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第一章 总 则
1.在我国为什么要制定《证券法》？
2.《证券法》适用的法律范围是什么？
3.证券发行、交易活动及其当事人应当遵守什么基本原则？
4.证券业与银行 信托 保险业为什么要分业经营与管理？
5.我国证券市场的监管体系是什么？
6.为什么要由国家审计机关对证券市场各参与主体进行审计监督？
第二章 证券发行
7.公开发行证券应当如何按条件依法报经核准或审批？
8.公开发行证券的申请文件的内容及格式是什么？
9.发行审核委员会应当怎样组成？
10.审核股票发行时对证券监督管理机构的要求是什么？
11.在证券发行过程中对发行人有什么要求？
12.已作出核准或审批证券发行的决定后，如果出现问题应当如何处理？
13.上市公司发行新股及其所募资金用途的有关规定是什么？
14.什么是代销和包销？签订代销或包销协议的主要内容是什么？
15.在证券承销中应当注意哪些问题？
第三章 证券交易
第一节 一般规定
16.依法买卖的证券需要符合什么条件？
17.经依法核准的上市交易的证券应如何交易？
18.在我国能不能进行融资融券交易？
19.在我国哪些人不能持有和买卖股票？
20.为客户服务的证券机构应当承担什么样的保密责任？
21.在我国，证券交易是如何收取费用的？
22.当一个股东持有一个股份有限公司已发行股份的百分之五之后对其行为应当有何限制？
第二节 证券上市
23.股份有限公司的股票应如何核准上市？
24.股票上市交易申请应提交的文件是什么？
25.上市公司股票上市前应公告哪些内容？
26.申请公司债券上市交易应当如何进行核准？
27.申请公司债券上市交易应当符合哪些条件？
28.申请公司债券上市交易应当提交的文件是什么？
29.在哪些情况下应当暂停或终止公司债券上市交易？
第三节 持续信息公开
30.上市公司发行股票和发行公司债券应当如何公告？
31.上市公司中期报告和年终报告的主要内容是什么？
32.什么是临时报告中应当说明的重大事件？
33.发行人和承销的证券公司在起草公告性文件时应承担的责任是什么？
34.证券法对公告方式有何要求？
35.国务院证券监督管理机构对上市公司的公告如何进行监管？
第四节 禁止的交易行为
36.什么是证券交易内幕信息？
37.什么是证券交易内幕信息的知情人员？
38.《证券法》对于禁止利用内幕信息进行证券交易活动的有关规定是什么？
39.什么是获取不正当利益或者转嫁风险的行为？
40.为什么禁止与证券交易有关人员传播虚假信息和作出虚假陈述？
41.哪些行为属于损害客户利益的欺诈行为？
42.《证券法》还规定了哪些禁止的交易的行为？
第四章 上市公司收购
43.上市公司收购可以采取哪些方式？
44.证券市场中，当投资者持有一个上市公司已发行股份的百分之五时 按《证券法》的规定应如何进行操作？
45.收购者在什么条件下应当发出收购要约？
46.《证券法》对收购者发布收购要约的要求及其收购报告书的内容是什么？
47.《证券法》对收购要约的撤回和收购要约的变更作出了哪些规定？
48.《证券法》对收购要约期限届满之后的有关规定是什么？
49.什么是要约收购方式，什么是协议收购方式？
50.收购与合并的关系是什么？
51.《证券法》对上市公司收购还有什么其他要求？
第五章 证券交易所
52.什么是证券交易所？
53.证券交易所如何制定章程？
54.证券交易所的收人应当如何使用？
55.我国证券交易所的组织形式是什么？
56.哪些人不得担任证券交易所的负责人？哪些人不得在证券交易所任职？
57.哪些证券机构有资格进入证券交易所参与集中竞价交易？
58.证券交易的程序是什么？
59.什么是股票的T十0交易和T十1交易？
60.证券交易所的职能是什么？
61.证券交易所如何设立和管理交易保证金和风险基金？
62.证券交易规则应当如何制定？
63.什么是证券交易所的回避制度？
第六章 证券公司
64.什么是证券公司？
由于不同的证券其发行主体、发行条件、决策层次、审批机
关和审批程序各不相同，反映的法律关系不尽一致，很难将这些
证券的一级市场（发行市场）和二级市场（交易市场）都集中在
这一部法中作出规定，因此根据实际需要和现行监管分工 通过
不同的法律和行政法规分别加以规定。
根据总则第二条规定，在中国境内，股票、公司债券和国务
院依法认定的其他证券的发行和交易适用本法；本法末规定的，
适用《公司法》和其他法律、行政法规的规定。关于股票的发行
和交易，原来在《公司法》中规定，公司经批准向社会公开募集
股份，必须公告招股说明书和财务会计报表及附属明细表，并应
当由依法设立的证券经营机构承销，签订承销协议。股票的发
行，实行公开、公平、公正的原则，必须同股同权，同股同利。
同次发行的股票，每股的发行条件和价格应当相同。股票发行价
格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金
额。公司发行新股，必须具备法定条件。《公司法》中对公司债
券的发行还有以下规定：发行公司债券筹集的资金，必须用于审
批机关批准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。发行公
司债券，必须符合法定条件。随着《证券法》的出台，股票的发
行和交易首先必须根据其中第二章和第三章的相关规定执行，
《证券法》中没有规定的 可以根据《公司法》或其他法律 法
规的规定执行。
政府债券主要是指由中央政府或有财政收入的地方政府及地
方公共机构发行的债券。中央政府发行的债券通常称为“金边债
券”，即国债。因为中央政府是国家的权力象征，它是以该国的
税收作为国债还本付息的保证 投资者一般不用担心其偿还能
83.证券投资咨询机构和资信评估机构的业务人员
应具备哪些资格 对其有何要求？
第九章 证券业协会
84.什么是证券业协会？
85.证券业协会应当履行哪些职责？
第十章 证券监督管理机构
86.为什么要由国务院证券监督管理机构依法对证
券市场进行统一监管？
87.国务院证券监督管理机构的监管职责是什么？
88.国务院证券监督管理机构监管的权限是什么？
89.对国务院证券监督管理机构工作人员的要求是什么？
90.如何保证国务院证券监督管理机构依法履行职责？
第十一章 法律责任
91.关于证券发行的法律责任是什么？
92.非法开设证券交易场所的法律责任是什么？
93.违反证券机构设立规定 经营证券业务的法律责任是什么？
94.禁止参与股票交易的人员违规买卖股票的法律责任是什么？
95.证券从业人员利用欺诈手段诱骗投资者买卖证券的法律责任是什么？
96.关于违反信息披露规定的法律责任是什么？
97.操纵证券价格的法律责任是什么？
98.挪用公款买卖证券的法律责任是什么？
99.关于证券透支交易的法律责任是什么？
100.违反T十1交易规则的法律责任是什么？
101.假借他人名义违规买卖证券的有关法律责任是什么？
102.证券公司违背客户委托买卖证券的法律责任是什么？
103.证券公司未经客户委托及私下接受客户委托买卖证券的法律责任是什么？
104.证券公司接受客户全权委托买卖证券的法律责任是什么？
105.违规收购的法律责任是什么？
106.证券公司违法进行场外交易的法律责任是什么？
107.违反证券公司业务经营范围规定的法律责任是什么？
108.证券服务机构弄虚作假的法律责任是什么？
109.有关证券监督管理机构的法律责任是什么？
110.违反本法规定及阻碍本法实施的法律责任是什么？
111.有关法律责任的其他规定是什么？
第十二章 附 则
112.《证券法》附则所涉及的问题有哪些？
附 录： 《中华人民共和国证券法》
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读后感
用户评价
这本书的特色在于其极强的“工具性”和“工具箱”特质。它似乎是为那些需要在短时间内掌握某一特定法律领域关键知识的专业人士量身定做的。书中大量使用了图表和流程图来梳理复杂的法律程序，比如从公司决策到对外公告的每一个环节，都用清晰的SOP（标准操作程序）形式展现出来，这对于合规官和董秘这类岗位的工作人员来说，简直是福音。我尤其赞赏它在处理“信息披露违规”处罚标准的章节时，采用了“矩阵式”的分析方法，将违规的严重程度、涉及的主体和适用的处罚条款进行了交叉对比，使得处罚的依据一目了然。此外，书的附录部分收录了近年来证监会发布的一些重要的部门规章和规范性文件摘要，这为快速查阅提供了极大的便利。整本书的设计理念非常务实，就是要把法律知识转化为可执行的操作指南，阅读体验高效且精准。
这部书的封面设计得相当朴实，深蓝色的底色配上烫金的标题，乍一看颇有年代感，让人联想到那些厚重的法典。然而，当我翻开第一页，就被它清晰明了的结构和深入浅出的语言吸引住了。作者显然非常懂得如何将枯燥的法律条文转化为生动的案例解析。比如，在讨论信息披露义务时，书中并没有简单地罗列条款，而是构建了一个虚拟的上市公司“阳光能源”，通过“阳光能源”在几次重大事件中的真实操作，详细剖析了信息披露的时点、内容和合法性边界。这种“以案说法”的方式，极大地降低了普通投资者理解证券法律的门槛。我尤其欣赏作者在解释复杂的金融衍生品规则时所采用的类比手法，把期权和期货的风险敞口比作是不同类型的保险，让一个对金融市场知之甚少的读者也能迅速抓住核心概念。这本书的排版也做得很好，关键术语都有加粗或斜体标注，脚注部分提供了丰富的法律修订背景，显示出作者深厚的学术功底。它不仅仅是一本教科书，更像是一位经验丰富的律师在手把手指导你如何在瞬息万变的资本市场中保护自己的权益。
这本书的学术深度和广度令人印象深刻，它不仅仅局限于对国内证券法的阐述，而是构建了一个全球视野下的监管体系对话。作者在讨论资本市场诚信建设时，引用了大量美国萨班斯-奥克斯利法案（SOX法案）和欧盟MiFID II的经验教训，这种跨国比较的研究方法，极大地提升了本书的理论高度。书中对于“证券发行注册制改革”的分析尤为精彩，它不是简单地描述注册制的变化，而是深入探讨了从“审批制”向“注册制”过渡过程中，监管机构职能的转变、中介机构责任的重塑，以及对发行人治理结构带来的长期影响。这种历史的纵深感和前瞻性的洞察力，使得这本书超越了一本简单的“工具书”范畴，更像是一部关于现代金融治理的论著。文字的运用充满了力量感，对一些制度缺陷的批评也措辞得当，既尖锐又保持了应有的客观与克制。
与其他同类书籍相比，这本书在“投资者教育”的维度上做得尤为出色。它非常注重实操层面的指导，而不是空泛的理论说教。书中有一个专门的板块，详细拆解了IPO的路演过程中的常见“话术”陷阱，教导散户如何识别那些过度美化的财务数据和夸大的市场前景。我特别喜欢其中关于“内幕信息”认定的部分，作者用大量的篇幅去阐述“非公开性”和“重要性”的判断标准，并结合了多个司法判例，让读者明白，即使是不经意的只言片语，也可能触犯法律红线。这本书的语言风格非常“接地气”，用词准确却不晦涩，即便是那些涉及复杂金融工具的章节，也尽可能地使用了生活化的场景来打比方，比如将复杂的结构化产品比作定制的“美食套餐”，明确指出每一种“配料”可能带来的风险。读完这一部分，我感觉自己对市场中的“套路”多了几分警惕，对自己的投资决策也更有信心了。
这本书的行文节奏把握得极佳，读起来有一种酣畅淋漓的感觉，仿佛不是在啃一本法律读物，而是在跟随一位资深市场观察家进行深度访谈。它最独特之处在于，它没有停留在对现有法律条文的解释上，而是大胆地对未来趋势进行了预测和审视。例如，在关于“穿透式监管”的章节中，作者深入探讨了如何应对去中心化金融（DeFi）对传统证券概念的冲击，虽然具体的监管框架尚未完全形成，但作者提出的“功能决定属性”的分析框架，极具启发性。我注意到书中对几起标志性的跨境并购案所涉及的合规问题进行了细致入微的剖析，这些案例的选择非常具有代表性，涵盖了从反垄断到外资准入的多个层面。对于那些希望从事国际资本运作的专业人士来说，书中对于不同司法辖区监管差异的对比分析，价值千金。它的论述逻辑严密，层次分明，总能在关键时刻抛出一个引人深思的问题，促使读者从宏观的制度设计层面去思考微观的交易行为。
