期货市场风险管理的法律机制研究 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2026

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出版者:第1版 (2005年4月1日)

作者:李明良

出品人:

页数:318

译者:

出版时间:2005-4

价格:31.0

装帧:平装

isbn号码:9787301090169

丛书系列:

图书标签:

• 期货
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好的，这是一份关于“期货市场风险管理的法律机制研究”一书的图书简介，其内容严格聚焦于该主题，旨在详尽阐述该领域的核心议题与研究范畴，且不包含任何额外或无关信息。 --- 《期货市场风险管理的法律机制研究》图书简介 本书深入剖析了在全球化金融体系中，期货市场作为基础性衍生品市场所固有的系统性风险与微观操作风险，并聚焦于构建和完善旨在有效遏制与化解这些风险的法律规制体系。研究以现行国际国内监管框架为基石，系统梳理了期货市场风险的类型、成因及其对金融稳定性的潜在冲击，旨在为风险治理提供具有前瞻性的法律路径与制度设计参考。 第一部分：期货市场风险的法律属性界定与监管基础 本部分首先对期货市场风险进行了系统的法律界定。这包括对信用风险（如交易对手违约风险）、市场风险（价格波动风险）、流动性风险以及操作风险在法律层面的识别与定性。风险不仅被视为一种经济现象，更是对市场秩序稳定和投资者合法权益保护构成潜在威胁的法律客体。研究详细探讨了风险的量化标准与法律后果的衔接，特别是当风险累积至临界点时，现有法律框架如何界定监管机构的干预权与义务。 在此基础上，本书深入考察了国内外期货市场风险管理法律框架的演进历史与基本原则。重点分析了《商品期货交易法》（或相关国家金融监管法律）在确立市场准入、交易规则、清算结算制度中的基础性作用。特别关注了“适当性原则”和“信息披露义务”等核心法律原则在风险管理中的具体体现及其在司法实践中的适用困境。 第二部分：法律约束下的风险预防机制研究 风险预防是法律机制构建的重中之重。本书将法律预防机制细化为事前、事中两个阶段进行深入研究。 一、事前预防：制度设计与准入控制。 这部分侧重于通过严格的制度设计，从源头上减少风险的产生。研究内容包括： 1. 保证金制度的法律效力与执行机制： 详细分析维持保证金、初始保证金的法律构成要件，以及强制平仓（Margin Call and Liquidation）的法律程序正义性。探讨保证金的法律地位——是担保物权、违约金还是特定监管工具？ 2. 交易所与清算所的法律地位与风险隔离： 考察中央对手方（CCP）在化解交易链风险中的核心作用，并分析其法律责任边界、资本充足率要求以及“穿透式”监管的法律依据。 3. 投资者适当性评估的法律约束力： 探讨券商/期货公司在风险揭示、知识测试和风险承受能力评估方面承担的法律注意义务的范围与深度。 二、事中监控：实时干预与风险警示。 本书探讨了监管机构和自律组织在交易过程中的实时风险识别与干预机制。这包括对大宗交易限额制度（Position Limits）的法律基础分析、异常交易行为的认定标准（如市场操纵与过度投机），以及监管机构运用行政命令、窗口指导等非诉讼手段进行风险干预的合法性基础与法律后果。 第三部分：风险失控后的法律救济与处置机制 当事前预防和事中监控失效，风险爆发时，法律机制需要迅速启动危机处置程序以维护市场稳定。 一、违约处置与差额清算： 深入研究期货结算违约的法律后果，特别是当一个主要交易方（Clearing Member）出现重大违约时，清算所如何依据预设的风险处置计划（Default Waterfall）进行有序违约处理。分析违约基金、担保物和保证存款的法律分配顺序。 二、法律责任的认定与追究： 针对因内部控制失效、欺诈行为或重大操作失误导致的风险暴露，本书探讨了民事赔偿责任（如基于过错侵权或违反信义义务）、行政责任（罚款、吊销执照）和刑事责任（如利用市场信息进行内幕交易或市场操纵）的认定标准和证据要求。重点分析了跨境风险传染情况下的法律管辖权冲突与合作机制。 第四部分：国际标准与国内法律体系的接轨 鉴于期货市场的高度国际化，本书最后一部分专门研究了国际监管标准（如金融稳定理事会FSB的建议、国际证监会组织IOSCO的原则）对国内法律体系的影响。研究内容包括：跨境监管合作中信息共享的法律障碍与突破口、金融基础设施互联互通背景下的法律风险对冲策略，以及如何通过完善国内法律条文，有效吸收国际最佳实践，以应对全球性的系统性风险挑战。 结论与展望 本书总结了当前期货市场风险法律机制的优势与不足，提出了一套更具韧性、更强调科技赋能（如利用监管科技RegTech进行风险实时监测）的法律构建蓝图，旨在为我国期货市场的高质量、安全、稳定发展提供坚实的法律保障。本书是金融法学、风险管理领域从业人员、监管机构官员及相关学术研究的深度参考读物。

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这本书的排版布局简直是教科书级别的典范，每一个章节的标题都采用了清晰的层级划分，无论是主标题、副标题还是次级要点，都用不同的字号和加粗处理进行了明确区分，这极大地提升了阅读的效率和逻辑追踪的便捷性。更值得称赞的是，正文中的引用和注释系统处理得极为精妙，采用了标准的尾注形式，既不打断主体内容的流畅性，又保证了学术引用的严谨性，需要查阅源文件时，只需快速扫视页脚即可，过渡自然得像是呼吸一样顺畅。此外，作者似乎深谙长文阅读的疲劳点，在一些关键的理论阐述之后，适当地插入了留白和简洁的小标题，让读者的思维有一个短暂的喘息和消化时间。整体来看，这本书记载的知识似乎是经过了极其细致的雕琢和打磨，排版上的每一个细节都透露出一种对读者体验的极致考量，让人沉浸其中，心无旁骛。

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这本书的语言风格无疑是其魅力所在，它成功地在保持学术严谨性的同时，避免了传统法律著作中常见的枯燥和晦涩。作者的行文如同一个经验丰富的导游，他不会生硬地把我们扔进一片复杂的法律丛林，而是用一种沉稳而富有引导性的语调，一步步地解析眼前的每一个“路标”和“岔路口”。他的句子结构变化多端，时而长句严密论证，时而短句一语中的，使得阅读过程充满了节奏感。这种文风的优势在于，即便是对相关法律背景知识稍显薄弱的读者，也能在不牺牲理解深度的前提下，跟上作者的思路，这在法律专业书籍中是相当难得的平衡点。读起来，不像是在啃一本冰冷的法律教科书，更像是在听一位饱学之士娓娓道来，将深奥的法理以清晰、生动的方式呈现出来。

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从内容组织和结构安排上看，这本书的脉络清晰得如同精心绘制的蓝图，体现出作者极强的宏观把握能力。它似乎遵循着一个从宏观背景到微观机制，再回归到未来展望的完美闭环逻辑。第一部分奠定了坚实的理论基础和历史脉络，为后续的深入探讨铺设了坚实的地面；中间部分则如同一个精密的钟表匠，逐一拆解和分析了各项法律工具的作用机制及其效力边界；而收尾部分并没有草草了事，而是富有前瞻性地指出了当前法律框架的潜在滞后之处，并提出了值得深思的改革方向。这种层层递进、收放自如的叙事结构，使得读者在合上书本时，不仅获得了知识的积累，更获得了一种完整的、系统性的认知框架，仿佛自己也参与了一次对现有风险管理法律体系的全面体检和深度评估。

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这本书的装帧设计确实挺吸引眼球的，封面采用了一种深邃的蓝色调，搭配着简洁的银色字体，给人一种专业、稳重又不失现代感的感觉。我尤其喜欢封面上那种抽象的波纹线条，它们仿佛在暗示着金融市场的潮起潮落，让人在翻开扉页之前，就已经对即将探讨的主题有了一种隐约的画面感。纸张的质感也非常不错，触感厚实，印刷清晰，即便长时间阅读也不会觉得眼睛疲劳，这对于需要仔细研读法律条文和复杂理论的读者来说，是一个非常贴心的细节。装帧的工艺也体现了出版方对内容质量的尊重，书脊的固定非常牢固，即便经常翻阅也不会轻易松散，这让它在我的书架上显得既有分量又耐得住时间的考验。初次拿到手的时候，我花了不少时间端详这个设计，它不仅仅是一本书的“外衣”，更像是一个专业工具箱的包装，预示着里面蕴含着严谨而实用的知识体系。

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阅读过程中，我惊喜地发现这本书在论述问题的深度上达到了一个相当令人信服的高度，它并没有停留在对现有法规的简单罗列和描述，而是深入到了法律条文背后的立法精神与市场实践之间的张力之中。作者对于引入案例的选取标准非常独到，那些被选中的具体案例不仅仅是作为理论的佐证，更是作为剖析风险传导机制的活体标本，其分析角度极其犀利，能够穿透表象，直达风险产生的根源。尤其是在涉及跨司法管辖区的复杂金融工具监管时，作者构建了一个多维度的分析框架，这个框架的逻辑推导严密且富有洞察力，成功地整合了国内外的监管实践和学界的前沿观点。阅读完几个核心章节后，我感觉自己对金融衍生品的法律约束机制的理解层次被整体拔高了一个台阶，不再是孤立地看待某一条法规，而是将其置于一个动态、相互作用的法律生态系统中去审视。

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