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出版者:法律出版社

作者:顾肖荣

出品人:

页数:338

译者:

出版时间:2006-6

价格:26.00元

装帧:

isbn号码:9787503664014

丛书系列:

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《证券法教程》 是一部旨在系统阐释我国证券法律制度基本原理、核心内容与实践应用的专业教材。本书以其严谨的学术视角、清晰的逻辑结构和丰富的案例分析，致力于为法律专业学生、证券从业人员、公司管理层以及对证券市场感兴趣的读者提供一套全面而深入的学习工具。 内容梗概： 本书内容覆盖了证券法律制度的各个重要维度，从宏观的法律框架到微观的具体规范，层层递进，力求为读者勾勒出证券法脉络清晰的全景图。 第一部分：证券法基本原理与制度建构 证券法的渊源与发展： 本章将追溯证券法的历史沿革，梳理其作为独立法律部门形成的理论基础和实践需求。重点介绍我国证券法体系的构建过程，包括相关法律法规的制定、修改与完善，以及与其他相关法律（如公司法、合同法、刑法等）的关系。同时，也将简要介绍国际上证券法律制度的主要发展趋势及其对我国的借鉴意义。 证券法的基本原则： 深入解析证券法所遵循的核心价值理念，如充分信息披露原则、公平交易原则、投资者保护原则、市场效率原则等。每一项原则都将结合理论阐释和具体条文分析，说明其在证券市场监管和运行中的重要作用，以及违反这些原则可能带来的法律后果。 证券市场的构成与监管体制： 本章将详细介绍证券市场的基本构成要素，包括发行市场、交易市场、中介机构等。在此基础上，重点阐述我国证券市场监管体制的架构，包括中国证券监督管理委员会（CSRC）的职责、派出机构的作用、行业协会的角色以及市场自律机制等。深入剖析监管体制的演变和改革方向，旨在使读者对证券市场及其监管有一个整体性的认识。 第二部分：证券的发行与监管 证券发行的法律规制： 本部分聚焦于证券从发行到上市的全过程法律规制。首先，详细讲解首次公开发行（IPO）的条件、程序、信息披露要求以及保荐制度。其次，介绍上市公司再融资（如增发、配股）的法律框架，包括审批流程、披露义务和投资者保护措施。此外，还将涉及非公开定向发行、公司债券发行等不同类型的证券发行行为的法律规定。 信息披露制度： 作为证券法的灵魂，信息披露制度贯穿于本书的始终。本章将深入探讨信息披露的内涵、原则、内容、形式和时效性要求。重点分析招股说明书、上市公告书、定期报告（年报、半年报、季报）、临时报告等各类披露文件的法律要求，以及虚假陈述、误导性陈述、重大遗漏等违法行为的构成要件和法律责任。 上市公司监管： 针对已上市公司的法律监管，本章将重点讲解上市公司治理结构的要求，包括股东大会、董事会、监事会的构成与职权，独立董事制度、关联交易披露与监管等。同时，还将深入分析上市公司信息披露的持续性要求，以及内幕交易、操纵市场等证券违法行为的法律规制。 第三部分：证券交易与市场行为规范 证券交易的基本制度： 本章将从法律层面解析证券交易的市场规则，包括交易品种（股票、债券、基金、衍生品等）的法律属性，交易方式（集中竞价、询价、协议交易等）的法律约束，以及交易结算的法律保障。重点介绍证券交易所以及中国金融期货交易所等交易场所的法律地位、职责和内部管理规则。 内幕交易的法律规制： 内幕交易是证券市场最严重的违法行为之一。本章将深入剖析内幕交易的构成要件，包括内幕信息、知情人员、交易行为等，并详细介绍我国法律对内幕交易的禁止性规定、调查程序以及相应的法律责任（行政责任、民事责任、刑事责任）。 操纵市场行为的法律规制： 操纵市场行为严重扭曲了证券市场的价格发现功能，破坏了市场公平。本章将系统梳理各种类型的操纵市场行为，如欺诈客户、虚假申报、连续交易、散布虚假信息等，阐明其法律定义、构成要件，并分析相关的法律制裁措施。 证券欺诈行为的法律规制： 广义的证券欺诈行为涵盖了信息披露违规、虚假陈述、操纵市场等多种形式。本章将对证券欺诈行为进行更全面的法律规制分析，侧重于从民事赔偿的角度，详细阐述投资者如何通过证券虚假陈述责任纠纷、证券内幕交易责任纠纷等途径维护自身合法权益，以及集体诉讼制度的引入及其意义。 第四部分：证券中介机构的法律责任 证券公司及其法律规制： 本章将深入分析证券公司的法律地位、业务范围以及监管要求。重点阐述证券公司在证券发行、承销、交易、投资咨询等业务中应承担的法律责任，包括信息披露的协助义务、审慎勤勉义务等。 证券投资咨询机构及其法律规制： 探讨证券投资咨询机构的资质要求、业务规范以及法律责任，包括为投资者提供投资建议时应遵循的专业性、客观性和保密性原则，以及因违规行为给投资者造成的损失应承担的赔偿责任。 律师事务所、会计师事务所等专业服务机构： 聚焦于在证券发行和交易过程中，律师、会计师等专业服务机构的角色和法律责任。详细分析其在尽职调查、出具专业意见、协助信息披露等环节的义务，以及因其专业过失或故意造成的证券市场违法行为所应承担的连带责任。 第五部分：投资者保护与法律救济 投资者保护制度的构建： 本章将系统梳理我国现行的投资者保护制度，包括信息披露制度、适当性销售制度、投资者适当性管理制度、先行赔付制度等，并探讨完善投资者保护机制的必要性和可行性。 投资者民事救济途径： 详细介绍投资者在遭受证券违法行为侵害时的主要民事救济途径，包括直接诉讼、代表人诉讼（集体诉讼）以及仲裁等。重点讲解证券虚假陈述责任纠纷、内幕交易责任纠纷等典型案件的诉讼要件、证据规则和损害赔偿计算方法。 证券市场法律责任的承担： 本章将对证券法领域的法律责任进行体系化梳理，包括行政责任（罚款、警告、没收违法所得等）、民事责任（赔偿损失、恢复原状等）和刑事责任（追究刑事犯罪，如欺诈发行、内幕交易、操纵市场等）。通过对不同法律责任的区分和联系，使读者对违法行为的法律后果有清晰的认识。 特色与亮点： 理论与实践相结合： 本书不仅深入阐述了证券法的理论精髓，更紧密结合了我国证券市场的实际运作和监管实践，通过大量真实案例的分析，帮助读者理解法律条文的应用。 结构清晰，逻辑严谨： 全书按照证券市场活动的自然流程和法律监管的逻辑顺序进行编排，从制度的建立到具体的市场行为规范，再到法律责任的承担，层层递进，条理清晰。 语言通俗易懂，表述专业准确： 避免使用过于晦涩的法律术语，力求以通俗易懂的语言解释复杂的法律概念，同时保证了法律术语的专业性和准确性。 内容全面，覆盖广泛： 涵盖了证券法律制度的核心内容，满足了不同读者群体的学习需求。 强调投资者权益保护： 在章节设置和内容阐述中，始终突出投资者权益保护的重要性，并详细介绍了相关的法律救济途径。 适用对象： 高等院校法学院、经济学院、商学院等专业的本科生、研究生。 证券从业人员（如证券公司、基金公司、期货公司、会计师事务所、律师事务所、信用评级机构等）。 上市公司董事、监事、高级管理人员及董秘等。 企业从事投融资、合规、法律事务的相关人员。 对证券市场法律制度感兴趣的社会各界人士。 《证券法教程》 旨在成为读者理解和掌握中国证券法律制度的得力助手，为促进证券市场的健康发展、保护投资者合法权益提供坚实的法律理论和实践指导。

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这本书的排版和结构设计，充分体现了作者对读者学习习惯的体贴。虽然内容深度足够，但通过合理的章节划分和清晰的小标题设置，即使是面对海量的专业术语，也能保持阅读的专注度不被打断。特别值得一提的是，它对于法律概念的定义和引申的阐述，往往能从历史的维度去追溯，让人明白今天的规则是如何在历次市场危机和监管改革中打磨出来的。这使得我对证券市场的敬畏感油然而生。它不仅是一部法律工具书，更像是一部关于资本市场自我约束和发展历史的深度报告，对于想成为真正“明白人”的读者来说，是不可多得的案头必备佳作。

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老实说，这本书的阅读体验是充满挑战但又极其充实的。它对于案例的引用非常精到，尤其是一些标志性的市场争议事件，作者总是能迅速定位到核心的法律冲突点，然后用严谨的法律语言进行拆解分析。我特别欣赏作者在比较不同法律体系（比如与国际通行做法的对比）时所展现出的广阔视野，这让原本略显枯燥的法律条文立刻鲜活了起来，具备了现实的张力。不过，对于初学者来说，这本书的深度可能会带来一定的阅读阻力，很多时候需要结合实际的监管文件反复对照才能完全理解其深层含义。它更像是为那些已经具备一定经济学或法学基础的人准备的“进阶指南”，能帮你构建起一个结构化的知识体系，而不是仅仅停留在对法律条文的表面理解上。

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阅读这本书的过程中，我最大的感触是它在处理法律条文的“动态性”方面的功力。证券法领域变化极快，本书似乎非常敏锐地捕捉到了这些变化，并且在介绍基础框架的同时，也巧妙地融入了对最新监管精神的解读。这使得它不像某些同类书籍那样，读完半本就感觉知识点滞后了。作者的叙述方式非常注重逻辑链条的完整性，每一个法律概念的引入都有其前因后果，读起来非常流畅，让人能够清晰地追踪法律理念是如何一步步演变和落地的。它成功地将冰冷的法规条文，转化成了一套可以指导市场实践的智慧。

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这本书的笔触非常细腻，尤其是在探讨合规与风险控制的章节，简直就像是为企业法务部门量身定做的参考手册。作者并没有停留在“应该做什么”的层面，而是深入探讨了“为什么这样做”以及“如果不这样做会有什么后果”。对于那些需要在日常业务中处理复杂的证券法律事务的专业人士来说，这本书提供了非常实用的操作指引。我个人认为，它的价值不仅仅在于学术探讨，更在于其实用价值。文字风格上，它保持了一种恰到好处的客观和权威感，既没有过度渲染某种观点，也没有回避敏感的监管灰色地带，而是冷静地将法律要求摆在读者面前，让读者自己去权衡利弊，这种中立的态度非常值得称赞。

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这部厚厚的书拿到手上，第一感觉就是扎实。翻开目录，感觉自己像在攀登一座知识的高峰。作者的叙述非常系统，从宏观的资本市场结构，到微观的发行、交易规则，层层递进，逻辑严密得让人佩服。尤其是对一些复杂概念的阐释，比如信息披露的义务，处理得非常清晰明了，没有那种故作高深的术语堆砌。读起来虽然需要全神贯注，但每翻过一章，都有种茅塞顿开的感觉。感觉作者不仅仅是在罗列法律条文，更是在剖析这些规则背后的市场逻辑和监管意图。对于想要深入了解金融法律体系构建的读者来说，这本书无疑提供了一个非常坚实的基础框架。它不是那种快餐式的入门读物，更像是一部需要时间去沉淀和消化的专业教科书，每一个章节的细节都值得反复推敲。

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