具体描述
好的，这是一本关于金融市场监管与合规的专业著作的简介： --- 书名：金融市场监管与合规实践前沿：风险识别、制度构建与应对策略 内容简介 本书深入剖析了当代金融市场在快速演进过程中所面临的复杂监管挑战与合规需求。在数字化浪潮和全球化背景下，金融机构不仅要应对传统风险，更要精准识别和管理新兴风险，确保业务运营的合法性与稳健性。本书旨在为金融从业者、合规官、风险管理人员以及监管机构提供一套全面、深入且实用的理论框架与操作指南。 第一部分：全球金融监管格局与核心理念 本部分首先勾勒了当前国际金融监管的宏观图景，重点阐述了巴塞尔协议（Basel Accords）的最新发展，特别是《巴塞尔协议III终局改革》（Basel III Endgame）对资本充足率、杠杆率和流动性覆盖率提出的更高要求。我们详细探讨了金融稳定理事会（FSB）在系统重要性金融机构（SIFIs）监管中的关键作用，以及宏观审慎监管工具（如逆周期资本缓冲）的设计逻辑与实践效果。 深入分析了各国在应对金融危机的经验教训，特别是针对“大而不能倒”问题的解决方案——生前遗嘱（Resolution Planning）和有序清算机制。本章强调，现代监管不再仅仅是事后惩罚，而是更注重事前预防和内生稳健性建设。 第二部分：关键业务领域的合规风险剖析 金融合规的边界日益拓宽，本书对多个高风险业务领域进行了细致的梳理： 一、反洗钱与反恐怖融资（AML/CFT）的深度合规： 本章超越了基础的“了解你的客户”（KYC）要求，重点探讨了基于风险的方法（RBA）在实践中的应用。详细解析了交易监控系统的建模挑战、可疑活动报告（SAR）的有效提交标准，以及如何利用高级分析技术识别复杂的洗钱模式，特别是与加密资产相关的跨境资金流动风险。对《第四号反洗钱指令》（AMLD4/5）等国际标准的本土化落地提供了详尽的操作指引。 二、市场行为与投资者保护： 本书探讨了金融市场中的不当行为，如内幕交易、市场操纵（包括“拉高出货”和“洗售”）以及不当销售行为。重点分析了《多德-弗兰克法案》和欧盟《金融工具市场指令II》（MiFID II）在提升市场透明度和保护弱势投资者方面的具体规定。我们提供了关于最佳利益义务（Best Execution Obligation）和信息披露充分性的评估模型。 三、数据隐私与网络安全合规： 随着数据成为金融资产，保护客户信息和维护系统安全成为合规的重中之重。本部分详述了《通用数据保护条例》（GDPR）在跨境金融服务中的适用性，以及针对金融基础设施的网络弹性标准（如NIST网络安全框架）。特别关注了第三方供应商风险管理（TPRM）中对数据安全协议的审计要求。 第三部分：新兴技术与监管科技（RegTech）的应用 金融科技（FinTech）的迅猛发展为监管带来了新的机遇与挑战。本书聚焦于如何利用技术手段提升监管效率和合规效能。 一、人工智能与算法治理： 详细讨论了在使用机器学习模型进行信用评估、欺诈检测和投资建议时，必须解决的“黑箱问题”（Black Box Problem）。内容涵盖算法的公平性、可解释性（Explainability）以及如何建立模型风险管理（MRM）框架来确保模型输出的合规性与稳定性。 二、分布式账本技术（DLT）的监管沙箱实践： 分析了各国监管机构为测试区块链和代币化资产而设立的监管沙箱（Regulatory Sandbox）机制。探讨了数字身份验证（Digital ID）在简化KYC流程中的潜力，以及中央银行数字货币（CBDC）对现有支付体系和货币政策的潜在影响。 第四部分：内部控制、风险文化与合规治理 合规的基石在于机构内部的文化和治理结构。本部分强调了“从上至下”的风险文化建设： 一、三道防线模型（Three Lines of Defense）： 对传统的三道防线模型进行了现代化诠释，重点阐述了如何在复杂组织结构中清晰划分业务部门（第一道）、合规与风险职能（第二道）以及内部审计（第三道）的职责边界，并强调三者间的有效沟通机制。 二、绩效激励与道德约束： 剖析了不当的薪酬结构如何驱动不当行为，并提出了将合规指标纳入高管绩效评估的实用方法。讨论了举报人保护机制（Whistleblower Protection）的建立，以鼓励内部人员报告潜在的违规行为。 三、监管调查与危机应对： 提供了在面临监管机构突击检查、信息要求或正式调查时的标准操作程序（SOP）。内容包括文件保全（Legal Hold）、内部取证策略以及与外部法律顾问的有效协作，旨在将调查对业务的负面影响降至最低，并确保信息的准确和及时传递。 总结 本书不仅仅是一部法规汇编，更是一部实战手册，旨在帮助金融机构在全球金融环境日益严苛的背景下，建立起适应性强、前瞻性的合规体系，将合规管理从成本中心转化为提升竞争力的战略资产。通过对具体案例和前沿概念的深入剖析，读者将能够构建起抵御风险、把握机遇的坚实基础。
作者简介
目录信息
目 录
卷一 经济欺诈犯罪认定处理编
第一篇 经济欺诈犯罪总论
第一章 经济欺诈概述
第一节 经济欺诈的概念
第二节 经济欺诈的特征
第三节 经济欺诈的范围
第二章 经济欺诈的成因
第一节 犯罪及经济犯罪成因的概述
第二节 经济欺诈的社会原因
第三节 经济欺诈的个体原因
第三章 经济欺诈数额
第一节 经济欺诈数额概述
第二节 经济欺诈数额的种类
第三节 经济欺诈数额的认定
第四节 经济欺诈数额的评价意义
第四章 经济欺诈的处罚
第一节 经济欺诈的处罚概述
第二节 资格刑对经济欺诈犯罪的适用
第三节 财产刑对经济欺诈犯罪的适用
第四节 自由刑对经济欺诈犯罪的适用
第五节 生命刑对经济欺诈犯罪的适用
第五章 经济欺诈的防治
第一节 防治经济欺诈的立法对
第二节 防治经济欺诈的司法对策
第三节 防治经济欺诈的社会对策
第四节 关于经济欺诈的综合治理
第六章 有关惩治经济欺诈违法违纪犯罪主要政策法律法规
中华人民共和国刑法
全国人民代表大会常务委员会关于严惩严重破坏经济
的罪犯的决定
中共中央纪律检查委员会关于共产党员在经济方面
违法违纪党纪处分的若干规定（试行）
中共中央关于党和国家机关必须保持廉洁的通知
中共中央 国务院关于反腐败斗争近期抓好几项工作的决定
国务院关于印发近期开展反腐败斗争实施意见的通知
国务院关于近期开展反腐败斗争的实施意见
关于严格遵守党纪政纪，保证党中央、国务院有关经济
工作的各项政策和措施贯彻落实的通知
第二篇 经济欺诈犯罪各论
第一章 产品欺诈
第一节 产品欺诈概述
第二节 产品欺诈犯罪的种类及构成
第三节 产品欺诈的司法适用
第四节 产品欺诈犯罪案例评释
王志强等制售假药案
孙文华、侯明元非法制售假麝香案
胡志锋销售伪劣电器案
白武松制售假药案
刘邦云、黄开洪用工业酒精勾兑“白酒”出售致人死伤案
第五节 惩治产品欺诈犯罪的政策法律规定
全国人大常委会关于惩治生产、销售伪劣商品犯罪的决定
最高人民法院关于执行《全国人民代表大会常务委员会
关于惩治生产、销售伪劣商品犯罪的决定》的通知
中华人民共和国刑法（节录）
城乡集市贸易管理办法（节录）
中华人民共和国药品管理法（节录）
关于对制售假药 劣药案件经济处罚的通知
印发《关于查处违反食品卫生法案件的暂行规定》的通知（节录）
中华人民共和国药品管理法实施办法
中药品种保护条例
中华人民共和国产品质量法
中华人民共和国农业法（节录）
中华人民共和国反不正当竞争法
第二章 投资欺诈
第一节 投资与欺诈概述
第二节 虚报注册资本骗取公司登记罪
第三节 虚假出资罪或抽逃出资罪
第四节 非法募集资余罪
第五节 擅自发行股票、公司债券罪
第六节 提供虚假财务会计报告罪
第七节 提供虚假证明文件罪
第八节 投资欺诈犯罪案例评释
沈太福非法集资案
第九节 惩治投资欺诈犯罪的政策法律规定
全国人民代表大会常务委员会关于惩治破坏金融秩序犯罪的决定
第三章 金融欺诈
第一节 金融概述
第二节 金融欺诈概述
第三节 货币欺诈
第四节 有价证券 金融票证欺诈
第五节 货款欺诈
第六节 保险欺诈
第七节 票据欺诈
第八节 信用证欺诈
第九节 信用卡欺诈
第十节 集资欺诈
第十一节 金融欺诈犯罪案例评释
孪生兄弟变造国家货币案
陈某伪造外汇券案
黄某伪造美元案
袁某伪造人民币案
琥某夫妇误收假币知情行使案
李某违反规定发放贷款造成损失罪
梅直方等人骗取100亿美元备用信用证案
唐某等人利用空白支票诈骗案
某金属开发公司倒卖外汇案
陈某身绑巨额外币走私出境案
薛良、薛福走私案
第十二节 惩治金融欺诈犯罪的政策法律规定
中华人民共和国中国人民银行法
中华人民共和国商业银行法
中华人民共和国票据法
中华人民共和国保险法
中华人民共和国刑法（节录）
最高人民法院关于办理伪造国家货币、贩运伪造
的国家货币、走私伪造的货币犯罪案件具体应用法律
的若干问题的解释
中国人民银行、公安部、海关总署反假人民币工作紧急会议纪要
中国人民银行关于变造国家货币按伪造国家货币治罪的函
国务院办公厅转发中国人民银行、公安部关于禁止用复印机复印
人民币的报告的通知
国务院关于禁止印制 发售、购买和使用各种代币购物券的通知
现金管理暂行条例
储蓄管理条例
全国人大常委会关于惩治走私罪的补充规定（节录）
中华人民共和国外汇管理暂行条例（节录）
国家外汇管理局违反外汇管理处罚实施细则
国家外汇管理局关于外汇管理查处工作中若干问题的规定
境外投资外汇管理办法
境外投资外汇管理办法实施细则
外汇调剂市场管理规定
银行外汇业务管理规定
非银行金融机构外汇业务管理规定
结汇、售汇及付汇管理暂行规定
进付汇核销管理暂行办法
国内贸易部关于加强信用卡管理的若干规定
第四章 知识产权欺诈
第一节 知识产权概述
第二节 知识产权欺诈犯罪概述
第三节 知识产权欺诈犯罪的具体表现
第四节 知识产权欺诈犯罪案例评释
袁金桃倒卖商标标识案
张玉发假冒商标罪
“脉冲激光探测器”实用新型专利侵权案
伍望生侵犯他人著作权案
“王致和”商标侵权案
第五节 惩治知识产权欺诈犯罪的政策法律规定
中华人民共和国刑法（节录）
最高人民法院关于进一步加强知识产权司法保护的通知
最高人民检察院 国家科学技术委员会关于办理科技活动中
经济犯罪案件的意见
中华人民共和国商标法
最高人民法院关于假冒商标案件两个问题的批复
全国人大常委会关于惩治假冒注册商标犯罪的补充规定
最高人民法院关于个人非法制造、销售他人注册商标标识而构成
犯罪的应按假冒商标罪惩处的批复
最高人民法院关于侵犯商标专用权如何计算损失赔偿额和侵权
期间问题的批复（节录）
国家工商行政管理局关于商标印制管理暂行办法
商标使用许可合同备案注意事项
国家工商行政管理局关于商标法实施细则第三十四条
所述“非法印制”的解释
最高人民法院关于严厉打击生产和经销假冒伪劣商品
的犯罪活动的通知（节录）
中华人民共和国著作权法
中华人民共和国著作权法实施条例
全国人民代表大会常务委员会关于惩治侵犯著作权的犯罪的决定
最高人民法院关于深入贯彻执行《中华人民共和国著作权法》
几个问题的通知
关于适用《全国人民代表大会常务委员会关于惩治侵犯著作权
的犯罪的决定》若干问题的解释
国家版权局关于执行中美知识产权谅解备忘录双边著作权保护
条款的通知
计算机软件保护条例
实施国际著作权条约的规定
中华人民共和国专利法
最高人民法院关于个人非法制造、销售他人注册商标标识而构成
犯罪的应按假冒商标罪惩处的批复
最高人民法院关于开展专利审判工作的几个问题的通知
最高人民法院关于专利纠纷案件管辖问题的复函
最高人民法院关于审理专利纠纷案件若干问题的解答
保护工业产权巴黎公约
专利合作条约
商标国际注册马德里协定
商标注册条约
伯尔尼保护文学艺术作品公约
世界版权公约
保护唱片制作者防止唱片被擅自复制公约
中华人民共和国政府与美利坚合众国政府关于保护知识产权
的谅解备忘录
第五章 税收欺诈
第一节 税收概述
第二节 税收欺诈现状及其表现形式
第三节 偷 税 罪
第四节 妨碍追缴欠税罪
第五节 骗取出口退税罪
第六节 虚开增值税专用发票罪
第七节 虚开用于骗取出口退税、抵扣税款的其他发票罪
第八节 伪造或者出售伪造的增值税专用发票罪
第九节 非法出售增值税专用发票罪
第十节 非法购买增值税专用发票或者购买伪造
的增值税专用发票罪
第十一节 伪造、擅自制造或者出售伪造、擅自制造用于骗取
出口退税、抵扣税款的其他发票罪
第十二节 伪造、擅自制造或者出售伪造、擅自制造的其他发票罪
第十三节 非法出售用于骗取出退税 抵扣税款的其他发票罪
第十四节 非法出售其他发票罪
第十五节 税收欺诈犯罪案例评释
王发贵隐瞒营业收入偷税案
外国企业偷税案
张好功假冒集体企业偷税案
燕华食品厂集体抗税案
连江电器厂骗取出口退税案
江南实业公司骗取出口退税（未遂）案
第十六节 惩治税收欺诈犯罪的政策法律规定
中华人民共和国刑法（节录）
最高人民法院关于依法及时处理偷税 抗税和殴打 伤害税收
人员的犯罪分子的通知
中华人民共和国私营企业所得税暂行条例（节录）
中华人民共和国印花税暂行条例（节录）
中华人民共和国筵席税暂行条例（节录）
国务院关于整顿税收秩序加强税收管理的决定（节录）
国家税务局关于税务机关查处税务案件办法（试行）节录）
国务院关于大力加强城乡个体工商户和私营企业税收
征管工作的决定（节录）
中华人民共和国外资企业法实施细则（节录）
国家税务局关于印花税违章处罚权限问题的通知
中华人民共和国外商投资企业和外国企业所得税法（节录）
中华人民共和国外商投资企业和外国企业所得税法
实施细则（节录）
最高人民检察院、最高人民法院、国家税务局关于印发《关于办理
偷税、抗税案件追缴税款统一由税务机关缴库的规定》的通知
最高人民法院、最高人民检察院关于办理偷税、抗税刑事案件具体
应用法律的若干问题的解释
中华人民共和国税收征收管理法
全国人大常委会关于惩治偷税、抗税犯罪的补充规定
中华人民共和国会计法（节录）
中华人民共和国个人所得税法
中华人民共和国税收征收管理法实施细则（节录）
股份制试点企业有关税收问题的暂行规定
中华人民共和国增值税暂行条例
关于惩治虚开、伪造和非法出售增值税专用发票犯罪的决定
中华人民共和国企业所得税暂行条例
中华人民共和国发票管理办法
第六章 广告欺诈
第一节 广告概述
第二节 广告欺诈罪的概念和特征
第三节 广告欺诈罪的具体表现形式
第四节 广告欺诈罪的认定和处罚
第五节 惩治广告欺诈犯罪的政策法律规定
中华人民共和国广告法
第七章 证券欺诈
第一节 证卷概述
第二节 证券欺诈概述
第三节 我国证券市场中欺诈行为产生的原因
第四节 证券欺诈犯罪的特点
第五节 认定证券欺诈犯罪需注意的问题
第六节 我国当前抑制证券斯诈犯罪的对策
第七节 内幕交易罪
第八节 操纵证卷市声罪
第九节 欺诈客户罪
第十节 虎假陈述罪
第十一节 惩治证券欺诈犯罪的政策法律规定
中华人民共和国刑法（节录）
关于进一步加强证券市场宏观管理的通知
邮电部、文化部关于仿印邮票图案的管理规定
邮电部、国家工商行政管理局、公安部关于加强集邮管理取缔
非法倒卖邮票活动的公告
关于坚决制止乱集资和加强债券发行管理的通知
股票发行与交易雨理留行条例
国家体改委关于印发《定向募集股份有限公司内部职工
持股管理规定》的通知
证券交易所管理办法
企业债券管理条例
国务院关于股份有限公司境外募集服份及上市的特别规定
国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定
禁止证券期诈行为暂行办法
中华人民共和国公司法
全国人大常委会关于惩治违反公司法的犯罪的决定
第八章 期货欺诈
第一节 欺货概述
第二节 我国期货市场发展中存在的主要问题
第三节 我国期货市场的管理
第四节 我国期货市场中欺诈违法犯罪行为分析
第五节 惩治期货欺诈行为的立法完善
第六节 期货欺诈犯罪的概念及构成要件
第七节 期货交易中期诈行为的认定
第八节 期货欺诈行为的防范
第九节 惩治期货欺诈犯罪的政策法律规定
工业品生产资料期货交易所管理暂行办法
外汇期货业务管理试行办法
国家工商行政管理局关于贯彻执行《期货经纪公司登记
管理暂行办法》有关问题的通知
国务院办公厅转发国务院证券委员会关于坚决制止期货
市场盲目发展若干意见请示的通知
国务院办公厅转发国务院证券委员会关于停止钢材、食糖
煤炭期货交易请示的通知
关于停止钢材、食糖、煤炭期货交易的请示
国务院办公厅转发国务院证券委员会关于暂停粳米 菜籽油
期货交易和进一步加强期货市场管理请示的通知
关于暂停粳米、菜籽油期货交易和进一步加强期货市场管理的请示
最高人民法院印发《关于审理期货纠纷案件座谈会纪要》的通知
第九章 破产期诈
第一节 破产概述
第二节 破产犯罪的一般介述
第三节 破产欺诈罪的概念及其刑事立法
第四节 破产欺诈罪的构成特征
第五节 破产欺诈行为面面观
第六节 破产欺诈行为的法律责任
第七节 破产欺诈行为的防范
第八节 中华人民共和国企业破产法（试行）
最高人民法院关于贯彻执行《中华人民共和国企业破产法
（试行）若干同题的意见》
卷二 经济违纪犯罪处理程序编
第一篇 经济犯罪处理程序
第一章 经济刑事诉讼概述
第一节 经济刑事诉论的概念
第二节 经济刑事诉讼的特征
第三节 经济刑事诉讼的综述
第二章 经济刑事案件的立案
第一节 立案机关和立案管辖
第二节 经济刑事案件立案的材料来源
第三节 经济刑事案件立案的条件
第四节 经济刑事案件立案标准和 量刑标准的关系
第五节 经济刑事案件的撤销
第七节 伪造倒卖特许猎捕证或者允许进出口证明书罪
第八节 携带武器、管制刀具或者爆炸物罪。
第九节 买卖烟草专卖许可证件或准运证罪
第十节 骗取出境证件罪
第十一节 倒卖出入境证件罪
第十二节 为他人提供伪造、变造的出入境证件罪
第八章 渎 职 罪
第一节 窃取、刺探、收买、非法提供国家秘密罪
第二节 为企图偷越国（边）境人员办理出入境证件罪
第三节 私放偷越国（边）境人员罪
第四节 商业受贿罪
第五节 违规向关系人发放贷款罪
第六节 违规发放贷款罪
第七节 违规出具信用证、保函、票据、资信证明罪
第八节 税务人员玩忽职守罪
· · · · · · (收起)
卷一 经济欺诈犯罪认定处理编
第一篇 经济欺诈犯罪总论
第一章 经济欺诈概述
第一节 经济欺诈的概念
第二节 经济欺诈的特征
第三节 经济欺诈的范围
第二章 经济欺诈的成因
第一节 犯罪及经济犯罪成因的概述
第二节 经济欺诈的社会原因
第三节 经济欺诈的个体原因
第三章 经济欺诈数额
第一节 经济欺诈数额概述
第二节 经济欺诈数额的种类
第三节 经济欺诈数额的认定
第四节 经济欺诈数额的评价意义
第四章 经济欺诈的处罚
第一节 经济欺诈的处罚概述
第二节 资格刑对经济欺诈犯罪的适用
第三节 财产刑对经济欺诈犯罪的适用
第四节 自由刑对经济欺诈犯罪的适用
第五节 生命刑对经济欺诈犯罪的适用
第五章 经济欺诈的防治
第一节 防治经济欺诈的立法对
第二节 防治经济欺诈的司法对策
第三节 防治经济欺诈的社会对策
第四节 关于经济欺诈的综合治理
第六章 有关惩治经济欺诈违法违纪犯罪主要政策法律法规
中华人民共和国刑法
全国人民代表大会常务委员会关于严惩严重破坏经济
的罪犯的决定
中共中央纪律检查委员会关于共产党员在经济方面
违法违纪党纪处分的若干规定（试行）
中共中央关于党和国家机关必须保持廉洁的通知
中共中央 国务院关于反腐败斗争近期抓好几项工作的决定
国务院关于印发近期开展反腐败斗争实施意见的通知
国务院关于近期开展反腐败斗争的实施意见
关于严格遵守党纪政纪，保证党中央、国务院有关经济
工作的各项政策和措施贯彻落实的通知
第二篇 经济欺诈犯罪各论
第一章 产品欺诈
第一节 产品欺诈概述
第二节 产品欺诈犯罪的种类及构成
第三节 产品欺诈的司法适用
第四节 产品欺诈犯罪案例评释
王志强等制售假药案
孙文华、侯明元非法制售假麝香案
胡志锋销售伪劣电器案
白武松制售假药案
刘邦云、黄开洪用工业酒精勾兑“白酒”出售致人死伤案
第五节 惩治产品欺诈犯罪的政策法律规定
全国人大常委会关于惩治生产、销售伪劣商品犯罪的决定
最高人民法院关于执行《全国人民代表大会常务委员会
关于惩治生产、销售伪劣商品犯罪的决定》的通知
中华人民共和国刑法（节录）
城乡集市贸易管理办法（节录）
中华人民共和国药品管理法（节录）
关于对制售假药 劣药案件经济处罚的通知
印发《关于查处违反食品卫生法案件的暂行规定》的通知（节录）
中华人民共和国药品管理法实施办法
中药品种保护条例
中华人民共和国产品质量法
中华人民共和国农业法（节录）
中华人民共和国反不正当竞争法
第二章 投资欺诈
第一节 投资与欺诈概述
第二节 虚报注册资本骗取公司登记罪
第三节 虚假出资罪或抽逃出资罪
第四节 非法募集资余罪
第五节 擅自发行股票、公司债券罪
第六节 提供虚假财务会计报告罪
第七节 提供虚假证明文件罪
第八节 投资欺诈犯罪案例评释
沈太福非法集资案
第九节 惩治投资欺诈犯罪的政策法律规定
全国人民代表大会常务委员会关于惩治破坏金融秩序犯罪的决定
第三章 金融欺诈
第一节 金融概述
第二节 金融欺诈概述
第三节 货币欺诈
第四节 有价证券 金融票证欺诈
第五节 货款欺诈
第六节 保险欺诈
第七节 票据欺诈
第八节 信用证欺诈
第九节 信用卡欺诈
第十节 集资欺诈
第十一节 金融欺诈犯罪案例评释
孪生兄弟变造国家货币案
陈某伪造外汇券案
黄某伪造美元案
袁某伪造人民币案
琥某夫妇误收假币知情行使案
李某违反规定发放贷款造成损失罪
梅直方等人骗取100亿美元备用信用证案
唐某等人利用空白支票诈骗案
某金属开发公司倒卖外汇案
陈某身绑巨额外币走私出境案
薛良、薛福走私案
第十二节 惩治金融欺诈犯罪的政策法律规定
中华人民共和国中国人民银行法
中华人民共和国商业银行法
中华人民共和国票据法
中华人民共和国保险法
中华人民共和国刑法（节录）
最高人民法院关于办理伪造国家货币、贩运伪造
的国家货币、走私伪造的货币犯罪案件具体应用法律
的若干问题的解释
中国人民银行、公安部、海关总署反假人民币工作紧急会议纪要
中国人民银行关于变造国家货币按伪造国家货币治罪的函
国务院办公厅转发中国人民银行、公安部关于禁止用复印机复印
人民币的报告的通知
国务院关于禁止印制 发售、购买和使用各种代币购物券的通知
现金管理暂行条例
储蓄管理条例
全国人大常委会关于惩治走私罪的补充规定（节录）
中华人民共和国外汇管理暂行条例（节录）
国家外汇管理局违反外汇管理处罚实施细则
国家外汇管理局关于外汇管理查处工作中若干问题的规定
境外投资外汇管理办法
境外投资外汇管理办法实施细则
外汇调剂市场管理规定
银行外汇业务管理规定
非银行金融机构外汇业务管理规定
结汇、售汇及付汇管理暂行规定
进付汇核销管理暂行办法
国内贸易部关于加强信用卡管理的若干规定
第四章 知识产权欺诈
第一节 知识产权概述
第二节 知识产权欺诈犯罪概述
第三节 知识产权欺诈犯罪的具体表现
第四节 知识产权欺诈犯罪案例评释
袁金桃倒卖商标标识案
张玉发假冒商标罪
“脉冲激光探测器”实用新型专利侵权案
伍望生侵犯他人著作权案
“王致和”商标侵权案
第五节 惩治知识产权欺诈犯罪的政策法律规定
中华人民共和国刑法（节录）
最高人民法院关于进一步加强知识产权司法保护的通知
最高人民检察院 国家科学技术委员会关于办理科技活动中
经济犯罪案件的意见
中华人民共和国商标法
最高人民法院关于假冒商标案件两个问题的批复
全国人大常委会关于惩治假冒注册商标犯罪的补充规定
最高人民法院关于个人非法制造、销售他人注册商标标识而构成
犯罪的应按假冒商标罪惩处的批复
最高人民法院关于侵犯商标专用权如何计算损失赔偿额和侵权
期间问题的批复（节录）
国家工商行政管理局关于商标印制管理暂行办法
商标使用许可合同备案注意事项
国家工商行政管理局关于商标法实施细则第三十四条
所述“非法印制”的解释
最高人民法院关于严厉打击生产和经销假冒伪劣商品
的犯罪活动的通知（节录）
中华人民共和国著作权法
中华人民共和国著作权法实施条例
全国人民代表大会常务委员会关于惩治侵犯著作权的犯罪的决定
最高人民法院关于深入贯彻执行《中华人民共和国著作权法》
几个问题的通知
关于适用《全国人民代表大会常务委员会关于惩治侵犯著作权
的犯罪的决定》若干问题的解释
国家版权局关于执行中美知识产权谅解备忘录双边著作权保护
条款的通知
计算机软件保护条例
实施国际著作权条约的规定
中华人民共和国专利法
最高人民法院关于个人非法制造、销售他人注册商标标识而构成
犯罪的应按假冒商标罪惩处的批复
最高人民法院关于开展专利审判工作的几个问题的通知
最高人民法院关于专利纠纷案件管辖问题的复函
最高人民法院关于审理专利纠纷案件若干问题的解答
保护工业产权巴黎公约
专利合作条约
商标国际注册马德里协定
商标注册条约
伯尔尼保护文学艺术作品公约
世界版权公约
保护唱片制作者防止唱片被擅自复制公约
中华人民共和国政府与美利坚合众国政府关于保护知识产权
的谅解备忘录
第五章 税收欺诈
第一节 税收概述
第二节 税收欺诈现状及其表现形式
第三节 偷 税 罪
第四节 妨碍追缴欠税罪
第五节 骗取出口退税罪
第六节 虚开增值税专用发票罪
第七节 虚开用于骗取出口退税、抵扣税款的其他发票罪
第八节 伪造或者出售伪造的增值税专用发票罪
第九节 非法出售增值税专用发票罪
第十节 非法购买增值税专用发票或者购买伪造
的增值税专用发票罪
第十一节 伪造、擅自制造或者出售伪造、擅自制造用于骗取
出口退税、抵扣税款的其他发票罪
第十二节 伪造、擅自制造或者出售伪造、擅自制造的其他发票罪
第十三节 非法出售用于骗取出退税 抵扣税款的其他发票罪
第十四节 非法出售其他发票罪
第十五节 税收欺诈犯罪案例评释
王发贵隐瞒营业收入偷税案
外国企业偷税案
张好功假冒集体企业偷税案
燕华食品厂集体抗税案
连江电器厂骗取出口退税案
江南实业公司骗取出口退税（未遂）案
第十六节 惩治税收欺诈犯罪的政策法律规定
中华人民共和国刑法（节录）
最高人民法院关于依法及时处理偷税 抗税和殴打 伤害税收
人员的犯罪分子的通知
中华人民共和国私营企业所得税暂行条例（节录）
中华人民共和国印花税暂行条例（节录）
中华人民共和国筵席税暂行条例（节录）
国务院关于整顿税收秩序加强税收管理的决定（节录）
国家税务局关于税务机关查处税务案件办法（试行）节录）
国务院关于大力加强城乡个体工商户和私营企业税收
征管工作的决定（节录）
中华人民共和国外资企业法实施细则（节录）
国家税务局关于印花税违章处罚权限问题的通知
中华人民共和国外商投资企业和外国企业所得税法（节录）
中华人民共和国外商投资企业和外国企业所得税法
实施细则（节录）
最高人民检察院、最高人民法院、国家税务局关于印发《关于办理
偷税、抗税案件追缴税款统一由税务机关缴库的规定》的通知
最高人民法院、最高人民检察院关于办理偷税、抗税刑事案件具体
应用法律的若干问题的解释
中华人民共和国税收征收管理法
全国人大常委会关于惩治偷税、抗税犯罪的补充规定
中华人民共和国会计法（节录）
中华人民共和国个人所得税法
中华人民共和国税收征收管理法实施细则（节录）
股份制试点企业有关税收问题的暂行规定
中华人民共和国增值税暂行条例
关于惩治虚开、伪造和非法出售增值税专用发票犯罪的决定
中华人民共和国企业所得税暂行条例
中华人民共和国发票管理办法
第六章 广告欺诈
第一节 广告概述
第二节 广告欺诈罪的概念和特征
第三节 广告欺诈罪的具体表现形式
第四节 广告欺诈罪的认定和处罚
第五节 惩治广告欺诈犯罪的政策法律规定
中华人民共和国广告法
第七章 证券欺诈
第一节 证卷概述
第二节 证券欺诈概述
第三节 我国证券市场中欺诈行为产生的原因
第四节 证券欺诈犯罪的特点
第五节 认定证券欺诈犯罪需注意的问题
第六节 我国当前抑制证券斯诈犯罪的对策
第七节 内幕交易罪
第八节 操纵证卷市声罪
第九节 欺诈客户罪
第十节 虎假陈述罪
第十一节 惩治证券欺诈犯罪的政策法律规定
中华人民共和国刑法（节录）
关于进一步加强证券市场宏观管理的通知
邮电部、文化部关于仿印邮票图案的管理规定
邮电部、国家工商行政管理局、公安部关于加强集邮管理取缔
非法倒卖邮票活动的公告
关于坚决制止乱集资和加强债券发行管理的通知
股票发行与交易雨理留行条例
国家体改委关于印发《定向募集股份有限公司内部职工
持股管理规定》的通知
证券交易所管理办法
企业债券管理条例
国务院关于股份有限公司境外募集服份及上市的特别规定
国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定
禁止证券期诈行为暂行办法
中华人民共和国公司法
全国人大常委会关于惩治违反公司法的犯罪的决定
第八章 期货欺诈
第一节 欺货概述
第二节 我国期货市场发展中存在的主要问题
第三节 我国期货市场的管理
第四节 我国期货市场中欺诈违法犯罪行为分析
第五节 惩治期货欺诈行为的立法完善
第六节 期货欺诈犯罪的概念及构成要件
第七节 期货交易中期诈行为的认定
第八节 期货欺诈行为的防范
第九节 惩治期货欺诈犯罪的政策法律规定
工业品生产资料期货交易所管理暂行办法
外汇期货业务管理试行办法
国家工商行政管理局关于贯彻执行《期货经纪公司登记
管理暂行办法》有关问题的通知
国务院办公厅转发国务院证券委员会关于坚决制止期货
市场盲目发展若干意见请示的通知
国务院办公厅转发国务院证券委员会关于停止钢材、食糖
煤炭期货交易请示的通知
关于停止钢材、食糖、煤炭期货交易的请示
国务院办公厅转发国务院证券委员会关于暂停粳米 菜籽油
期货交易和进一步加强期货市场管理请示的通知
关于暂停粳米、菜籽油期货交易和进一步加强期货市场管理的请示
最高人民法院印发《关于审理期货纠纷案件座谈会纪要》的通知
第九章 破产期诈
第一节 破产概述
第二节 破产犯罪的一般介述
第三节 破产欺诈罪的概念及其刑事立法
第四节 破产欺诈罪的构成特征
第五节 破产欺诈行为面面观
第六节 破产欺诈行为的法律责任
第七节 破产欺诈行为的防范
第八节 中华人民共和国企业破产法（试行）
最高人民法院关于贯彻执行《中华人民共和国企业破产法
（试行）若干同题的意见》
卷二 经济违纪犯罪处理程序编
第一篇 经济犯罪处理程序
第一章 经济刑事诉讼概述
第一节 经济刑事诉论的概念
第二节 经济刑事诉讼的特征
第三节 经济刑事诉讼的综述
第二章 经济刑事案件的立案
第一节 立案机关和立案管辖
第二节 经济刑事案件立案的材料来源
第三节 经济刑事案件立案的条件
第四节 经济刑事案件立案标准和 量刑标准的关系
第五节 经济刑事案件的撤销
第七节 伪造倒卖特许猎捕证或者允许进出口证明书罪
第八节 携带武器、管制刀具或者爆炸物罪。
第九节 买卖烟草专卖许可证件或准运证罪
第十节 骗取出境证件罪
第十一节 倒卖出入境证件罪
第十二节 为他人提供伪造、变造的出入境证件罪
第八章 渎 职 罪
第一节 窃取、刺探、收买、非法提供国家秘密罪
第二节 为企图偷越国（边）境人员办理出入境证件罪
第三节 私放偷越国（边）境人员罪
第四节 商业受贿罪
第五节 违规向关系人发放贷款罪
第六节 违规发放贷款罪
第七节 违规出具信用证、保函、票据、资信证明罪
第八节 税务人员玩忽职守罪
· · · · · · (收起)
读后感
用户评价
这本书最大的价值，在于它提供了一种结构化的、批判性的思维工具箱，而不是一堆零散的知识点。我注意到作者在处理一些高难度的、涉及多主体利益冲突的案件时，往往会先还原各方的行为动机，从经济学角度去推演其决策路径，然后再回溯到法律责任的认定上。这种“动机先行、法条佐证”的分析路径，极大地拓宽了我对经济行为本质的理解。它让我明白，很多所谓的“欺诈”，其形成过程是一个漫长且多方博弈的结果，而非单一恶意的瞬间爆发。对于我们这些长期处于争议边缘的从业者来说，这本书提供了一个更高维度观察问题的视野，让我们能够更冷静、更全面地评估风险，也更准确地为行为定性，避免在复杂案件中迷失方向。
坦率地说，初次接触这本书时，我有点担心内容会过于理论化，难以吸收。毕竟经济犯罪的复杂性本身就让人望而却步。然而，作者的文字功底非常扎实，他总能找到一种恰到好处的平衡点。他既能用严谨的逻辑链条梳理法律条文的适用性，又会穿插生动的案例细节来佐证观点，让抽象的法律概念瞬间变得可视化、可感悟。尤其是对于那些“故意隐瞒”与“重大误解”之间界限的区分，书中通过多个角度的论证，将这个模糊地带梳理得井井有条，让人豁然开朗。这本书的结构设计也十分合理，逻辑推进层层递进，读起来一点也不费劲，反而有一种被专业人士耐心引导的感觉，非常适合需要快速提升实务判断力的读者。
这本书的视角非常独特，它不仅仅罗列了那些光怪陆离的金融诈骗案例，更深入地剖析了法律界限模糊地带的灰色空间。我特别欣赏作者在探讨“界限”时的那种审慎态度，不像有些教科书那样给出一个非黑即白的结论，而是把真实的复杂性摊开来，让我们看到，很多时候，定性一个行为是“创新”还是“欺诈”，往往只有一线之隔。特别是关于数字资产和新型金融工具的章节，分析得非常到位。它没有停留在对现有法律条文的机械引用上，而是试图预判未来可能的监管空白点和新的犯罪形态，这种前瞻性在同类书籍中非常少见。阅读过程中，我时常会停下来思考，这些案例背后反映出的社会心理和技术迭代速度的冲突，远比单纯的法律条文更有启发性。这本书更像是一本给实务工作者准备的“地图”，指引我们在迷雾中寻找方向，而不是一个简单明了的指南针。它提醒我们，法律的生命力在于对现实的紧跟，而现实的脚步似乎总是比法律走得快那么一步。
我必须承认，这本书的深度和广度都超出了我的预期。我原本以为它会集中火力在常见的合同诈骗或票据诈骗上，但没想到作者将触角伸到了企业内部控制失效、供应链金融的恶意挪用，甚至是对监管套利行为的法律定性探讨。最让我感到震撼的是，作者并没有满足于对既有案例的复盘，而是构建了一个非常精密的“风险识别框架”。这个框架不仅适用于事后定罪，更重要的是能用于事前预警。书中对几种新兴的、尚未形成明确司法解释的“类欺诈”行为的剖析，简直是神来之笔，它迫使读者必须跳出传统的罪名框架去思考问题的本质。读完后，我的思维模式发生了显著的转变，不再是“这个行为犯不犯法”，而是“这个行为的底层逻辑和风险敞口是什么”，这种思维升级的价值，远超购书本身的花费。
翻开这本大部头，首先感受到的是那种扑面而来的实战气息，完全没有晦涩难懂的学术腔调。作者的叙事方式非常接地气，仿佛他就是那个身处谈判桌或者法庭现场的当事人，用一种近乎“江湖经验”的方式，把那些精妙的、教科书上找不到的博弈细节都给抖了出来。特别是关于取证和证据链构建的部分，那些关于如何穿透复杂的股权结构、如何识别虚拟信号、如何固定电子证据的论述，对我后续处理一个复杂的跨境经济纠纷提供了极大的帮助。这哪里是枯燥的法律分析，简直是一部精彩的经济犯罪“侦探小说”，只不过作者提供的解法比小说更加严谨和实用。书里对不同司法辖区处理类似案件的对比分析也很有价值，显示出作者在跨文化法律理解上的深厚功力，对于我这种需要处理涉外业务的人来说，简直是雪中送炭。
