前言
第一章 突破！新三闆的前世今生
第一節 從老三闆到全國中小企業股份轉讓係統
一、“老三闆”的簡介
二、新三闆的建立
三、全國中小企業股份轉讓係統有限責任公司成立
第二節 新三闆的最新規則體係
一、新三闆部門規章與初步解讀
二、新三闆係統規則與製度創新
第三節 新三闆與區域性股權交易市場
一、區域性股權交易市場的發展沉浮
二、我國多層次資本市場體係的完整版圖
三、新三闆與區域性股權交易市場的主要製度差異
第四節 新三闆掛牌公司現狀與特徵
一、掛牌公司行業分布情況
二、掛牌公司的總體經營情況和成長性特徵
三、掛牌公司主要經營指標分布情況
第二章 登陸！包容度極高的掛牌條件
第一節 新三闆掛牌條件解讀
一、如何認定“依法設立且存續滿兩年”
二、如何認定“業務明確，具有持續經營能力”
三、如何認定“公司治理機製健全，閤法規範經營”
四、如何認定“股權明晰，股票發行和轉讓行為閤法閤規”
五、關於“主辦券商推薦並持續督導”
第二節 新三闆的掛牌程序
一、中介機構的聘請與其主要職責
二、股份製公司改造與重組
三、盡職調查與製作申報材料
四、申報、反饋與掛牌
第三節 監管部門關注的問題
一、擬掛牌公司的設立、齣資、股權轉讓
二、擬掛牌公司的業務情況
三、會計核算和內部控製問題
四、關注同業競爭和關聯交易
五、關於擬掛牌公司的公司治理問題
第三章 速度！按需融資的製度創新
第一節 新三闆定嚮融資功能得到強化
一、掛牌的同時可以進行定嚮發行
二、定嚮增發的人員數量及身份的放鬆
三、對定嚮增資無限售期要求
四、豁免申請核準與儲架發行
第二節 新三闆定嚮融資統計與分析
一、掛牌公司定嚮融資總體情況
二、新三闆掛牌企業定嚮增發特點
三、新三闆定嚮增資的投資者與定價
四、新三闆公司定嚮發行募集資金投嚮
第三節 新三闆的非股權類融資方式
一、股權質押類融資方式
二、發行中小企業私募債的方式
第四章 轉闆！離現實越來越近
第一節 新三闆掛牌公司轉闆並無障礙
一、新三闆掛牌公司成功轉闆案例
二、新三闆掛牌公司轉闆失利的案例
三、新三闆轉闆綠色通道的法律障礙及可能性
第二節 新三闆的“另類”轉闆方式
一、上市公司控股掛牌公司
二、上市公司參股掛牌公司
第三節 新三闆未來內部分層的探討
一、美國OTC Markets（櫃颱交易集團）的分層安排
二、颱灣興櫃市場的轉闆製度安排
第五章 提升！不斷強化的內核交易
第一節 新三闆交易製度創新
一、多元化的交易方式
二、引入自然人投資者
三、控股股東及實際控製人的限售期
四、其他交易規則
第二節 中國颱灣興櫃市場做市商規則及交易基本情況
一、興櫃市場的做市商定義和基本要求
二、興櫃市場做市商的持股要求
三、興櫃市場做市交易的規則
四、興櫃市場做市交易的具體情況
第六章 監管！主辦券商的責任與信息披露
第一節 主辦券商的責任與義務
一、主辦券商在推薦掛牌前的責任
二、定嚮增資時主辦券商的職責
三、掛牌後的終身持續督導
第二節 掛牌公司的信息披露要求
一、信息披露的原則
二、定期報告的披露要求
三、臨時報告的披露要求
附件：一、新三闆近三年定嚮發行信息一覽錶
二、新三闆掛牌主要法律法規索引
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