具体描述
《中国期货法律实务》共五篇，期货概述篇精要介绍了期货市场的合约、制度、主体、创新业务以及最新出台的股指期货，后面四篇则具体介绍了期货准入实务、期货相关实务、期货案例、法律法规与交易规则等方面。值此股指期货上市之际，相信这样一本期货法律实务方面的著作，一定会给读者带来收获。
现代金融市场监管与合规指南 本书聚焦于全球金融市场复杂多变的监管环境，旨在为金融机构、合规专业人士及法律从业者提供一套全面、深入且实用的操作指南。 本书摒弃了对特定衍生品市场的深入剖析，而是将视野拓宽至整个现代金融生态的宏观监管框架与微观合规挑战，强调跨市场、跨司法管辖区的协调与适用。 第一部分：全球金融监管的演进与宏观框架 本部分首先梳理了二战后至今全球金融监管体系的重大变革历程，从布雷顿森林体系瓦解到2008年全球金融危机后的“多德-弗兰克法案”（Dodd-Frank Act）及巴塞尔协议（Basel Accords）的迭代更新，勾勒出监管哲学从“重效率”向“重审慎”转变的轨迹。 国际金融组织的作用与协调： 详细分析了金融稳定理事会（FSB）、国际证监会组织（IOSCO）以及国际货币基金组织（IMF）在制定全球性监管标准中的核心地位。重点阐述了它们如何推动跨境信息共享、反洗钱（AML）和反恐怖主义融资（CFT）的全球统一标准，以及这些标准在不同国家层面的落地差异与挑战。 系统重要性金融机构（SIFIs）的监管： 深入剖析了针对“大而不能倒”机构的附加资本要求、恢复与处置计划（Resolution Planning）的制定标准。讨论了“生前遗嘱”（Living Will）的法律结构和实际操作难度，特别是对跨国集团内部资产隔离和债权人保护机制的设计要求。 宏观审慎工具的应用： 阐述了逆周期资本缓冲（CCyB）、宏观审慎杠杆率（Leverage Ratio）等工具的理论基础及其在管理系统性风险中的实际效力。着重分析了这些工具在应对资产泡沫、信贷过度扩张等问题时的有效性评估，而非聚焦于某一类具体金融工具的交易规则。 第二部分：信息技术驱动下的合规重塑 随着金融科技（FinTech）的崛起和数字化转型的加速，监管科技（RegTech）和数据治理成为合规领域的核心议题。本部分主要探讨技术进步对传统合规模式带来的颠覆与重构。 数据治理与隐私保护： 全面解析了《通用数据保护条例》（GDPR）、《加州消费者隐私法案》（CCPA）等前沿数据保护法规对金融机构数据处理、跨境传输及客户授权提出的严格要求。探讨了金融机构如何建立健全的数据生命周期管理（Data Lifecycle Management）体系，以满足监管机构对数据质量、可追溯性和机密性的要求。 监管科技（RegTech）的应用实践： 考察了利用人工智能（AI）和机器学习（ML）技术优化合规流程的案例，如利用自然语言处理（NLP）技术自动识别和解读监管文件中新出现的要求、利用模式识别技术增强可疑交易监控（STR Filing）的准确性。本书侧重于技术选型、部署风险及算法透明度的监管挑战。 网络安全与韧性框架： 分析了针对关键信息基础设施（CII）的网络安全监管要求，如欧盟的NIS指令（及未来的NIS2）和各国金融监管机构针对运营韧性（Operational Resilience）的规定。内容涵盖了业务连续性计划（BCP）的制定、情景压力测试的实施，以及对第三方云服务供应商的尽职调查标准。 第三部分：市场行为监管与投资者保护 本部分将重点放在市场公平交易、信息披露的透明度，以及对不同类型投资者的保护机制上，而非特定商品或合约的市场结构。 市场滥用行为的界定与打击： 详细阐述了市场操纵（Market Manipulation）、内幕交易（Insider Trading）在不同司法管辖区下的法律构成要件及举证标准。重点分析了利用社交媒体、算法交易等新型手段进行的市场操纵行为的识别难度，以及监管机构如何利用大数据分析进行预警和调查。 最佳利益义务（Fiduciary Duty）与适合性（Suitability）： 探讨了金融顾问在向客户提供建议时所承担的法律责任。对比了美国“信义义务”标准与MiFID II（欧盟金融工具市场指令第二版）中“对客户最佳利益行事”原则的细微差别及其对销售流程设计的影响。强调了KYC（了解你的客户）流程如何与KYP（了解你的产品）及KYP（了解你的合作伙伴）深度融合，以确保产品与客户需求相匹配。 激励机制的合规审查： 审视了金融机构内部薪酬和激励结构如何可能导致不当销售行为或风险偏好失衡。分析了监管机构如何要求机构将长期风险指标纳入高管和前线员工的绩效考核中，以实现“风险与回报”的长期平衡。 第四部分：反洗钱（AML）与制裁合规的深化 本部分深入探讨了金融机构在维护金融体系纯净性方面所面临的日益复杂的合规义务，特别是针对跨国交易的监控与报告。 FATF标准的最新动态与本土化： 聚焦于金融行动特别工作组（FATF）最新发布的关于虚拟资产服务提供商（VASPs）监管指南的实施细节。分析了金融机构如何将这些国际标准转化为内部控制流程，尤其是在处理新兴支付渠道和数字货币交易时的挑战。 制裁合规的动态性管理： 详述了美国OFAC（海外资产控制办公室）、欧盟及联合国制裁名单的实时更新机制。重点讨论了“锁定”（Blocking）与“禁止交易”（Prohibiting Transaction）之间的法律区别，以及在自动化筛选系统中处理“模糊匹配”（Fuzzy Matching）和“所有权控制”（Ownership and Control Test）的实操难点。 内部调查与监管报告的法律边界： 提供了金融机构在发现潜在洗钱或制裁规避行为后，如何平衡内部调查的审慎性与对外报告的及时性。阐述了“自愿披露”（Voluntary Self-Disclosure）的法律后果与策略考量，以及在与监管机构进行信息交换时应注意的特权保护问题。 结论：面向未来的韧性合规体系 本书最后总结了构建一套面向未来挑战的、具备韧性的合规体系的关键要素，包括持续的文化建设、技术的合理集成，以及对全球监管趋同与分歧的敏锐洞察力。本书旨在提供一个独立于具体交易品种之外的、更具普遍适用性的监管智慧。
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