具体描述
本书涵盖了投资学理论的各个重要领域。主要内容包括五大部分：投资环境、风险管理、权益证券的定价与管理、固定收益证券的分析和管理以及监测投资组合。既有各种主要投资工具的讨论，也包括了各种投资方法的分析比较，内容非常丰富。通过本书的学习，读者将具备从事投资理论研究和实际投资工作所必需的基本知识和技能。还可以用做CFA考试参考用书。
作者简介
弗兰克 K .赖利，曾经是圣母大学的工商管理学院的院长，现在在伯纳德J.汉克学院担任工商管理学教授。赖利教授先后获得圣母大学工商管理学学士学位，西北大学工商管理学硕士学位以及芝加哥大学博士学位。刺利教授曾称后任教于伊利诺州立大学、堪萨斯州立大学、怀俄明州立大学和圣母大学。他有数年担任资深证券分析师的经历和从事股票债券交易的经验。他还是一位注册金融分析师，曾在审计委员会、教育和研究委员会、评级委员会任职，目前为注册金融分析师协会托管理事会委员和投资管理与研究协会管理委员会主席。
目录信息
作者简介
前言
第一部分
投资环境
第1章 投资的框架
1.1 什么是投资
1.2 投资中的重要问题
1.3 金融环境
1.4 投资策略
1.5 职业道德和投资中的就业机会
小结
投资在线
简答题
计算题
网上练习
电子表格练习
参考文献
本章术语
第2章 收益和风险的基础知识
2.1 收益和风险示例
2.2 收益的类型
2.3 历史收益率的测量
2.4 预期收益率的计算
2.5 风险的定义
2.6 风险的测量
2.7 必要收益率的决定因素
小结
投资在线
简答题
计算题
网上练习
电子表格练习
参考文献
本章术语
第3章 在全球市场中选择投资
3.1 全球投资的案例
3.2 全球投资选择
3.3 不同投资的历史风险/收益
小结
投资在线
简答题
计算题
网上练习
电子表格练习
参考文献
本章术语
附录3a 协方差和相关性
第4章 共同基金与其他管理投资
4.1 什么是共同基金
4.2 按投资组合目标分类的共同基金类型
4.3 招募说明书
4.4 共同基金信息的其他来源
4.5 投资公司的绩效
4.6 共同基金的投资策略
4.7 其他管理投资概述
小结
投资在线
简答题
计算题
网上练习
电子表格练习
参考文献
本章术语
第5章 资产配置决策
5.1 风险管理
5.2 个人投资者的生命周期
5.3 投资组合的管理过程
5.4 建立投资计划书的要求
5.5 为投资计划书输入信息
5.6 资产配置的重要性
5.7 资产配置与文化差异
小结
投资在线
简答题
计算题
网上练习
电子表格练习
参考文献
本章术语
附录5a 机构投资者的投资目标
和限制
第6章 证券市场的组织和运行
6.1 什么是市场
6.2 初级资本市场
6.3 二级金融市场
6.4 地区交易所和场外交易市场
6.5 交易所市场的详细分析
6.6 证券市场的变化
小结
投资在线
简答题
计算题
网上练习
电子表格练习
参考文献
本章术语
附录6a 世界发达市场和发展中市场的特征
第7章 证券市场指标序列
7.1 证券市场指数的作用
7.2 在建立市场指数过程中需要辨明的因素
7.3 股票市场指标序列
7.4 债券市场指标序列
7.5 股票-债券综合指数
7.6 长期内各指数的比较
小结
投资在线
简答题
计算题
网上练习和电子表格练习
参考文献
本章术语
附录7a 外国股票市场指数
第二部分
风险管理
第8章 投资组合管理
8.1 一些背景假设
8.2 马科维茨投资组合理论
小结
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简答题
计算题
网上练习
电子表格练习
参考文献
本章术语
第9章 资产定价模型
9.1 资本市场理论概述
9.2 资本资产定价模型：预期收益率和风险
9.3 套利定价理论
小结
投资在线
简答题
计算题
网上练习
电子表格练习
参考文献
本章术语
第10章 有效资本市场
10.1 为什么资本市场应该是有效的
10.2 几种有效市场假设
10.3 有效市场假设的检验和结果
10.4 行为金融学
10.5 有效市场的含义
小结
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简答题
计算题
网上练习
参考文献
本章术语
第11章 衍生工具
11.1 为什么存在衍生工具
11.2 远期合约
11.3 期货合同
11.4 期权
11.5 期权交易策略
11.6 卖出/买入平价
小结
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简答题
计算题
网上练习
电子表格练习
参考文献
本章术语
第12章 衍生工具：分析与定价
12.1 期货定价
12.2 金融期货的高级应用
12.3 期货期权
12.4 买入期权与卖出期权的定价
12.5 布莱克-斯科尔斯期权定价公式
12.6 类似期权的证券
小结
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简答题
计算题
网上练习
电子表格练习
参考文献
本章术语
第三部分
权益证券：定价与管理
第13章 经济与行业分析
13.1 联系行业分析与有效市场
13.2 证券分析的一般方法
13.3 为什么要用三步定价过程
13.4 经济概念概览
13.5 对经济与证券市场的影响
13.6 预测工具
13.7 经济预测的风险
13.8 预期分析
13.9 行业分析
13.10 经济与行业部门的联系
13.11 经济与行业的结构性影响
13.12 行业竞争性结构
13.13行业生命周期分析
13.14 进行行业分析
小结
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计算题
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电子表格练习
参考文献
本章术语
附录13a 行业信息来源
第14章 财务报表分析
14.1 本章目标
14.2 主要财务报表
14.3 财务比率分析
14.4 财务比率计算
14.5 内部流动性评价
14.6 经营绩效评估
14.7 风险分析
14.8 增长潜力的分析
14.9 比率的比较分析
14.10 非美国财务报表的分析
14.11 财务报表的质量
14.12 财务报表分析的价值
14.13 财务比率的具体用途
小结
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简答题
计算题
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参考文献
本章术语
第15章 公司分析与股票定价
15.1 公司分析与股票的定价及选择
15.2 寻找真正的成长型股票
15.3 定价理论
15.4 几种投资的定价
15.5 与公司分析有关的经济、行业和结构性因素
15.6 公司分析
15.7 威尔格林公司的内在价值估计
15.8 用市盈率确定具体价值
15.9 制定投资决策
15.10 对分析师的影响因素
小结
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计算题
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电子表格练习
参考文献
本章术语
附录15a 公司分析的信息来源
附录15b 恒定增长股息贴现模型的扩展
第16章 技术分析
16.1 技术分析的基本假设
16.2 技术分析的优点
16.3 技术分析面临的挑战
16.4 技术交易规则和指标
16.5 国外市场的技术分析
16.6 债券市场的技术分析
小结
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计算题
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参考文献
本章术语
第17章 权益组合管理
17.1 消极管理和积极管理
17.2 消极权益组合管理策略
17.3 积极权益组合管理策略
17.4 权益组合管理中的期货与期权
17.5 应税投资组合
17.6 资产配置策略
小结
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简答题
计算题
网上练习
电子表格练习
参考文献
本章术语
第四部分
固定收益证券：分析与管理
第18章 固定收益分析
18.1 债券定价基本原理
18.2 债券收益率的计算
18.3 未来债券价格的计算
18.4 什么决定了利率
18.5 什么决定了债券价格的波动性
小结
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简答题
计算题
网上练习
电子表格练习
参考文献
本章术语
第19章 固定收益投资组合管理
19.1 可供选择的债券投资组合策略
19.2 在固定收益投资组合管理中使用衍生证券
小结
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简答题
计算题
网上练习
电子表格练习
参考文献
本章术语
第五部分
监测投资组合
第20章 投资组合管理评估
20.1 综合投资组合绩效测度
20.2 基准投资组合
20.3 基准比较和投资组合风格
20.4 较好（或较差）绩效的决定因素
20.5 债券投资组合的绩效评估
小结
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计算题
网上练习
电子表格练习
参考文献
本章术语
附录20a 计算投资组合的收益率
附录a 如何成为特许金融分析师
附录b 投资管理与研究协会：道德准则与职业行为标准
附录c 利率表
附录d 标准正态分布表
· · · · · · (收起)
读后感
评分
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评分
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用户评价
我发现这本书非常注重历史的借鉴意义。作者没有满足于展示近十年的市场数据，而是深入挖掘了上世纪三四十年代的大萧条时期，以及“布雷顿森林体系”瓦解前后的金融环境，用这些历史案例来验证那些声称“永恒不变”的投资真理是否真的站得住脚。这种跨越时空的对比，极大地拓宽了我的历史视野。特别值得一提的是，书中对“泡沫的形成与破裂”的剖析，它不是简单地罗列泡沫的特征，而是从心理学、社会传染病和监管套利等多个维度进行了交叉验证。读完之后，我对我所处时代的很多“新范式”产生了健康的怀疑。这本书的语言风格略带一种英式的幽默感，偶尔出现的讽刺性的脚注，让原本严肃的阅读过程充满了乐趣，使人不会因为内容过于沉重而产生阅读疲劳。它真正教会我的是一种批判性的怀疑精神，即永远不要完全相信任何一个声称掌握了市场终极秘密的理论。
评分坦白说，这本书的深度远超我的预期，它不是那种提供“快速致富秘籍”的市面上常见读物，而更像是一本扎实的学术著作与实战经验的完美融合体。它的论证过程极为严谨，引用了大量经典文献和最新的实证研究来支撑每一个核心观点。对于那些想深入了解现代投资组合理论（MPT）的底层逻辑，以及CAPM（资本资产定价模型）在现实世界中面临的局限性的读者来说，这本书简直是宝藏。作者对有效市场假说的不同强度进行了细致的区分和批判性分析，并且没有停留在批判层面，而是提出了更具操作性的“弱有效性”下的投资策略。我特别喜欢它对“信息不对称”处理的章节，那里的分析鞭辟入里，揭示了信息优势在不同市场结构下的价值体现。阅读过程中，我不得不频繁地查阅一些背景资料来跟上作者的节奏，这说明它对读者的知识储备有一定要求，但正是这种挑战性，带来了巨大的知识增量。它更像是教练送给有志于成为专业选手的训练手册，而不是给观众的解说词。
评分这本书的视角非常独特，它没有陷入那种教科书式的枯燥说教，反而是用一种近乎“讲故事”的方式，将复杂的金融市场运作原理娓娓道来。我尤其欣赏作者在阐述风险与收益权衡时所采用的类比，那简直是天才之举。比如，他把资产配置比作规划一场跨洋航行，需要充分考虑天气变化（市场波动）、船只的承载能力（个人风险偏好）以及最终目的地的吸引力（预期回报）。这种具象化的描述，让很多原本晦涩难懂的模型和理论，瞬间变得清晰可感。我以前总觉得那些数学公式和图表是投资的“天书”，读完这本书后，我发现它们不过是描述现实世界运行规律的精妙工具。书中对行为金融学的探讨也颇有洞见，它没有简单地指责投资者“非理性”，而是深入剖析了我们大脑中根深蒂固的偏见是如何系统性地误导决策的，这一点对于我这种经常在市场高点忍不住兴奋、在低点恐慌性抛售的人来说，简直是醍醐灌顶。它提供了一套自我审视和修正的框架，而不是简单粗暴的“你应该怎么做”的指令。读完后，我感觉自己对金融世界的理解上升了一个维度，不再是盲目跟风，而是开始建立属于自己的分析体系。
评分这本书的叙事风格极其冷静和克制，仿佛一位经验丰富、看透世事的智者在娓娓道来，没有丝毫的煽情或夸张的口吻。它将投资的本质归结为一种关于“时间价值”和“确定性折现”的艺术。最让我印象深刻的是，作者花了很大篇幅来讨论“机会成本”的真正含义，以及如何将其量化到日常的投资决策中。很多金融书籍只教你如何选择“好的资产”，而这本书则教会你如何评估“被放弃的选项”的价值，这是一种更高阶的思维方式。阅读过程中，我经常会停下来，对着书中的图表和公式进行冥想，试图将那些抽象的概念与我过去几年实际操作中的盈亏得失对应起来。它并没有承诺一个完美的投资组合，而是强调了“过程的稳健性”远比“结果的短期优异性”更为重要。这种注重基础、强调纪律的写作风格，对于那些在市场波动中容易迷失方向的人，提供了一种坚实的精神锚点。
评分这本书在处理宏观经济因素与微观资产定价之间的联系时，展现出了令人惊叹的整合能力。它不是孤立地讨论股票或债券，而是将它们置于一个动态的全球经济背景下进行审视。例如，书中对全球利率周期变动如何影响不同期限固定收益产品的定价，以及央行政策转向如何通过预期的“溢出效应”影响股票风险溢价的分析，逻辑链条清晰得让人信服。我过去总是在宏观新闻和投资组合之间找不到有效的桥梁，但这本书提供了一套结构化的分析框架，帮助我理解宏观事件如何通过“预期修正”传导至资产价格。此外，书中对“流动性溢价”的探讨非常到位，它指出在某些极端市场压力下，资产的风险本身可能没有变化，但由于买方信心的丧失，其流动性折价会急剧拉升，这是教科书里很少深入提及的实战陷阱。这本书的价值在于，它教会我们如何“穿透”表面的价格波动，看到背后驱动市场力量的真实结构。
评分有两封面 我的是绿皮的 字小 数据出错 翻译糟糕 看的极其来气！但是还要坚持(T＿T)(另一个封面的出版时间比较新 内容排版不知道有没有改进…)
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