具体描述
《金融犯罪理论专题研究》的内容可分为总论和分论两部分。总论部分的专题是金融犯罪中一些普遍性、共同性的法律问题；分论部分的专题是金融犯罪中大多数个罪的构成和认定上的法律问题。在研究方法上，《金融犯罪理论专题研究》侧重于金融犯罪中的疑难问题。紧密结合司法实践；运用刑法的基本原理，提出解决对策；对于理论上的争议较大的问题予以归纳、剖析，并提出自己独立的见解。 《金融犯罪理论专题研究》具有“专、深、新、难”的特点，是一本既有实践意义，又有理论深度的著作。可供广大法学理论工作者、司法实务工作者以及金融部门的工作人员参阅，也可作为金融和法律专业院校师生的教学参考书。
《全球金融市场监管与治理：跨国视角下的挑战与对策》 图书简介 在全球化浪潮的推动下，金融市场已然超越国界，形成了一个高度互联互通的复杂系统。然而，这种紧密联系也带来了系统性风险的迅速传染和跨国监管的巨大挑战。《全球金融市场监管与治理：跨国视角下的挑战与对策》一书，聚焦于当代全球金融治理体系的现状、面临的核心困境以及未来可能的发展方向。本书力求提供一个全面、深入且具有实践指导意义的研究框架，旨在为政策制定者、金融机构管理者、风险控制专家以及学术研究人员提供清晰的分析路径。 第一部分：全球金融治理的演进与结构 本书开篇部分，首先对二战后至今全球金融监管体系的演变历程进行了细致梳理。我们追溯了布雷顿森林体系的建立与瓦解，分析了亚洲金融危机、全球金融危机（GFC）等重大事件对国际监管理念和实践的冲击与重塑。 第一章：全球金融监管的“巴尔干化”：从国家主权到多边协调 本章深入探讨了主权国家在金融监管中的传统角色与当前面临的权力稀释。我们考察了国际货币基金组织（IMF）、金融稳定理事会（FSB）、巴塞尔银行监管委员会（BCBS）等国际组织在制定全球性“软法”标准中的作用。重点分析了“监管竞次”（Regulatory Competition）的现象，即各国为吸引资本而放松监管的潜在风险，以及这种竞次如何阻碍了有效治理的形成。 第二章：影子银行体系的扩张与监管真空 影子银行，作为传统银行体系之外的信用中介活动，在过去二十年间实现了爆炸性增长。本书用大量篇幅剖析了货币市场基金、资产支持证券（ABS）、对冲基金等非银行金融机构（NBFI）的运作机制及其带来的系统性风险。我们着重研究了GFC后，各国监管机构在界定和穿透影子银行活动的努力与局限性，特别是在信息透明度和流动性风险管理方面的差距。 第二章的重点案例研究聚焦于“共同基金的挤兑风险”： 分析了2020年3月新冠疫情初期，美国国债市场出现的流动性危机，阐释了看似安全的资产如何因为集中交易和杠杆机制，瞬间引发连锁反应，并探讨了监管者应如何通过压力测试和提高基金赎回限制来预先防范此类事件。 第二部分：核心监管领域的跨国协调难题 在系统性风险不断积累的背景下，本书的第二部分将焦点转向具体的、需要高度跨国合作才能有效实施的监管领域，剖析了协调过程中的摩擦与症结。 第三章：资本充足率标准的全球落地与“巴塞尔协议III+”的实践鸿沟 巴塞尔协议被视为全球银行业监管的基石。本章不仅回顾了巴塞尔协议III的改革内容（如杠杆率、净稳定资金比率NSFR、流动性覆盖率LCR），更深入探究了各国在将这些国际标准“本土化”过程中出现的偏差和阻力。例如，不同司法管辖区对“系统重要性银行”（G-SIBs）认定标准的差异、对操作风险和市场风险内部模型的接受程度不同，以及不同国家在实施“最后贷款人”职能时的潜在分歧。我们引入了“监管效率指数”的概念，量化评估了主要经济体在落实巴塞尔标准方面的一致性与有效性。 第四章：反洗钱/反恐融资（AML/CFT）的全球博弈与数据主权冲突 洗钱活动是跨国金融犯罪的生命线之一。本章全面审视了金融行动特别工作组（FATF）在制定全球标准方面的努力，以及各国在执行《FATF建议》时出现的“选择性执行”现象。关键讨论点在于数据跨境流动与国家数据主权之间的张力。例如，在执行“了解你的客户”（KYC）信息共享时，不同国家在隐私保护法（如GDPR）与反恐信息需求之间的权衡与冲突，如何阻碍了对复杂洗钱网络的高效追踪。 第五章：跨境税基侵蚀与利润转移（BEPS）的监管应对 跨国企业利用全球税制差异进行利润转移，不仅损害了各国税基，也可能引发金融体系的资源错配。本书系统分析了经济合作与发展组织（OECD）主导的BEPS行动计划，特别是“双支柱方案”对全球税务合规带来的深远影响。重点探讨了数字经济背景下，如何对无形资产的价值链进行合理定价，以及各国（特别是发展中国家）在应对跨国科技巨头税收挑战时的监管能力建设问题。 第三部分：应对未来风险的治理创新与前瞻 本书的最后一部分，着眼于金融科技（FinTech）、气候变化等新兴议题对传统监管范式带来的颠覆性挑战，并提出了前瞻性的治理思路。 第六章：数字货币与央行数字货币（CBDC）：监管的“失速”与“追赶” 加密资产的去中心化特性对传统货币主权和金融稳定构成了前所未有的挑战。本章详细分析了稳定币、去中心化金融（DeFi）的结构及其监管难点（如匿名性、跨辖区管辖权）。同时，本书对全球央行在探索和发行CBDC的战略选择进行了比较研究，探讨了CBDC如何在提高支付效率的同时，避免对商业银行体系的过度“脱媒”风险，以及国际间在CBDC互操作性方面进行协调的必要性。 第七章：金融机构的气候风险披露与绿色金融监管 气候变化已从环境议题转变为重要的金融稳定风险。本章考察了国际证监会组织（IOSCO）和气候相关财务信息披露工作组（TCFD）等机构在推动金融机构气候风险披露方面的努力。讨论了“绿色清洗”（Greenwashing）的监管挑战，以及如何建立统一的“绿色分类法”（Taxonomy）体系，确保资本流向真正具有可持续性的经济活动，避免监管套利。 第八章：监管科技（RegTech）的应用与监管治理的未来图景 面对爆炸式增长的交易数据和日益复杂的合规要求，本书认为，技术工具的运用是提升未来全球监管效率的关键。本章阐述了机器学习、人工智能在实时监控、欺诈识别和监管报告自动化中的潜力。同时，也警示了过度依赖技术可能带来的算法偏见、数据安全和监管“黑箱”风险。最后，本书提出了构建一个更具韧性、更敏捷、更具前瞻性的全球金融治理框架的路径建议，强调了在技术进步与审慎原则之间寻求动态平衡的重要性。 本书的结论部分总结了当前全球金融治理体系的内在矛盾——即在追求效率与稳定之间、在国家利益与全球协调之间的持续张力，并展望了在下一轮技术革命中，国际社会亟需达成的监管共识。
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