计——以中国司法实践为背景
一、对赌条款释义
二、对赌条款效力的司法认定：“中国PE对赌第一案”案例分析
三、对赌条款的设计与分析
第七节投资业务中的主要法律文件范本
一、保密文件
二、战略合作协议
三、投资条款清单
四、投资协议
五、目标企业公司章程
第六章项目法律尽职调查与影响投资的重要问题分析
第一节尽职调查清单与方法
一、法律尽职调查清单
二、法律尽职调查的常用方法与技巧
第二节尽职调查报告的编制——以案例为基础
一、目标企业的基本情况以及尽职调查过程简介
二、尽职调查报告的编制
三、尽职调查报告范例
第三节尽职调查常见问题分析与核查
一、企业改制重组
二、无形资产出资
三、职工持股会及工会持股
四、抽逃注册资本
五、关联方资金占用问题
六、关联交易与同业竞争
七、土地、房产问题
八、盈余公积金、未分配利润转增注册资本问题——涉税瑕疵
九、短期内大额增资的资金来源问题
十、债权出资
第七章专项法律问题研究
第一节国有企业改制规则体系梳理
一、国有企业改制的依据、程序及相关问题
二、国有企业管理层持股规则梳理
第二节国有股权行政划拨的法律分析
一、法律依据分析
二、法律适用范围分析
三、无偿划转的主体分析及划出方、划入方、被划转企业概念分析
四、无偿划转的程序
五、无偿划转的批准
六、不得进行无偿划转的几种情况
第三节土地制度研究
一、土地所有权与土地使用权
二、建设用地
三、国有土地使用权
四、集体土地使用权
五、案例分析：农业企业土地使用合规性分析
六、小结
第四节对PE业务有重大影响的证券市场规则
一、锁定期
二、非上市公众公司
三、新三板挂牌与交易规则
第八章PE的退出
第一节IPO退出
一、境内IPO
二、境外IPO
第二节出售与清算
一、上市前的权益转让
二、上市公司收购
三、借壳上市
四、资产出售
五、清算
后记
· · · · · · (收起)
读后感
因为写毕业论文的关系，需要多读一些关于私募的书。以前读的文献基本上都是理论知识，内容与讨论焦点主要包括私募发行对象、发行方式、获许投资者判断标准、信息披露、转售限制等。 私募发行不仅是理论的事业，更是实践的事业。学理的探讨终究是服务于规范与优化私募发行，所以...
因为写毕业论文的关系，需要多读一些关于私募的书。以前读的文献基本上都是理论知识，内容与讨论焦点主要包括私募发行对象、发行方式、获许投资者判断标准、信息披露、转售限制等。 私募发行不仅是理论的事业，更是实践的事业。学理的探讨终究是服务于规范与优化私募发行，所以...
因为写毕业论文的关系，需要多读一些关于私募的书。以前读的文献基本上都是理论知识，内容与讨论焦点主要包括私募发行对象、发行方式、获许投资者判断标准、信息披露、转售限制等。 私募发行不仅是理论的事业，更是实践的事业。学理的探讨终究是服务于规范与优化私募发行，所以...
加班略多，书仅草草翻过，书中关于法律条文的部分看得囫囵吐枣、一头雾水。能看懂的部分也足够解答之前很多困惑。 之前在九州实习，常在外吹嘘楼上的母公司九鼎投资“最佳PE”、隔壁的泽熙资本“私募传奇”，但对私募是什么其实都知之甚少。本书涉及私募股权基金筹备、运营...
用户评价
这本书的封面设计简洁大气，书名《私募股权基金筹备、运营与管理》也直击主题，让我一眼就对其内容产生了浓厚的兴趣。作为一名对金融投资领域充满好奇的读者，尤其对私募股权基金这一相对小众却又至关重要的投资模式感到好奇，我一直渴望能够系统地了解它的运作机制。这本书的出现，正好满足了我的这一需求。我希望它能够像一位经验丰富的向导，带领我穿越私募股权基金这个复杂而迷人的世界，从基金的设立伊始，到日常的精细化管理，再到最终的退出策略，都能有清晰、透彻的阐述。我特别期待书中能有关于基金的合伙人协议、募集流程、投资决策委员会的构成与运作、以及风险控制体系等方面的具体案例分析。毕竟，理论知识固然重要，但生动的实践案例更能帮助我理解抽象的概念，并形成自己对私募股权基金的直观认识。我甚至希望书中能探讨一些前沿的趋势，比如ESG投资在私募股权基金中的应用，或者数字技术如何赋能基金管理，这会让我觉得这本书不仅具备深度，也紧跟时代步伐，具有前瞻性。
这本书的价值，我认为不仅仅在于其对私募股权基金运作流程的梳理，更在于它对于“为什么”的深刻解读。我希望《私募股权基金筹备、运营与管理》能够回答我心中关于私募股权基金的诸多疑问。例如，为什么私募股权投资能够创造如此高的回报？它的核心竞争力体现在哪里？与其他投资方式相比，私募股权投资又有哪些独特性？我期待书中能够深入分析私募股权基金的价值创造逻辑，探讨其在推动经济发展、扶持创新创业中的作用。同时，我也希望书中能够触及一些更深层次的议题，比如，私募股权基金的道德风险与社会责任，或者在宏观经济周期的不同阶段，私募股权投资的策略调整。这本书的最终目标，是帮助读者建立起对私募股权基金的全局观和深刻理解，而不仅仅是停留在操作层面的知识，这对我而言，才是真正有价值的。
当我翻开《私募股权基金筹备、运营与管理》，首先映入眼帘的是其逻辑清晰的章节划分，这让我对即将展开的阅读之旅充满了期待。我最感兴趣的部分，无疑是关于基金“筹备”这一环节的详细介绍。我非常想知道，一个成功的私募股权基金是如何从零开始构建的？从最初的市场调研、目标客户的定位，到专业的法律框架搭建，再到核心团队的组建，每一个步骤都需要极其审慎的考量。书中关于基金管理人需要具备哪些核心竞争力、如何吸引有限合伙人（LP）的资本、以及如何制定具有吸引力的基金条款等内容，都将是我重点关注的章节。我希望作者能够深入浅出地解释那些看似高深的法律术语和金融概念，例如，关于基金的法律形式选择，是有限合伙制、公司制还是其他形式，各自的优劣是什么？在募集阶段，如何有效地进行路演，如何与潜在LP建立信任并成功签署认购协议？这些都是我非常想了解的实操性内容。
《私募股权基金筹备、运营与管理》在“管理”这一部分，为我打开了一个全新的视角。我一直认为，基金的管理不仅仅是资金的流转，更是一门艺术，一门关于如何在复杂环境中做出最优决策的学问。书中对于基金管理人的职业素养、决策流程、以及如何建立一支高效的投资团队，我想会有精彩的论述。我特别期待书中能够分享一些关于如何评估投资机会、如何进行尽职调查、以及如何平衡风险与收益的独特见解。这不仅仅是金融知识的堆砌，更是对投资智慧的提炼。同时，我也希望书中能够探讨基金在面临市场变化、政策调整时的应对策略，以及如何通过优化资产配置来提高基金的整体回报。关于基金的退出机制，例如IPO、并购、股权转让等，不同的退出方式有何特点，又适用于哪些场景，这部分的讲解将对我理解基金的最终价值实现至关重要。
在阅读《私募股权基金筹备、运营与管理》的过程中，我被其在“运营”部分所展现出的深度所深深吸引。不同于一些泛泛而谈的书籍，这本书似乎深入到了基金日常运作的每一个细节。我尤其想了解，基金在投资了初创企业或成熟企业后，是如何进行投后管理的？这其中是否包含了对被投企业的战略指导、财务梳理、人才引进、甚至是激励机制的设计？我期望书中能够详细阐述基金经理是如何与被投企业管理层进行有效沟通，如何在关键时刻提供增值服务，以及如何识别和应对潜在的风险，从而确保投资的价值最大化。此外，关于基金内部的合规性建设和风险控制体系的搭建，也是我非常关注的方面。一个稳健的基金，必须建立一套完善的内部控制流程，来防范操作风险、市场风险、信用风险等。我希望书中能提供一些具体的风险识别方法和规避策略，以及在基金日常运营中，如何进行有效的财务报告和绩效评估，从而为LP提供透明、及时的信息。
看完这本之后，私募基本上也就上路了，剩下就把一般私募交易中涉及的《补充协议》（反稀释、优先购买等）好好掌握就行，这个可参考李寿双律师的《中国式私募股权投资》与《中国式私募股权基金》。
需要的就是它，实用，希望作者出更新版。
内容需要更新了
比较详细，但有点事无巨细了，总体是值得阅读的。
比较详细，但有点事无巨细了，总体是值得阅读的。
