具体描述
《新大纲版证券从业人员一般从业资格考试标准教材与真题题库 证券市场基本法律+金融市场基础知识（套装共2册）》严格依据全新证券业从业人员一般从业考试大纲和全新无纸化考试真考题库进行编写。考点内容同步新的考试大纲。内容上贴合新的大纲，配套习题也符合新的考试题型要求。
本书适合作为参加证券从业资格考试的考生自学备考，亦适合作为相关课程的辅导资料。
作者简介
证券业从业人员一般从业资格考试教材编委会，是一只由国内专业的金融专家及老师组成的团队，部分编委参与新大纲修订及真题命题工作。编委会结合新考试大纲和新真考试题，为考生精心编写教材和整理真题试卷，帮助考生厘清考试重点难点，从而顺利通过考试。
目录信息
1.1 证券市场的法律法规体系
1.1.1 证券市场法律法规体系的主要层级
1.1.2 证券市场各层级的主要法规
1.2 公司法
1.2.1 公司法概述
1.2.2 有限责任公司
1.2.3 股份有限公司
1.2.4 公司法相关规定
1.2.5 法律责任
1.3 证券法
1.3.1 证券法概述
1.3.2 证券发行与承销
1.3.3 证券交易
1.3.4 上市公司收购
1.3.5 法律责任
1.4 基金法
1.4.1 基金管理与运作
1.4.2 基金募集
1.4.3 法律责任
1.5 期货交易管理条例
1.5.1 期货概述
1.5.2 期货交易所
1.5.3 期货公司
1.5.4 期货交易
1.5.5 期货监督管理及法律责任
1.6 证券公司监督管理条例
1.6.1 证券公司相关规定
1.6.2 监督管理及法律责任
1.7 自测练习
第2章 证券从业人员管理
2.1 从业资格
2.1.1 从业资格概述
2.1.2 监督管理
2.1.3 法律责任
2.1.4 资格管理的有关规定
2.2 执业行为
2.2.1 执业行为概述
2.2.2证券经纪业务的有关规定
2.2.3 执业行为规范
2.3 自测练习
第3章 证券公司业务规范
3.1 证券经纪
3.1.1 证券公司经纪业务的主要法律法规
3.1.2 证券经纪业务的概述
3.1.3 证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定
3.1.4 证券公司经纪业务相关环节的基本准则、业务风险及规范要求
3.1.5 证券经纪业务的禁止行为
3.1.6 监管部门对经纪业务的监管措施
3.2 证券投资咨询
3.2.1 相关概念和基本关系
3.2.2 证券、期货投资咨询业务的管理规定
3.2.3 证券、期货投资咨询业务管理
3.2.4 “荐股软件”的管理
3.2.5 证券咨询业务的监管措施和自律管理措施
3.2.6 证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定
3.2.7 监管部门对证券投资顾问业务的有关规定
3.2.8 监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定
3.3 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
3.3.1 上市公司收购以及上市公司重大资产重组等主要法律法规
3.3.2 上市公司并购重组财务顾问业务概述
3.3.3 证券公司担任财务顾问的相关规定
3.3.4 从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则
3.3.5 财务顾问的监督管理
3.3.6 财务顾问的法律责任
3.4 证券承销与保荐
3.4.1 证券公司发行与承销业务的主要法律法规
3.4.2 证券发行保荐业务的一般规定
3.4.3 证券发行与承销信息披露的有关规定
3.4.4 证券公司发行与承销业务的内部控制规定
3.4.5 监管部门对证券发行与承销的监管措施
3.4.6 违反证券发行与承销有关规定的处罚措施
3.5 证券自营
3.5.1 证券公司自营业务的主要法律法规
3.5.2 证券公司自营业务概述
3.5.3 开展证券自营业务的相关要求
3.5.4 证券公司自营业务的禁止性行为
3.5.5 证券自营业务的监管措施和违反有关法规的法律责任
3.6 证券资产管理
3.6.1 证券资产管理概述
3.6.2 证券资产管理业务的相关内容
3.6.3 证券资产管理的风险控制
3.6.4 合格境外机构投资者的相关监管规定
3.7 其他业务
3.7.1 融资融券业务的相关内容
3.7.2 代销金融产品
3.7.3 证券公司中间介绍业务
3.7.4 另类业务的相关规则
3.8 自测练习
第4章 证券市场典型违法违规行为及法律责任
4.1 证券一级市场
4.1.1 擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任
4.1.2 欺诈发行股票、债券的犯罪构成、刑事立案追诉标准及其法律责任
4.1.3 非法集资类犯罪的犯罪构成、立案追诉标准及其法律责任
4.1.4 违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定
4.1.5 擅自改变公开发行证券募集资金用途的法律责任
4.2 证券二级市场
4.2.1 诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定
4.2.2 利用未公开信息交易的法律责任
4.2.3 内幕交易、泄露内幕信息的法律责任
4.2.4 操纵证券、期货市场的法律责任
4.2.5 在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的法律责任
4.2.6 背信运用受托财产的犯罪构成、刑事追诉标准及其法律责任
4.3 自测练习
附录 参考答案及解析
金融市场基础知识目录
第1章 金融市场体系
1.1 全球金融体系
1.1.1 金融市场概述
1.1.2 影响金融市场的主要因素
1.1.3 非证券金融市场
1.1.4 全球金融市场的形成及发展趋势
1.1.5 国际资金流动方式
1.1.6 金融危机
1.2 中国的金融体系
1.2.1 中国金融市场
1.2.2 我国各类金融行业的有关情况
1.2.3 我国金融市场“一行三会”的监管架构
1.2.4 我国中央银行的主要职能
1.2.5 存款准备金制度
1.2.6 货币乘数
1.2.7 货币政策
1.3 中国多层次资本市场
1.3.1 资本市场概述
1.3.2 多层次资本市场
1.3.3 中国多层次资本市场建设的现状与发展趋势
1.3.4 场内市场
1.3.5 场外交易市场
1.4 自测练习
第2章 证券市场主体
2.1 证券发行人
2.1.1 证券市场融资活动概述
2.1.2 直接融资和间接融资
2.1.3 证券发行人
2.1.4 政府和政府机构直接融资的方式及特征
2.1.5 企业（公司）直接融资的方式及特征
2.1.6 金融机构直接融资的特点
2.1.7直接融资对金融市场的影响
2.2 证券投资者
2.2.1 证券市场投资者
2.2.2 我国证券市场投资者结构及演化
2.3 中介机构
2.3.1 证券公司概述
2.3.2 证券公司的监管制度及具体要求
2.3.3 证券公司的主要业务
2.3.4 证券服务机构
2.4 自律性组织
2.4.1 证券交易所
2.4.2 中国证券业协会
2.4.3 证券登记结算公司的自律管理
2.4.4 证券投资者保护基金
2.5 监管机构
2.5.1 证券市场监管的意义和原则
2.5.2 证券市场监管的目标和手段
2.5.3 证券市场监管机构
2.6 自测练习
第3章 股票市场
3.1 股票
3.1.1 股票概述
3.1.2 与股票相关的部分资本管理概念
3.1.3 股票的价值
3.1.4 股票的价格
3.1.5 普通股票
3.1.6 优先股票
3.1.7 我国的股票类型
3.1.8 我国的股权分置改革
3.2 股票发行
3.2.1 股票发行制度
3.2.2 保荐制度和承销制度
3.2.3 股票的无纸化方式和初始登记制度
3.2.4 上市公司公开发行新股的法定条件及关注事项
3.2.5 非公开发行股票的条件
3.3 股票交易
3.3.1 证券账户
3.3.2 证券托管与存管
3.3.3 委托买卖
3.3.4 证券交易原则和交易规则
3.3.5 竞价原则与竞价方式
3.3.6 交易费用
3.3.7 股票交易的清算与交收
3.3.8 做市商交易
3.3.9融资融券交易
3.3.10 股票的非交易过户和担保业务
3.3.11 股票价格指数
3.3.12 沪港通
3.4 自测练习
第4章 债券市场
4.1 债券
4.1.1 债券概述
4.1.2 政府债券概述
4.1.3 中央政府债券
4.1.4 地方政府债券
4.1.5 金融债券
4.1.6 公司债券和企业债券
4.1.7 国际债券
4.2 债券的发行与承销
4.2.1 国债的发行与承销
4.2.2 地方政府债券的发行与承销
4.2.3 金融债券的发行与承销
4.2.4 企业债券和公司债券的发行与承销
4.2.5 短期融资券的发行与承销
4.2.6 中期票据的发行与承销
4.2.7 中小非金融企业集合票据
4.2.8 证券公司债券的发行与承销
4.2.9 国际开发机构人民币债券的发行与承销
4.3 债券交易
4.3.1 债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易
4.3.2 债券报价的主要方式
4.3.3 债券交易程序
4.3.4 债券登记、托管、兑付及付息的有关规定
4.3.5 债券评级
4.3.6 银行间债券市场与交易所债券市场
4.3.7 债券市场转托管
4.4 自测练习
第5章 证券投资基金与衍生工具
5.1 证券投资基金
5.1.1 证券投资基金概述
5.1.2 我国证券投资基金的发展概况
5.1.3 证券投资基金的分类
5.1.4 证券投资基金当事人
5.1.5 证券投资基金的费用与资产估值
5.1.6 证券投资基金的收入与风险
5.1.7 证券投资基金的投资
5.2 衍生工具
5.2.1 衍生工具概述
5.2.2 金融期货
5.2.3 金融期权
5.2.4 人民币利率互换与信用违约互换
5.2.5 可转换公司债券和可交换公司债券
5.2.6 其他衍生工具
5.2.7 金融衍生工具
5.3 自测练习
第6章 金融风险管理
6.1 风险概述
6.1.1 风险
6.1.2 金融风险的来源、作用机制和影响因素
6.1.3金融风险的分类
6.2 风险管理
6.2.1 风险管理概述
6.2.2 风险管理方法
6.2.3 风险管理的过程
6.2.4 风险管理发展趋势
6.4 自测练习
· · · · · · (收起)
读后感
用户评价
这本书之所以让我如此推崇，是因为它真正做到了“以人为本”的学习设计。在“标准教材”部分，它非常注重知识的逻辑性和层次性。它并没有将所有知识点一股脑地抛给读者，而是循序渐进，从易到难。比如，在讲解证券市场的形成和发展时，它会先介绍宏观的经济背景，再深入到具体的市场参与者和交易机制。并且，它会在关键知识点旁边提供“提示”、“注意”等图标，提醒我关注容易出错的地方。这种细致入微的设计，让我在学习过程中感觉非常顺畅，不会感到突兀。在“真题题库”部分，它的价值更是体现在“高质量的解析”上。我见过很多资料，题目很多，但解析却非常敷衍。但这本书的解析，就像一位经验丰富的老师在给我一对一辅导。它不仅仅告诉你“为什么选这个答案”，还会告诉你“为什么其他选项是错的”，并且会关联到教材中的相关章节，方便我进行回顾和巩固。我经常通过解析来发现自己理解上的偏差，或者知识盲点。这种“深度解析”，极大地提升了我的学习效果，让我在短时间内能够掌握大量的知识。总而言之，这本书不仅仅是一本考试用书，更是一个全方位的学习助手，它在各个方面都给予了我极大的支持和帮助。
这本书的编排和内容设计，充分体现了编者对证券从业资格考试的深入理解和对考生需求的精准把握。在“标准教材”部分，它没有一味地堆砌枯燥的理论，而是将复杂的金融概念分解成易于理解的单元，并且注重知识点之间的关联性。例如，在讲解证券交易规则时，它会将相关的法律法规、交易流程和市场行为规则串联起来，形成一个完整的知识体系。这种“知识点串联”的做法，极大地提高了我的学习效率，让我能够更好地理解各个知识点之间的逻辑关系。此外，教材中还穿插了大量的图表、流程图和案例分析，这些可视化元素有效地帮助我理解抽象的概念，并且加深了记忆。在“真题题库”部分，它不仅仅是简单地提供历年真题，而是根据考试的考点和难点进行了精心的分类和整理。我可以通过针对性地练习某个知识点下的题目，来检验自己对该知识点的掌握程度。而更让我称赞的是，它的题目解析非常到位。它不仅解释了正确答案的依据，还会分析错误选项的误导性，甚至会提供一些解题技巧和方法。这让我能够在做题的过程中，不断学习和进步，逐渐掌握解题的“套路”。这本书不仅仅是一本考试用书，更像是一位经验丰富的导师，它不仅教授知识，更重要的是，它教会我如何学习、如何思考，以及如何应对考试。
这本书的实用性毋庸置疑。作为一本备考指南，它非常清楚地知道考什么，怎么考。在“标准教材”部分，它能够精准地提炼出考试大纲中的核心知识点，并且将这些知识点按照逻辑顺序进行编排，使得学习过程流畅且易于理解。它不会像某些过于学术化的书籍那样，充斥着大量理论性过强的概念，而是更侧重于实际操作和应用。例如，在讲解证券交易的流程时，它会一步步地介绍如何进行委托、撮合、交割等具体操作，并且会提示其中的注意事项。在“真题题库”部分，它不仅收录了大量的历年真题，还根据题目的考察重点进行了分类，这让我可以更有针对性地进行练习。比如，我可以先集中做关于“证券法律法规”的题目，然后再去做关于“证券投资分析”的题目。而且，它在解析部分，不仅给出正确答案，还会深入分析错误选项的迷惑性，以及出题人的思路，这让我能够举一反三，避免在未来的考试中再次犯同样的错误。我个人认为，这本书最核心的价值在于它能够帮助考生建立一个完整的知识体系，并将其与考试的实际需求相结合。它不是简单地“教你考试”，而是“教你如何通过考试”，并且在学习的过程中，真正提升你的专业能力。
我是一名跨专业考生，原本对证券行业知之甚少。在备考证券从业资格考试的过程中，我曾一度感到迷茫和焦虑。但自从用了这本《证券业从业人员一般从业资格考试标准教材与真题题库》之后，我的情况得到了极大的改善。这本书的“标准教材”部分，对于零基础的我来说，简直就是一座灯塔。它从最基础的概念讲起，比如什么是证券、什么是证券市场、什么是金融工具，然后逐步深入到更复杂的知识点，如公司金融、财务分析、投资理论等。它的语言风格非常朴实，很少出现晦涩难懂的专业术语，即便有，也会附带详细的解释和举例。我特别喜欢它在讲解一些基本概念时，会使用类比的方式，比如用“买卖股票就像在市场买卖水果”这样的比喻，让我能够快速建立直观的认识。而且，它还会穿插一些行业内的实际案例，让我能够理解这些知识在实际工作中的应用场景。而“真题题库”部分，则是我检验学习成果的最佳工具。它提供的真题数量充足，覆盖面广，并且每道题都附有详尽的解析。这些解析不仅仅告诉我答案，更重要的是，它会分析题目所考察的知识点，指出解题思路，以及容易出错的地方。这帮助我不仅巩固了教材内容，还学会了如何将知识融会贯通，应用到解题中。通过反复练习，我不仅对证券知识有了更深入的理解，也对考试的难度和节奏有了更清晰的认识，这让我备考的信心倍增。
在我参加证券从业资格考试的备考过程中，这本《证券业从业人员一般从业资格考试标准教材与真题题库》起到了决定性的作用。它的“标准教材”部分，内容详实，结构清晰，就像一张精确的地图，指引我穿越证券行业的复杂知识海洋。它涵盖了从基础的金融市场概览，到具体的证券种类（股票、债券、基金等）的发行、交易、估值，再到风险管理、合规性要求以及职业道德等所有考查内容。我尤其欣赏它在讲解投资产品时，会详细介绍其风险收益特征、投资价值和市场前景，这让我对各类投资工具有了更深入的理解。同时，教材中的法律法规部分，讲解得非常严谨，这对于金融从业者来说是至关重要的。在“真题题库”部分，它的价值更是毋庸置疑。它收录了近几年的真题，并且每道题都配有详尽的解析。这些解析不仅仅是给出正确答案，更重要的是，它会深入分析题目的考察角度，以及解题思路，这使得我在做题的过程中，不仅能够检验自己的知识掌握程度，更能学习到如何分析问题和解决问题。我经常在做完一套题后，仔细研读每一道题的解析，从中学习到新的知识点或者更有效的解题方法。这种“理论学习+实践演练+解析巩固”的学习模式，让我的备考效率大大提升，也让我对考试充满了信心。
这次备考证券从业资格考试，我选择的这本《证券业从业人员一般从业资格考试标准教材与真题题库》简直是我的救星。之前也看过一些其他的资料，但总感觉不够系统，或者案例不够贴近实际，学起来抓不住重点。拿到这本书后，我惊喜地发现它完美解决了我的痛点。首先，它的教材部分，也就是“标准教材”，内容组织得非常清晰，每一章都循序渐进，从最基础的金融市场概述，到具体的证券法规、交易规则、产品知识，再到风险管理和职业道德，几乎涵盖了考试的每一个角落。而且，它不仅仅是罗列知识点，更注重逻辑的梳理和概念的解释，很多晦涩的专业术语都用了非常通俗易懂的语言进行阐述，还穿插了一些形象的比喻，让我这个金融小白也能快速理解。特别是关于不同金融产品（如股票、债券、基金）的发行、交易、估值等内容，讲解得非常透彻，并且结合了最新的市场动态，不像有些教材那样陈旧。它还特别强调了证券从业人员的法律法规和职业道德，这一点我觉得非常重要，毕竟金融行业从业者承担着巨大的社会责任。教材中的每一个知识点都解释得详详细细，没有丝毫含糊不清的地方，让我觉得学得很扎实，很有底气。我尤其喜欢它在讲解一些复杂概念时，会提供一些实际案例分析，这比单纯的理论讲解要有效得多，能够帮助我更好地理解知识在实际工作中的应用。这本书的排版也很舒适，字体大小适中，留白合理，阅读起来不会感到疲劳，这对于需要长时间学习的我来说，是至关重要的。总之，这本书的教材部分，就像一位经验丰富、循循善诱的老师，一点点地引导我走进证券行业的世界，让我不再对这个行业感到陌生和畏惧，而是充满了好奇和学习的动力。
作为一名对金融行业充满向往的职场新人，我深知掌握扎实的专业知识和熟悉考试要求是进入这个行业的第一步。因此，我非常认真地选择了这本《证券业从业人员一般从业资格考试标准教材与真题题库》。它的“标准教材”部分，是我获取证券行业知识的启蒙老师。它从证券市场的基本概念、参与者、交易规则，到各类证券产品的特性、投资分析方法，再到合规操作和职业道德，都进行了全面而深入的讲解。我特别欣赏它在讲解复杂理论时，会辅以通俗易懂的语言和生动的案例，让我能够快速理解并记住。例如，在讲解估值模型时，它会用一个实际的上市公司案例来演示如何应用，这比单纯的公式推导要有效得多。而“真题题库”部分，则是检验我学习成果的试金石。它收录了大量的历年真题，并且每道题都附有详细的解析。这些解析非常出色，它们不仅揭示了正确答案的来源，更重要的是，它会分析题目的考察重点，以及出题人的思路，这让我能够举一反三，触类旁通。我经常在做完一套真题后，对照解析，找出自己的薄弱环节，然后回到教材中去复习，形成了一个良性的学习循环。这本书的价值在于它提供了一个完整的、闭环式的学习体系，让我能够高效、扎实地备考。
一直以来，我都觉得备考金融类考试，找一本权威、全面的资料非常重要。这本《证券业从业人员一般从业资格考试标准教材与真题题库》给我留下了非常深刻的印象，它满足了我对一本优质备考资料的所有期待。首先，它的“标准教材”部分，内容非常系统且具有权威性。它紧扣考试大纲，将证券行业的基础知识、法律法规、专业技能以及风险管理等方方面面都进行了详尽的阐述。教材的结构非常合理，逻辑清晰，从宏观的金融市场概览到微观的投资产品分析，都讲解得条理分明。它不仅注重理论知识的传授，还强调了在实际工作中的应用，比如在讲解证券投资分析时，会介绍常用的分析方法和工具，并配有案例分析。这使得我在学习过程中，能够将理论与实践相结合，更好地理解和掌握知识。其次，它的“真题题库”部分，是为我的备考增添了极大的信心。它收录了大量的历年真题，并且针对每一道题都提供了非常细致的解析。这些解析不仅仅是简单地给出答案，更重要的是，它会深入分析题目的考察意图，以及解题的关键点。这对于我这种需要理解才能记忆的学生来说，是至关重要的。通过做这些真题，我能够及时发现自己在哪些方面掌握得不够牢固，并进行有针对性的复习。而且，题库的题目类型非常全面，能够帮助我熟悉考试的各种题型和难度，从而在考试中更加游刃有余。可以说，这本书为我提供了一个完整、高效的备考方案。
关于这本书的“真题题库”部分，我只能说，简直太给力了！考过试的人都知道，刷题是检验学习成果、熟悉考试模式的最好方式。这本书的题库不仅量大，而且质量也非常高。它收录了近几年的历年真题，这些真题的覆盖面非常广，几乎包含了考试的全部题型，比如单选题、多选题、判断题等等。更重要的是，它不仅仅是简单地罗列题目，最让我感到惊喜的是，它为每一道题目都提供了详细的解析。这些解析不是那种敷衍了事的答案，而是深入剖析了题目考察的知识点，解释了正确选项为什么是对的，错误选项为什么是错的，甚至还会关联到教材中的相关章节，方便我回顾和巩固。这对于我这种需要理解而不是死记硬背的学习者来说，简直是福音。通过做这些真题，我不仅能够检验自己对知识的掌握程度，还能逐渐熟悉考试的题型、难度和出题风格，这在考场上能够节省很多时间，避免不必要的失误。我特别喜欢它在解析中还会提醒一些容易出错的地方，或者一些需要特别注意的细节，这些都是老师傅的经验之谈，对我这种新手来说，价值千金。此外，它还模拟了真实考试的场景，让我能够提前感受考试的压力和节奏。做完一套题，再对照解析，感觉就像上了一堂生动的复习课，能够快速定位自己的薄弱环节，然后有针对性地进行复习。这本书的题库，真正做到了“授人以鱼不如授人以渔”，它不仅仅提供题目，更教会我如何去思考，如何去解决问题，这是非常宝贵的学习体验。
坦白说，在选择这本《证券业从业人员一般从业资格考试标准教材与真题题库》之前，我也纠结过市面上琳琅满目的教材。但当我真正翻开它，我就知道我的选择是正确的。这本书最大的优点在于它的“标准教材”和“真题题库”的完美结合，形成了一个完整的学习闭环。教材部分为我打下了坚实的基础，让我对证券行业的各个方面都有了系统性的认识；而题库部分则帮助我巩固了知识，熟悉了考试的考查方式。更重要的是，它提供的解析，让我能够真正理解题目背后的逻辑，而不是死记硬背。这对于需要掌握原理、灵活运用的证券行业来说，是至关重要的。例如，在学习风险管理章节时，教材里会详细讲解各种风险类型及其防范措施，而题库中则会通过各种模拟场景题来考查我是否真正理解了这些概念，以及如何将它们应用于实际情况。解析部分则会告诉我，在面对不同的风险时，应该采取什么样的分析方法和决策。这种理论与实践的紧密结合，让我的学习过程更加高效和有意义。我特别欣赏它在教材中对一些重点、难点的标注，以及在题库解析中对易错点的提示，这些都像是为我量身定制的学习导航，让我能够事半功倍。它不仅仅是一本书，更像是一个全方位的学习伙伴，陪伴我走过备考的每一步。
证券从业资格考试教材。
证券从业资格考试教材。
金融市场基础知识，下周末考试 果然就算买回来半年了 也只能在考前一星期开始看啊 法律法规终于看完了，真不容易，明天下午去深圳考试
证券从业资格考试教材。
做卖方真的累
