第1編 導論和概述
第1章 企業融資和證券市場
1.1 企業融資模式
1.1.1 內部融資和外部融資
1.1.2 間接融資和直接融資
1.2 本書討論範圍
1.3 證券市場的運行機製
1.3.1 關於證券市場的基本金融理論
1.3.2 證券市場有效的運行機製
第2章 證券法導論
2.1 證券市場和證券法的關係
2.2 中國《證券法》的立法曆程
2.3 《證券法》與《公司法》的關係
2.4 證券法的基本原則
2.4.1 公開、公平和公正原則
2.4.2 誠實信用原則
2.5 《證券法》的適用範圍
第3章 中國證券監管體係和證券市場
3.1 中國集中統一證券監管體係的形成
3.1.1 中國證券市場的形成與早期證券監管立法（1980—1992）
3.1.2 中央證券監管體製的初建與立法上的發展（1992—1996）
3.1.3 《證券法》與專業證券監管體製的確立（1997）
3.2 中國證券自律監管機製
3.2.1 證券業協會
3.2.2 證券交易所
3.3 中國證券市場的特徵
3.3.1 股權集中
3.3.2 誰是大股東
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第2編 股票發行市場
第4章 證券公開發行的界定
4.1 股票公開發行的界定
4.2 界定股票公開發行的原則
4.3 界定股票公開發行的相關因素
4.3.1 發行
4.3.2 特定對象
4.3.3 人數小
4.3.4 纍計
4.3.5 發行方式
4.3.6 其他豁免可能
4.4 針對特定對象的公開發行製度
4.4.1 無限製纍計
4.4.2 建立雙層監管模式
第5章 為瞭發行上市的企業改製
5.1 概述
5.2 首次公開發行上市的條件
5.2.1 中國實踐中公開發行的類型
5.2.2 中國證監會對首次公開發行並上市的實質要求
5.3 改製方式
5.3.1 改製設立股份有限公司
5.3.2 有限責任公司變更為股份有限公司
5.3.3 其他改製模式
5.4 改製中的法律問題
5.4.1 發起人資格
5.4.2 資産剝離
5.4.3 原有企業債務承擔
5.4.4 國有股權的界定和摺股
5.5 股票發行的一般要求
5.5.1 同股同權、同股同價
5.5.2 禁止摺價發行
5.5.3 股東名冊
5.5.4 股票的形式
5.5.5 股票種類
5.6 股票發行的法律關係
第6章 股票首次公開發行並上市
6.1 概述
6.1.1 股票公開發行製度的功能和核心問題
6.1.2 股票公開發行製度功能的實現機製
6.2 股票首次公開發行並上市的基本程序
6.2.1 股東大會決議
6.2.2 保薦和申報
6.2.3 證監會受理申請、初審和預披露
6.2.4 發審委審核
6.2.5 會後事項和核準
6.2.6 期限和復議
6.2.7 發行
6.2.8 上市
6.3 股票發行上市保薦製度
6.3.1 保薦製度的本質
6.3.2 保薦機構和保薦代錶人的注冊登記管理
6.3.3 盡職推薦
6.3.4 持續督導
6.3.5 法律責任及措施
6.4 發行審核委員會製度
6.4.1 法律依據及其功能
6.4.2 發審委工作程序要求
6.5 詢價製度
6.5.1 詢價對象
6.5.2 詢價的基本要求和程序
6.5.3 詢價過程中的信息披露要求
6.6 股票發行核準中的法律問題
第7章 上市公司證券發行
7.1 概述
7.2 公開發行證券
7.2.1 上市公司公開發行證券的一般條件
7.2.2 股票發行的特彆條件
7.2.3 可轉換公司債券
7.3 非公開發行證券
7.4 發行程序
7.5 信息披露
第8章 信息披露製度與律師證券法律業務
8.1 信息披露製度的理論爭議
8.2 信息披露製度
8.2.1 信息披露的原則
8.2.2 信息披露的製度
8.3 發行時的信息披露製度
8.3.1 信息披露要求
8.3.2 監管
8.4 持續性信息披露製度
8.4.1 定期報告
8.4.2 臨時報告
8.4.3 監管
8.5 消極信息披露義務
8.6 律師在證券發行中的角色
8.6.1 律師從事的證券法律業務範圍
8.6.2 律師在證券發行中的作用
8.6.3 律師勤勉盡責的標準
第3編 股票交易市場
第9章 證券交易市場
9.1 股票轉讓的一般規定
9.1.1 股票交易場所
9.1.2 股票轉讓方式
9.1.3 股票轉讓的限製
9.1.4 限製買賣股票的主體
9.2 證券交易市場概述
9.2.1 證券交易市場的結構
9.2.2 證券交易市場的基本分類：場內交易和場外交易
9.3 非公開發行公司的股票轉讓
9.3.1 以發行股票公司的類型來區分不同的證券交易市場
9.3.2 非公開發行公司的股票轉讓
9.4 非上市公眾公司的股票轉讓
9.4.1 非上市公眾公司
9.4.2 證券公司代辦業務股份轉讓市場（三闆市場）
……
第10章 證券交易所
第11章 證券業務之一
第12章 證券業務之二
第13章 證券公司監管
第14章 證券登記和結算製度
第4編 上市公司控製權及其控製
第15章 上市公司收購
第16章 股東大會與控製權的實現
第17章 控製權的控製與上市公司治理
第5編 證券法律責任
第18章 證券法律責任體係
第19章 虛假陳述
第20章 證券民事訴訟
第21章 內幕交易
第22章 操縱市場
第23章 中國證券監督管理委員會
· · · · · · (
收起)
