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出版者:

作者:Van Erp, Sjef (EDT)

出品人:

页数:1188

译者:

出版时间:

价格:772.00 元

装帧:

isbn号码:9781841137506

丛书系列:

图书标签:

• Property Law
• Real Estate
• Landlord-Tenant
• Contracts
• Ownership
• Mortgages
• Leases
• Eminent Domain
• Estate Planning
• Property Rights

好的，这是一本名为《金融市场运作与监管》的图书简介。 --- 金融市场运作与监管：全球化背景下的理论、实践与前沿趋势 内容提要： 本书深入剖析了现代金融市场的复杂结构、核心运作机制以及日益完善的全球性监管框架。面对金融创新加速、数字化转型深入以及跨国资本流动的常态化，理解金融市场的内在逻辑、风险传导路径以及监管的有效性，对于宏观经济稳定、企业投融资决策乃至个人财富管理都至关重要。 本教材（或专著）旨在为金融学、经济学、法学及相关管理学科的高年级本科生、研究生，以及金融机构从业人员、监管机构官员提供一个全面、系统且具有前瞻性的知识体系。我们力求在严谨的理论分析与生动的市场案例之间找到平衡点，确保读者既能掌握经典金融理论的精髓，又能洞察当前市场实践中的热点与挑战。 全书分为四个主要部分，共计十六章，结构清晰，逻辑递进。 --- 第一部分：金融市场基础与结构（Fundamentals and Structure of Financial Markets） 本部分奠定了理解现代金融市场的基石，系统梳理了金融市场的基本概念、分类及其在经济活动中的核心职能。 第一章：金融市场的角色与功能 本章首先界定了金融市场的基本概念，区分了货币市场、资本市场、外汇市场和衍生品市场的边界与特征。重点阐述了金融市场如何实现资源优化配置、价格发现机制以及流动性供给三大核心功能。通过历史案例分析，揭示了金融市场有效性（Efficiency）的理论基础及其在现实中的局限性。同时，引入了信息不对称理论对市场运作的潜在影响，为后续章节的风险讨论埋下伏笔。 第二章：金融工具的分类与特征 深入探讨了各类金融工具的内在属性。对债券、股票、基金份额等传统工具的定价模型（如折现现金流模型、股利折现模型）进行了详细阐述。此外，专门辟出章节分析了新兴的金融科技（FinTech）相关工具，如代币化资产的法律和技术特征。本章强调工具的风险-收益特征分析，帮助读者建立工具选择的量化思维。 第三章：金融市场的组织架构与参与者 本章绘制了全球金融市场的组织图谱。详细介绍了交易所（如纽交所、纳斯达克、伦敦证券交易所等）的运作模式、清算与结算机构（CSDs和CCPs）的作用及其对降低交易对手风险的重要性。参与者方面，不仅涵盖了商业银行、投资银行、资产管理公司等传统中介，还重点分析了对冲基金、私募股权（PE/VC）以及养老基金等机构投资者的行为模式和市场影响力。 --- 第二部分：核心市场运作机制与定价模型（Core Market Operations and Pricing Models） 第二部分聚焦于市场交易的微观机制和资产的定价理论，这是理解市场波动的关键所在。 第四章：固定收益市场与利率风险管理 固定收益市场是金融体系的压舱石。本章详细解析了债券的期限结构理论（如纯预期理论、市场分割理论），并重点讲解了期限结构中的关键工具——基准利率的形成机制（LIBOR到SOFR的过渡是重要案例）。利率风险的计量采用久期（Duration）和凸性（Convexity）分析法，并结合实际的利率互换（Interest Rate Swaps）案例，展示企业如何利用衍生工具进行风险对冲。 第五章：股票市场与股权估值 本章深入探讨了股票市场的定价原理。从资本资产定价模型（CAPM）出发，逐步过渡到更复杂的套利定价理论（APT）和多因子模型。在估值实践方面，不仅涵盖了贴现现金流（DCF）模型在不同类型公司中的应用，还对比了可比公司分析（Comparable Analysis）和并购交易分析（Precedent Transactions）的优劣。市场效率假说（EMH）在本章中接受了来自行为金融学的挑战与修正。 第六章：衍生品市场与风险转移 衍生品是现代金融工具箱中最灵活的部分。本章详述了远期、期货、期权和互换的结构、交易流程和保证金制度。期权定价采用布莱克-斯科尔斯-默顿（BSM）模型，并详细讨论了波动率微笑（Volatility Smile）等模型失效的现象。风险管理方面，重点分析了Delta、Gamma、Vega等希腊字母（Greeks）在实时风险管理中的应用。 第七章：外汇市场与国际金融套利 外汇市场是全球流动性最强的市场。本章讲解了汇率的决定因素，包括购买力平价（PPP）和利率平价（IRP）。深入分析了远期外汇套利和利率套利（Carry Trade）的机制，并讨论了资本管制对国际市场整合的影响。国际金融危机案例分析，揭示了汇率剧烈波动对跨国公司财务的冲击。 --- 第三部分：金融监管的理论基础与实践框架（Theoretical Basis and Practical Framework of Financial Regulation） 面对金融系统的系统性风险，监管的有效性成为全球共识。本部分侧重于监管的必要性、目标以及主要监管体系的构建。 第八章：金融监管的必要性与目标 本章阐述了监管产生的经济学根源，包括信息不对称导致的逆向选择和道德风险，以及金融危机的外部性。监管目标被系统地划分为维护金融稳定、保护消费者权益、确保市场公平透明三大支柱。引入了“功能监管”与“机构监管”的辩论，为理解后危机时代的监管转型奠定理论基础。 第九章：审慎监管：资本充足与流动性要求 审慎监管是维护金融机构稳健性的核心。本章详尽解析了巴塞尔协议III（Basel III）框架，重点讲解了信用风险、市场风险和操作风险的量化标准。杠杆率（Leverage Ratio）的引入被视为对风险加权资产计量方法的有力补充。流动性监管方面，流动性覆盖率（LCR）和净稳定资金比例（NSFR）的计算和实际影响是本章的重点分析对象。 第十-一章：市场行为监管与投资者保护 市场行为监管关注交易的公平性和透明度。本章涵盖了内幕交易、市场操纵（如洗售、幌骗交易）的界定与法律后果。投资者保护方面，探讨了适合性原则、信义义务（Fiduciary Duty）的要求，以及资产管理行业中的利益冲突管理。监管机构如何运用实时交易监控系统（Surveillance Systems）来发现异常交易行为，亦在案例中得到了展现。 第十二章：系统性风险与宏观审慎工具 本书特别强调了对系统性风险的关注。本章介绍了金融稳定理事会（FSB）的角色，以及对全球系统重要性机构（G-SIBs）的额外监管要求。宏观审慎政策工具，如反周期资本缓冲（CCyB）、贷款价值比（LTV）限制等，被系统化介绍，旨在说明监管如何从微观审慎转向对整个金融体系的动态管理。 --- 第四部分：金融科技与未来趋势（FinTech and Future Trends） 本部分展望了金融市场的未来图景，探讨了技术进步对市场结构、监管模式带来的深刻变革。 第十三章：区块链技术与分布式账本在金融中的应用 本章考察了区块链（DLT）对交易后处理的颠覆潜力。重点分析了DLT在证券发行、跨境支付和贸易融资中的试点项目。虽然聚焦于技术潜力，但同时也审慎讨论了智能合约的法律约束力、隐私保护挑战以及其对传统清算机构地位的影响。 第十四章：人工智能与算法交易的崛起 算法交易已占据主导地位。本章分析了高频交易（HFT）的策略、基础设施要求以及其引发的市场微观结构变化，例如加剧闪电崩盘（Flash Crash）的风险。人工智能（AI）在信用评分、欺诈检测和投资组合优化中的应用被深入探讨，同时也提及了算法决策的“黑箱”问题对监管合规提出的新挑战。 第十五章：数字化货币与央行角色重塑 本章聚焦于数字货币领域，区分了加密资产（如比特币）的去中心化特征与央行数字货币（CBDC）的集中化设计。深入分析了CBDC对货币政策传导机制、商业银行存款基础以及支付体系稳定性的潜在影响。 第十六章：全球金融市场的整合与碎片化 总结部分将所有议题汇集起来，探讨了全球化与逆全球化趋势对金融市场运作的复合影响。着重分析了跨境数据流动监管（如GDPR对金融信息的影响）如何影响跨国机构的合规成本，以及地缘政治紧张局势下金融制裁机制的有效性。本书在结论中强调，未来的金融市场将是一个在创新速度与监管审慎之间持续动态平衡的复杂系统。 --- 本书特色： 跨学科视角： 融合了金融工程、经济学理论、公司金融以及监管法学视角。 全球案例驱动： 引用了近年来全球范围内的重大市场事件（如2008年危机、欧洲主权债务危机、近年加密货币市场动荡等）作为理论的实践支撑。 前瞻性强： 重点覆盖了金融科技、ESG投资纳入、以及后疫情时代的货币政策常态化等热点话题。 实用性高： 提供了大量实际的风险计量公式、监管标准解读和市场分析工具。

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我必须承认，这本书在案例分析的广度和深度上，确实做到了令人叹服的地步。它不像市面上很多教科书那样，只是挑出几个经典案例做简单概述，而是深入挖掘了每个案例背后的司法政策考量。特别是关于“混合财产”的章节，作者对比了英美法系和大陆法系对于“动产与不动产结合”的不同处理路径，这种跨法系的比较研究，极大地拓宽了我的视野。我尤其对其中对“不动产抵押权优先顺位”的详尽论述印象深刻，作者通过模拟了几个复杂的金融交易场景，清晰地展示了利率波动和违约风险是如何影响债权人对未来价值预期的，使得原本枯燥的法律规则鲜活了起来。这本书的排版也很有意思，很多关键性的法律原则被加粗并单独列出，方便读者随时回顾和查找。对于备考司法考试或进行专业研究的人来说，这本书提供的“案例思维训练”价值，甚至超过了单纯的知识点传授。

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天呐，我刚刚读完这本厚厚的法学著作，真是被它那种深邃而严谨的逻辑深深吸引住了。这本书的作者在处理“物权变动”这一核心概念时，展现出了惊人的洞察力。他没有停留在对既有判例的简单罗列，而是深入剖析了不同司法辖区在不动产登记制度上的哲学差异，尤其是关于“公示对抗主义”和“公示生效主义”的辩论，写得尤为精彩。我记得有一章专门讨论了“善意取得”制度在数字时代下面临的挑战，作者引用了几个非常前沿的案例，比如虚拟财产的继承权问题，这让我意识到，即便是最古老的法律领域，也需要不断地与时俱进。阅读过程中，我常常需要停下来，反复琢磨那些细微的法律术语的精确含义，比如区分“用益物权”和“担保物权”时所依据的社会经济功能，而不是单纯的法律形式。这本书的结构安排也非常巧妙，从最基础的“所有权”概念开始，层层递进，最终抵达复杂的相邻关系和土地利用规划的交叉点。对于任何想要深入理解现代产权制度基石的人来说，这本书绝对是不可多得的宝藏。

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说实话，这本书的语言有一种古典的、近乎于维多利亚时代法律学者的庄重感，这让我在阅读过程中产生了一种与历史对话的错觉。作者似乎对所有权的历史演变怀有一种近乎于诗意的迷恋。他从罗马法中的“Dominium”讲起，娓娓道来，讲述了封建土地制度如何一步步瓦解，最终被现代的、可分割和流转的产权体系所取代。这种宏大的历史叙事，使得即便是关于“不动产的法定空地保留”这种看似琐碎的规定，也带上了一种文明演进的厚重感。我特别喜欢他描述“共有关系”时所采用的比喻，将共同所有权比作一幅精妙的挂毯，每位所有者都贡献了自己的线索，但整体的图案又依赖于所有线的相互缠绕。这本书给我的感觉是，它不仅在教你法律，更在教你如何以一种历史的、人文的视角去看待我们赖以生存的财产秩序。

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这本书在处理现代新兴产权问题时，表现出了惊人的前瞻性。我原以为这会是一本侧重于传统土地和房屋法律的教材，但令我惊喜的是，它花了大量的篇幅来探讨“知识产权”在广义物权法框架下的定位与冲突。作者巧妙地将无形资产的界定和保护，纳入到了所有权的基本逻辑之中，探讨了专利权、商标权在本质上与土地所有权在排他性和可转让性上的异同，这是一种非常大胆且富有启发性的尝试。阅读过程中，我一直在思考，当物质稀缺性不再是核心问题时，法律如何重新定义“稀缺性”并据此分配权利。书中对于“数字遗产”和“数据所有权”的分析，虽然还处于理论探讨阶段，但其提出的问题和潜在的解决方案，无疑为未来的立法提供了重要的思想资源。总而言之，这本书提供了一个看待财产法的全新棱镜，它挑战了许多根深蒂固的传统观念。

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这本书的文字风格，说实话，一开始读起来有点让人气馁，因为它太像一本学术专著了，充满了大量的拉丁文术语和晦涩难懂的法律引文。我花了相当大的精力才适应了这种近乎于“学术泥沼”的叙事方式。然而，一旦你成功地穿过了那些密集的脚注和引文的迷雾，你会发现作者对“财产的社会性”这一主题的探讨是极其深刻的。他不仅仅是在讲解法律条文，更是在探讨社会秩序是如何通过界定和保护财产权利来构建的。比如，书中对“地役权”的分析，远远超出了简单的“通行权”范畴，它触及到了社区自治、资源共享以及公共利益与私人权利之间的永恒张力。我特别欣赏作者在讨论环境法与物权法交汇点时的那种批判性视角，他毫不避讳地指出了某些传统物权理论在面对气候变化和资源枯竭时的局限性。这本书读完之后，我对“拥有”这个概念的理解被彻底颠覆了，它不再仅仅是一个简单的排他性权利，而是一种被社会契约所赋予的，带有沉重责任的制度安排。

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