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出版者:中国法制出版社

作者:

出品人:

页数:345

译者:

出版时间:2008-6

价格:26.00元

装帧:平装

isbn号码:9787509305737

丛书系列:

图书标签:

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跨越时代的法律变革：深入剖析中国金融监管体系的演进与未来 图书名称： 跨越时代的法律变革：深入剖析中国金融监管体系的演进与未来 内容提要： 本书聚焦于中国金融监管体系的宏大历史脉络、关键制度变迁及其对实体经济的深远影响。它并非一部针对单一法律条文的细致解读，而是以宏观视野审视中国资本市场、银行体系及保险领域的监管哲学、风险管理框架和国际接轨的努力。全书分为五大部分，层层递进，构建起一个理解中国特色金融治理模式的完整知识体系。 --- 第一部分：中国金融监管的历史逻辑与理论基石 (约300字) 本部分追溯了新中国成立以来，特别是改革开放后，中国金融监管体系的曲折发展历程。我们详细探讨了从分业监管向混业监管过渡的内在驱动力，分析了在不同经济周期下，监管政策的“稳健”与“创新”之间的微妙平衡。 监管哲学的嬗变： 梳理了从计划经济下的“行政主导”到市场经济下的“效率优先”再到“风险可控”的监管目标转变。重点分析了“金融稳定”在中国语境下的特殊含义，以及如何将其置于国家经济安全的大局中考量。 理论框架的构建： 介绍了国际上主流的金融监管理论（如巴塞尔协议的演进、事后问责制与事前预防制的辩证关系），并对比分析了这些理论在中国特定国情下如何被本土化、再创新。特别关注了“系统重要性金融机构（SIFIs）”的识别标准与监管特殊待遇的设立背景。 监管机构的演进： 详细考察了央行、证监会、银保监会（及改革后的新格局）的职权划分、协调机制的建立与完善过程。这部分内容旨在揭示权责分配的逻辑，为理解当前的跨部门监管挑战奠定基础。 --- 第二部分：资本市场监管的结构性重塑与功能升级 (约400字) 本部分深入探讨了中国多层次资本市场的监管环境，重点关注股权、债权及衍生品市场的监管差异化策略，及其在服务实体经济中的角色定位。 交易所的重塑与注册制改革的深层影响： 全面剖析了设立科创板、北交所以来的注册制改革在审批流程、信息披露要求和中介机构责任方面的根本性变革。书中不仅阐述了“注册”与“核准”的技术区别，更侧重分析了注册制对发行人、承销商及投资人行为模式的重塑效应，以及监管机构如何在新体制下平衡“保”与“促”的关系。 退市制度的刚性化： 探讨了中国资本市场实现“有进有出”的关键性步骤。分析了强制退市指标的科学性、多元化退出渠道的建设情况，以及监管层在执行退市过程中所面临的利益冲突和市场冲击的对冲策略。 投资者保护机制的强化： 细致研究了集体诉讼制度的试点进展、代表人诉讼的适用范围，以及“先行赔付”等创新性补偿机制的设计思路。这部分内容强调了监管从侧重“市场准入”向“市场行为”和“损害救济”的战略转移。 --- 第三部分：金融风险的识别、监测与跨界治理 (约350字) 随着金融业务的日益复杂化和跨界融合，传统的“分业监管”面临巨大挑战。本部分聚焦于金融风险的传染路径分析和监管协作的实践探索。 影子银行与表外业务的监管边界： 系统梳理了理财产品、资产证券化等非传统信贷活动的监管演变。分析了监管机构如何界定“影子银行”的风险敞口，以及在去通道、净值化转型过程中，如何平稳化解存量风险而不引发系统性流动性危机。 金融科技（FinTech）的“双刃剑”效应： 考察了支付、借贷、保险等领域的技术创新对传统监管框架的冲击。重点分析了数据安全、算法公平性以及对新型消费者保护的监管思路。书中详细对比了对大型科技公司（平台经济）与传统金融机构在数据使用和反垄断方面的监管差异。 宏观审慎管理工具的应用： 深入探讨了中国央行在运用宏观审慎评估体系（MPA）等工具时，如何将资本充足率、杠杆率、流动性覆盖率等指标与特定行业（如房地产信贷）进行动态挂钩，实现对系统性风险的早期预警与干预。 --- 第四部分：全球金融监管改革与中国实践的对比研究 (约250字) 本部分将中国金融监管体系置于全球比较的视野下，探讨其在国际标准采纳、规则对接以及应对全球性挑战方面的策略。 巴塞尔协议的本土化实施： 重点分析了中国银行业采纳巴塞尔协议III（及向IV过渡）的难度与成效，特别是对中国特有的大型国有银行治理结构的适应性调整。 反洗钱（AML/CFT）的国际合规： 考察了中国在金融行动特别工作组（FATF）标准下的合规进展，以及加强对跨境资金流动、可疑交易报告的监管力度，以维护国际金融秩序的稳定。 绿色金融与ESG监管的前瞻性布局： 分析了中国在碳中和目标驱动下，如何将气候风险纳入金融机构的审慎监管框架，以及在信息披露和产品创新方面如何与国际接轨。 --- 第五部分：未来展望：监管的智能化与法治化方向 (约200字) 最后一部分对未来十年中国金融监管的发展趋势进行了前瞻性预测，并提出了深化改革的建议。 监管科技（RegTech）的潜力： 探讨了利用大数据、人工智能等技术提升监管效率、实现穿透式监管的可能性与挑战，包括如何构建统一的监管数据中台。 监管问责机制的完善： 分析了如何通过更清晰的法律授权和更严格的问责机制，提升监管执法的公信力和有效性，确保监管的稳定性和可预期性。 金融安全观的深化： 总结了在复杂地缘政治和经济环境下，如何将金融稳定、数据安全和关键信息基础设施保护，纳入金融监管的总体战略考量。 本书适合对象： 资深金融从业人员、高级管理人员、法律专业人士、金融监管机构干部，以及对中国宏观经济和金融政策有深度兴趣的研究人员与高级院校学生。本书旨在提供一个既有深度又有广度的分析框架，帮助读者理解当前金融治理体系运行的底层逻辑。

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这本书的装帧设计实在令人耳目一新，封面色彩的运用非常大胆，那种深邃的蓝色与烫金的字体搭配在一起，透着一股专业又不失现代感的味道。一拿到手里，就能感觉到纸张的质感非常厚实，翻阅起来既不会轻易损坏，那种微涩的触感也让人心安，知道这是一本值得细细研读的工具书。书脊的排版也做得很有条理，即使是放在厚厚的法律书籍堆里，也能一眼被它沉稳的气质所吸引。内页的印刷清晰度简直是教科书级别的，字体大小适中，段落间距处理得恰到好处，即便是长时间盯着密密麻麻的法律条文看，眼睛的疲劳感也减轻了不少。而且，侧边空白留得非常充裕，这对于我们这些喜欢在书上划重点、做批注的读者来说，简直是福音，可以尽情地抒发自己的理解和疑问。这种对阅读体验的细致考量，让整个阅读过程变成了一种享受，而不是一种负担。我个人觉得，好的法律书籍不仅仅是内容的载体，它本身的物理形态和阅读体验也是构成其价值的重要部分，而这本在这些方面做得相当出色。

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我发现这本书的编纂者在细节处理上投入了极大的精力，这从它引用的参考文献和脚注的规范程度就能看出来。与其他一些仓促成书的解读本不同，这里的每一处引用都标注得异常精确，甚至连早期的司法解释和内部意见稿都有所提及，这显示出作者团队扎实的研究功底和对法律史料的尊重。我特别关注了关于最新监管动态的章节，许多其他渠道还在讨论的模糊点，在这里已经有了比较清晰的梳理和预判，这说明作者对信息的敏感度和捕捉速度非常快，几乎是与监管风向同步的。对于我们这些需要走在监管前沿的人来说，这种前瞻性和准确性是极其宝贵的。它提供的不仅仅是“是什么”，更是“将要变成什么样”的深度洞察，让人能提前布局，从容应对未来的变化。

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我最近正在准备一个重要的合规项目，涉及到很多金融市场的新规，市面上很多解读文章都流于表面，很难真正抓住核心要点。我希望找到一本能够深入剖析法规背后逻辑，并且能结合实际操作困难的参考书。这本书的排版逻辑给我留下了深刻印象。它不像有些晦涩的法学著作那样堆砌术语，而是采用了大量清晰的逻辑图和流程分解，将复杂的法律关系层层剥开，让人能够迅速抓住主干脉络。我特别欣赏它在论述一个新条款时，会追溯到其修法背景和国际惯例的对比，这种“知其所以然”的讲解方式，极大地帮助我构建起一个全面的知识框架，而不是孤立地记忆条款。尤其是在涉及到一些交叉学科的模糊地带时，作者的论述显得尤为谨慎和审慎，总能提供几种可能的解释路径，并给出作者倾向性的判断，这种开放又负责任的态度，让读者在学习时倍感踏实。

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说实话，我是一个对理论学习总是提不起兴趣的人，除非它能立刻跟我手头的工作产生强烈的关联性。这本的特点就在于，它并非那种纯粹的“法条汇编”或“理论大部头”，而是巧妙地融入了大量的“实战模拟”。每当引入一个关键的法律概念后，作者紧接着就会抛出一个或多个非常贴近市场实际发生的案例场景，这些场景的设置极其巧妙，往往都是在现有法规的灰色地带游走，让人不禁思考“如果是我来处理会怎样？”这种沉浸式的学习方法，远比单纯背诵条文有效得多。通过分析这些“小剧本”，我感觉自己仿佛是在跟一位经验丰富的老律师一起进行案例推演，不仅记住了规则，更重要的是学会了如何运用规则去应对千变万化的商业挑战，这对于提升实务判断力是无价的。

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这本书的行文风格可以说是独树一帜，它在保持法律文本的严谨性之余，又融入了一种温和的引导性叙述。阅读过程中，我几乎没有感受到那种传统法律书籍带来的压迫感，反而像是在听一位资深专家在做一次高质量的、面对面的专业讲座。作者善于使用类比和通俗的语言来解释复杂的法律构建，比如用一个简单的市场交易模型来解释复杂的衍生品监管框架，一下子就将那些抽象的概念具象化了。这种“化繁为简”的能力是衡量一本优秀法律读物的关键标准之一，它极大地降低了专业知识的门槛，让非专业出身但对金融市场有强烈学习欲望的读者也能快速上手，并建立起自信。这种兼顾深度与易读性的平衡做得非常高妙，让人愿意一页接着一页读下去，直到合上书本时，仍能感受到思想被激发后的兴奋感。

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