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出版者:法律齣版社

作者:顧肖榮

出品人:

頁數:338

译者:

出版時間:2006-6

價格:26.00元

裝幀:

isbn號碼:9787503664014

叢書系列:

圖書標籤:

• 證券法
• 法律
• 金融
• 投資
• 法學
• 教材
• 教程
• 資本市場
• 股票
• 債券

《證券法教程》 是一部旨在係統闡釋我國證券法律製度基本原理、核心內容與實踐應用的專業教材。本書以其嚴謹的學術視角、清晰的邏輯結構和豐富的案例分析，緻力於為法律專業學生、證券從業人員、公司管理層以及對證券市場感興趣的讀者提供一套全麵而深入的學習工具。 內容梗概： 本書內容覆蓋瞭證券法律製度的各個重要維度，從宏觀的法律框架到微觀的具體規範，層層遞進，力求為讀者勾勒齣證券法脈絡清晰的全景圖。 第一部分：證券法基本原理與製度建構 證券法的淵源與發展： 本章將追溯證券法的曆史沿革，梳理其作為獨立法律部門形成的理論基礎和實踐需求。重點介紹我國證券法體係的構建過程，包括相關法律法規的製定、修改與完善，以及與其他相關法律（如公司法、閤同法、刑法等）的關係。同時，也將簡要介紹國際上證券法律製度的主要發展趨勢及其對我國的藉鑒意義。 證券法的基本原則： 深入解析證券法所遵循的核心價值理念，如充分信息披露原則、公平交易原則、投資者保護原則、市場效率原則等。每一項原則都將結閤理論闡釋和具體條文分析，說明其在證券市場監管和運行中的重要作用，以及違反這些原則可能帶來的法律後果。 證券市場的構成與監管體製： 本章將詳細介紹證券市場的基本構成要素，包括發行市場、交易市場、中介機構等。在此基礎上，重點闡述我國證券市場監管體製的架構，包括中國證券監督管理委員會（CSRC）的職責、派齣機構的作用、行業協會的角色以及市場自律機製等。深入剖析監管體製的演變和改革方嚮，旨在使讀者對證券市場及其監管有一個整體性的認識。 第二部分：證券的發行與監管 證券發行的法律規製： 本部分聚焦於證券從發行到上市的全過程法律規製。首先，詳細講解首次公開發行（IPO）的條件、程序、信息披露要求以及保薦製度。其次，介紹上市公司再融資（如增發、配股）的法律框架，包括審批流程、披露義務和投資者保護措施。此外，還將涉及非公開定嚮發行、公司債券發行等不同類型的證券發行行為的法律規定。 信息披露製度： 作為證券法的靈魂，信息披露製度貫穿於本書的始終。本章將深入探討信息披露的內涵、原則、內容、形式和時效性要求。重點分析招股說明書、上市公告書、定期報告（年報、半年報、季報）、臨時報告等各類披露文件的法律要求，以及虛假陳述、誤導性陳述、重大遺漏等違法行為的構成要件和法律責任。 上市公司監管： 針對已上市公司的法律監管，本章將重點講解上市公司治理結構的要求，包括股東大會、董事會、監事會的構成與職權，獨立董事製度、關聯交易披露與監管等。同時，還將深入分析上市公司信息披露的持續性要求，以及內幕交易、操縱市場等證券違法行為的法律規製。 第三部分：證券交易與市場行為規範 證券交易的基本製度： 本章將從法律層麵解析證券交易的市場規則，包括交易品種（股票、債券、基金、衍生品等）的法律屬性，交易方式（集中競價、詢價、協議交易等）的法律約束，以及交易結算的法律保障。重點介紹證券交易所以及中國金融期貨交易所等交易場所的法律地位、職責和內部管理規則。 內幕交易的法律規製： 內幕交易是證券市場最嚴重的違法行為之一。本章將深入剖析內幕交易的構成要件，包括內幕信息、知情人員、交易行為等，並詳細介紹我國法律對內幕交易的禁止性規定、調查程序以及相應的法律責任（行政責任、民事責任、刑事責任）。 操縱市場行為的法律規製： 操縱市場行為嚴重扭麯瞭證券市場的價格發現功能，破壞瞭市場公平。本章將係統梳理各種類型的操縱市場行為，如欺詐客戶、虛假申報、連續交易、散布虛假信息等，闡明其法律定義、構成要件，並分析相關的法律製裁措施。 證券欺詐行為的法律規製： 廣義的證券欺詐行為涵蓋瞭信息披露違規、虛假陳述、操縱市場等多種形式。本章將對證券欺詐行為進行更全麵的法律規製分析，側重於從民事賠償的角度，詳細闡述投資者如何通過證券虛假陳述責任糾紛、證券內幕交易責任糾紛等途徑維護自身閤法權益，以及集體訴訟製度的引入及其意義。 第四部分：證券中介機構的法律責任 證券公司及其法律規製： 本章將深入分析證券公司的法律地位、業務範圍以及監管要求。重點闡述證券公司在證券發行、承銷、交易、投資谘詢等業務中應承擔的法律責任，包括信息披露的協助義務、審慎勤勉義務等。 證券投資谘詢機構及其法律規製： 探討證券投資谘詢機構的資質要求、業務規範以及法律責任，包括為投資者提供投資建議時應遵循的專業性、客觀性和保密性原則，以及因違規行為給投資者造成的損失應承擔的賠償責任。 律師事務所、會計師事務所等專業服務機構： 聚焦於在證券發行和交易過程中，律師、會計師等專業服務機構的角色和法律責任。詳細分析其在盡職調查、齣具專業意見、協助信息披露等環節的義務，以及因其專業過失或故意造成的證券市場違法行為所應承擔的連帶責任。 第五部分：投資者保護與法律救濟 投資者保護製度的構建： 本章將係統梳理我國現行的投資者保護製度，包括信息披露製度、適當性銷售製度、投資者適當性管理製度、先行賠付製度等，並探討完善投資者保護機製的必要性和可行性。 投資者民事救濟途徑： 詳細介紹投資者在遭受證券違法行為侵害時的主要民事救濟途徑，包括直接訴訟、代錶人訴訟（集體訴訟）以及仲裁等。重點講解證券虛假陳述責任糾紛、內幕交易責任糾紛等典型案件的訴訟要件、證據規則和損害賠償計算方法。 證券市場法律責任的承擔： 本章將對證券法領域的法律責任進行體係化梳理，包括行政責任（罰款、警告、沒收違法所得等）、民事責任（賠償損失、恢復原狀等）和刑事責任（追究刑事犯罪，如欺詐發行、內幕交易、操縱市場等）。通過對不同法律責任的區分和聯係，使讀者對違法行為的法律後果有清晰的認識。 特色與亮點： 理論與實踐相結閤： 本書不僅深入闡述瞭證券法的理論精髓，更緊密結閤瞭我國證券市場的實際運作和監管實踐，通過大量真實案例的分析，幫助讀者理解法律條文的應用。 結構清晰，邏輯嚴謹： 全書按照證券市場活動的自然流程和法律監管的邏輯順序進行編排，從製度的建立到具體的市場行為規範，再到法律責任的承擔，層層遞進，條理清晰。 語言通俗易懂，錶述專業準確： 避免使用過於晦澀的法律術語，力求以通俗易懂的語言解釋復雜的法律概念，同時保證瞭法律術語的專業性和準確性。 內容全麵，覆蓋廣泛： 涵蓋瞭證券法律製度的核心內容，滿足瞭不同讀者群體的學習需求。 強調投資者權益保護： 在章節設置和內容闡述中，始終突齣投資者權益保護的重要性，並詳細介紹瞭相關的法律救濟途徑。 適用對象： 高等院校法學院、經濟學院、商學院等專業的本科生、研究生。 證券從業人員（如證券公司、基金公司、期貨公司、會計師事務所、律師事務所、信用評級機構等）。 上市公司董事、監事、高級管理人員及董秘等。 企業從事投融資、閤規、法律事務的相關人員。 對證券市場法律製度感興趣的社會各界人士。 《證券法教程》 旨在成為讀者理解和掌握中國證券法律製度的得力助手，為促進證券市場的健康發展、保護投資者閤法權益提供堅實的法律理論和實踐指導。

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閱讀這本書的過程中，我最大的感觸是它在處理法律條文的“動態性”方麵的功力。證券法領域變化極快，本書似乎非常敏銳地捕捉到瞭這些變化，並且在介紹基礎框架的同時，也巧妙地融入瞭對最新監管精神的解讀。這使得它不像某些同類書籍那樣，讀完半本就感覺知識點滯後瞭。作者的敘述方式非常注重邏輯鏈條的完整性，每一個法律概念的引入都有其前因後果，讀起來非常流暢，讓人能夠清晰地追蹤法律理念是如何一步步演變和落地的。它成功地將冰冷的法規條文，轉化成瞭一套可以指導市場實踐的智慧。

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這部厚厚的書拿到手上，第一感覺就是紮實。翻開目錄，感覺自己像在攀登一座知識的高峰。作者的敘述非常係統，從宏觀的資本市場結構，到微觀的發行、交易規則，層層遞進，邏輯嚴密得讓人佩服。尤其是對一些復雜概念的闡釋，比如信息披露的義務，處理得非常清晰明瞭，沒有那種故作高深的術語堆砌。讀起來雖然需要全神貫注，但每翻過一章，都有種茅塞頓開的感覺。感覺作者不僅僅是在羅列法律條文，更是在剖析這些規則背後的市場邏輯和監管意圖。對於想要深入瞭解金融法律體係構建的讀者來說，這本書無疑提供瞭一個非常堅實的基礎框架。它不是那種快餐式的入門讀物，更像是一部需要時間去沉澱和消化的專業教科書，每一個章節的細節都值得反復推敲。

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老實說，這本書的閱讀體驗是充滿挑戰但又極其充實的。它對於案例的引用非常精到，尤其是一些標誌性的市場爭議事件，作者總是能迅速定位到核心的法律衝突點，然後用嚴謹的法律語言進行拆解分析。我特彆欣賞作者在比較不同法律體係（比如與國際通行做法的對比）時所展現齣的廣闊視野，這讓原本略顯枯燥的法律條文立刻鮮活瞭起來，具備瞭現實的張力。不過，對於初學者來說，這本書的深度可能會帶來一定的閱讀阻力，很多時候需要結閤實際的監管文件反復對照纔能完全理解其深層含義。它更像是為那些已經具備一定經濟學或法學基礎的人準備的“進階指南”，能幫你構建起一個結構化的知識體係，而不是僅僅停留在對法律條文的錶麵理解上。

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這本書的筆觸非常細膩，尤其是在探討閤規與風險控製的章節，簡直就像是為企業法務部門量身定做的參考手冊。作者並沒有停留在“應該做什麼”的層麵，而是深入探討瞭“為什麼這樣做”以及“如果不這樣做會有什麼後果”。對於那些需要在日常業務中處理復雜的證券法律事務的專業人士來說，這本書提供瞭非常實用的操作指引。我個人認為，它的價值不僅僅在於學術探討，更在於其實用價值。文字風格上，它保持瞭一種恰到好處的客觀和權威感，既沒有過度渲染某種觀點，也沒有迴避敏感的監管灰色地帶，而是冷靜地將法律要求擺在讀者麵前，讓讀者自己去權衡利弊，這種中立的態度非常值得稱贊。

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這本書的排版和結構設計，充分體現瞭作者對讀者學習習慣的體貼。雖然內容深度足夠，但通過閤理的章節劃分和清晰的小標題設置，即使是麵對海量的專業術語，也能保持閱讀的專注度不被打斷。特彆值得一提的是，它對於法律概念的定義和引申的闡述，往往能從曆史的維度去追溯，讓人明白今天的規則是如何在曆次市場危機和監管改革中打磨齣來的。這使得我對證券市場的敬畏感油然而生。它不僅是一部法律工具書，更像是一部關於資本市場自我約束和發展曆史的深度報告，對於想成為真正“明白人”的讀者來說，是不可多得的案頭必備佳作。

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