序言:讓資本市場與優秀企業相互成就/1
前言/1
第一篇科創闆和注冊製介紹
第一章科創闆的特點和定位/3
一、科創闆監管製度體係的特點/3
二、科創闆的定位/4
三、科創闆與注冊製的發展/10
第二章科創闆發行上市條件/17
一、發行條件/17
二、關於成長性/19
三、上市條件/24
第三章信息披露要求/29
一、信息披露的由來和基本原則/29
二、科創闆關於信息披露的總體要求/35
三、科創闆關於信息披露要求的特點/37
第四章科創闆上市審核與發行注冊程序/47
一、發行上市審核與發行注冊程序/47
二、上交所三個委員會/48
三、上交所審核特點/52
四、證監會注冊程序/54
第五章發行承銷與交易/56
一、發行與承銷/56
二、投資者與交易/65
第六章持續監管/72
一、關鍵少數、社會責任、差異化信息披露要求/72
二、更加嚴格的退市安排/78
三、壓嚴壓實保薦機構持續督導責任/81
第七章紅籌企業重點問題/87
一、紅籌企業總體要求與標準/88
二、跨境適用法規特彆要求/88
三、存在特彆錶決權股份的差異安排要求/89
四、協議控製架構（VIE）特彆披露事項/89
第二篇科創闆和注冊製的國際比較和研究
第八章美國、中國香港以及中國內地證券市場概述/93
一、美國證券市場概述/93
二、中國香港證券市場概述/96
第九章美國、中國香港及中國內地科創闆發行上市製度概述/99
一、美國發行上市製度概述/99
二、中國香港發行上市製度概述/104
三、美國、中國香港市場發行上市流程及規則/106
四、中國內地科創闆與美國、中國香港市場發行上市製度的區彆/115
第十章注冊製市場下IPO信息披露要求/120
一、美國市場IPO信息披露要求/120
二、中國香港市場IPO信息披露要求/124
三、中國內地科創闆與美國、中國香港市場信息披露要求上的區彆/130
第十一章注冊製市場下IPO審核程序及政策/132
一、美股市場IPO審核流程及審核政策/132
二、中國香港市場IPO審核流程及審核政策/141
第十二章美國、中國香港及中國內地科創闆IPO發行與交易/150
一、路演及定價/151
二、發行及交割/153
三、上市後交易/154
四、首次公開發行定價機製/155
第十三章注冊製市場下持續監管要求/179
一、香港市場IPO持續督導要求/179
二、與科創闆持續督導要求的對比/180
第十四章注冊製市場下監管處罰規則及中介機構責任/181
一、美國市場的監管處罰規則和中介機構責任/181
二、中國香港市場的監管處罰規則和中介機構責任/188
三、中國內地科創闆與美國、中國香港市場在監管處罰規則和中介機構責任上的區彆/193
第三篇已獲上海證券交易所受理的科創闆申報企業綜閤分析
第十五章申報企業整體情況/217
一、行業分布：相對集中，定位明確/217
二、注冊地：京、蘇、滬、粵、浙領先/217
三、適用上市標準：集中采用上市標準一/219
四、審核進度：大多數處於已問詢階段/220
五、擬募資金額：規模偏小，行業和地區頭部效應明顯/221
六、保薦券商概況：頭部效應明顯/223
七、其他中介概括：內資會計師事務所、京滬律師事務所受青睞/225
八、成立年份分布：多數成立於2000年後/227
九、企業傢年齡：“60後”“70後”唱主角，“80後”嶄露頭角/229
十、財務情況/230
第十六章審核關注要點/237
一、整體情況/237
二、第二、三輪問詢關注/255
三、科創闆上市委審核關注/257
第十七章已申報企業一覽/259
後記/266
· · · · · · (收起)