目錄
第一章證券上市概述……………………………………（ l）
第一節股票上市規則…………………………………（l）
第二節外資股境外上市與第二上市………………（11）
第三節上市公司的資本變動…………………………（26）
第四節債券上市………………………………………（38）
第五節我國債券的上市程序…………………………（41）
第二章證券交易概述……………………………………… （50）
第一節證券交易基礎…………………………………（50）
第二節會員和席位……………………………………（65）
第三章證券經紀業務……………………………………… （70）
第一節證券經紀業務的涵義和特點…………………（70）
第二節登記存管………………………………………（81）
第三節委托買賣……………………………………（102）
第四節競價成交………………………………………（116）
第五節交易費用………………………………………（122）
第六節債券交易………………………………………（124）
第七節我國證券交易市場的一些特殊規定…………（128）
第四章證券自營業務………………………………………（134）

第一節證券自營業務的涵義與範圍…………………（134）
第二節證券自營業務的管理與監督…………………（137）
第五章清算、交割與過戶………………………………（145）
第一節清算、交割與過戶的涵義…………………（145）
第二節交割方式………………………………………（150）
第三節清算、交割中的禁止行為……………………（153）
第四節股權（債權）登記變更………………………（158）
第五節清算模式………………………………………（162）
第六節無記名證券的集中代保管製度………………（166）
第六章證券迴購交易……………………………………（175）
第一節迴購交易的概念和程序………………………（175）
第二節迴購交易規則…………………………………（181）
第三節迴購交易清算…………………………………（187）
第七章其他相關業務……………………………………（191）
第一節認購配股繳款…………………………………（191）
第二節分紅派息……………………………………（198）
第三節新股競價和定價上網發行……………………（203）
第四節基金交易……………………………………（208）
第八章上市公司的持續信息披場………………………（210）
第一節年度報告………………………………………（210）
第二節中期報告………………………………………（216）
第三節臨時公告………………………………………（220）

第九章證券營業部的經營管理…………………………（236）
第一節證券營業部的製度管理………………………（236）
第二節證券營業部的設備管理………………………（241）
第三節證券營業部的人員管理………………………（242）
第四節證券營業部的財務管理………………………（248）
第十章證券交易風險及防範………………………………（253）
第一節證券交易風險的涵義與種類…………………（253）
第二節風險防範………………………………………（267）
第十一章證券上市與交易中的禁止行為…………………（281）
第一節證券上市與交易中的禁止行為概述…………（281）
第二節證券交易所的禁止行為………………………（286）
第三節證券經營機構的禁止行為……………………（288）
第四節上市公司的禁止行為…………………………（292）
第五節投資者的禁止行為……………………………（294）
第六節證券交易中禁止行為的處罰…………………（302）
後記………………………………………………………（309）
· · · · · · (收起)