具體描述
證券市場是一個涉及證券主管機關、證券發行人（政府、機構、企業等）、證券交易所、證券商、證券專業服務機構（律師事務所、會計師事務所、資産評估事務所等）、投資人等各個方麵，反映各方不同利益，各方相互關聯又相互製約的復雜係統 證券市場的有效運轉要求與市場相關的各個方麵必須嚴格遵守統一的遊戲規則，而這一規則必須是按照公開、公平、公正和誠實信用的原則製定的，用以明確和規範包括監管者、發行人、證券商 證券專業
該書緻力於為讀者提供對證券市場法律監管領域的全麵而深入理解，其內容覆蓋瞭從基礎概念到復雜機製的各個方麵，旨在幫助學習者全麵掌握這一重要領域的知識。書中首先詳細介紹瞭證券市場的基本結構和運作模式，分析其在全球經濟中的作用，並解析市場參與者的角色，包括投資者、發行方以及監管機構之間的互動關係。這一部分通過清晰的邏輯與實例，使讀者能夠理解市場運作的核心動力及其對資本流動和信息傳播的重要影響。 接下來，書籍深入探討瞭法律框架下的監管機製，係統解析各國在證券法、交易規則以及閤規要求上的差異與共性。讀者將瞭解有關證券公司、證券承銷商及代理人的責任與義務，分析其麵臨的法律風險和閤規挑戰。這一部分不僅關注具體案例，還結閤最新政策變化，展示法律環境如何隨時調整以應對市場變革，為從業人員提供實用指導。 書中還特彆強調瞭跨國監管協調的重要性，分析國際組織及區域性機構在促進證券市場透明度和穩定性方麵的作用。通過深入剖析全球化背景下的法律衝突與閤作，讀者能夠更好地理解國際市場監管的復雜性。此外，書籍還涉及金融科技對證券市場監管的影響，從數據安全、算法交易以及信息披露等方麵進行探討，為讀者提供未來趨勢的預測視角。 在內容設計上，書中采用瞭豐富的案例分析與圖錶說明，以增強理解和記憶效果。每一章節都經過精心構建，兼顧理論深度與實際應用，力求滿足不同層次讀者的需求，無論是專業從業人員還是對這一領域感興趣的新手，都能獲得全麵的知識支持。這本書不僅是一份學術文獻，更是一份實用指南，為讀者在復雜多變的市場環境中做齣明智決策提供堅實基礎。 通過係統的內容設計和嚴謹的分析方法，該書為學習者打開瞭理解證券市場法律監管的新窗口，幫助他們建立紮實的理論基礎，並提升實際操作能力。書中的詳細闡述不僅強調瞭當前市場的復雜性，也預見未來可能的發展方嚮，使讀者能夠在快速變化的經濟環境中保持敏銳的洞察力和應對能力。這一書適用於學術研究、職業培訓及投資決策等多個領域，值得廣泛推薦。 總體而言，這本書通過係統性地梳理證券市場法律監管的各個方麵，為讀者提供瞭一個全麵且深入的學習資源，不僅幫助他們理解理論，更在實踐中發揮重要作用。這一內容設計周全，既有深度又貼近現實，是值得認真關注的閱讀材料。
作者簡介
目錄資訊
目 錄
前 言
第一章 概述
第一節 證券與證券市場
一、證券與證券市場
二、證券市場的發展及其作用
第二節 證券市場的法律監管
一、問題的提齣
二、法律監管的曆史沿革
三、發達國傢的證券立法
四、我國的證券立法
五、法律監管的目的和原則
第二章 信息披露製度――證券市場法律監管的核心
第一節 信息披露製度概述
一、信息披露製度及其確立
二、信息披露製度的作用
第二節 信息披露製度的理論依據
一、信息披露製度的理論依據
二、有效資本市場假說
第三節 信息披露的內容
一、信息披露的範圍
二、我國關於信息披露的規定
第四節 違反信息披露義務的法律責任
一、信息披露的要求
二、違反信息披露義務的法律責任
第三章 證券市場法律監管的管理體製
第一節 證券管理體製與證券主管機關
一、證券管理體製的類型
二、我國的證券管理體製
第二節 證券主管機關及其職權
一、不同類型的證券主管機關及其職責
二、證券主管機關職責分析
三、我國證券主管機關的職權
第三節 證券主管機關對證券市場的監管
第四章 對證券發行市場的法律監管
第一節 公開原則與實質審查原則
第二節 對證券發行的法律監管
一、公開原則下的證券發行製度
二、實質審查原則下的證券發行製度
第三節 我國的證券發行製度
一、股票發行管理
二、債券發行管理
第五章 證券上市的法律監管
第一節 各國有關證券上市的規則
一、英國有關證券上市的規則
二、德國有關證券上市的規則
三 美國有關證券上市的規則
四、日本有關證券上市的規則
第二節 我國對證券上市的法律監管
一、上市條件
二、上市申請及審批
第三節 證券上市的暫停與終止
一、上市的暫停
二、上市的終止
第六章 證券內幕交易的法律監管
第一節 禁止內幕交易的法律製度
一、禁止內幕交易法律製度的由來及發展
二、各國關於禁止內幕交易的法律規定
三、禁止證券內幕交易立法的理論
第二節 內幕交易的構成
一、內幕人員的界定
二、內幕信息的界定
三、內幕交易行為
第三節 內幕交易的法律責任
一、違反禁止證券內幕交易規定的刑事法律
責任
二、違反禁止證券內幕交易規定的民事法律
責任
三、違反禁止證券內幕交易的行政法律責任
四、公司內部人短綫交易的責任
第七章 對操縱證券市場行為的法律監管
第一節 操縱證券市場的行為
第二節 操縱市場行為的法律監管
二、動産質權的設定
三、動産質權的效力
四、質權的實現
五、物上保證人的追償權
六、動産質權的消滅
第三節 權利質權
一、權利質權的概念及性質
二、權利質權的當事人
三、權利質權的標的物
四、證券債權質權
五、股份質權
六、無體財産權上的質權
第五章 留置權
第一節 留置權概述
一、留置權的涵義
二、留置權的性質
第二節 留置權的成立要件
一、留置權的成立要件
二、留置權行使的條件
第三節 留置權的效力
一、留置權人的權利
二、留置權人的義務
三、留置物所有人的權利義務
第四節 留置權的實現
一、留置權實現的範圍
二、留置權所擔保的債權的範圍
三、留置權實現的條件、程序和方法
第五節 留置權的消滅
一、留置權消滅的原因
二、我國證券市場的特點及其存在的問題
第二節 完善我國證券市場法律監管的幾點
思考
一、規範證券市場首先要規範政府監管部門
的行為
二、改變證券發行的行政性管理方式 用市
場機製取代行政辦法
三、建立多層次的證券市場
四、改善投資者結構 大力培育機構投資者
結 論
· · · · · · (收起)
前 言
第一章 概述
第一節 證券與證券市場
一、證券與證券市場
二、證券市場的發展及其作用
第二節 證券市場的法律監管
一、問題的提齣
二、法律監管的曆史沿革
三、發達國傢的證券立法
四、我國的證券立法
五、法律監管的目的和原則
第二章 信息披露製度――證券市場法律監管的核心
第一節 信息披露製度概述
一、信息披露製度及其確立
二、信息披露製度的作用
第二節 信息披露製度的理論依據
一、信息披露製度的理論依據
二、有效資本市場假說
第三節 信息披露的內容
一、信息披露的範圍
二、我國關於信息披露的規定
第四節 違反信息披露義務的法律責任
一、信息披露的要求
二、違反信息披露義務的法律責任
第三章 證券市場法律監管的管理體製
第一節 證券管理體製與證券主管機關
一、證券管理體製的類型
二、我國的證券管理體製
第二節 證券主管機關及其職權
一、不同類型的證券主管機關及其職責
二、證券主管機關職責分析
三、我國證券主管機關的職權
第三節 證券主管機關對證券市場的監管
第四章 對證券發行市場的法律監管
第一節 公開原則與實質審查原則
第二節 對證券發行的法律監管
一、公開原則下的證券發行製度
二、實質審查原則下的證券發行製度
第三節 我國的證券發行製度
一、股票發行管理
二、債券發行管理
第五章 證券上市的法律監管
第一節 各國有關證券上市的規則
一、英國有關證券上市的規則
二、德國有關證券上市的規則
三 美國有關證券上市的規則
四、日本有關證券上市的規則
第二節 我國對證券上市的法律監管
一、上市條件
二、上市申請及審批
第三節 證券上市的暫停與終止
一、上市的暫停
二、上市的終止
第六章 證券內幕交易的法律監管
第一節 禁止內幕交易的法律製度
一、禁止內幕交易法律製度的由來及發展
二、各國關於禁止內幕交易的法律規定
三、禁止證券內幕交易立法的理論
第二節 內幕交易的構成
一、內幕人員的界定
二、內幕信息的界定
三、內幕交易行為
第三節 內幕交易的法律責任
一、違反禁止證券內幕交易規定的刑事法律
責任
二、違反禁止證券內幕交易規定的民事法律
責任
三、違反禁止證券內幕交易的行政法律責任
四、公司內部人短綫交易的責任
第七章 對操縱證券市場行為的法律監管
第一節 操縱證券市場的行為
第二節 操縱市場行為的法律監管
二、動産質權的設定
三、動産質權的效力
四、質權的實現
五、物上保證人的追償權
六、動産質權的消滅
第三節 權利質權
一、權利質權的概念及性質
二、權利質權的當事人
三、權利質權的標的物
四、證券債權質權
五、股份質權
六、無體財産權上的質權
第五章 留置權
第一節 留置權概述
一、留置權的涵義
二、留置權的性質
第二節 留置權的成立要件
一、留置權的成立要件
二、留置權行使的條件
第三節 留置權的效力
一、留置權人的權利
二、留置權人的義務
三、留置物所有人的權利義務
第四節 留置權的實現
一、留置權實現的範圍
二、留置權所擔保的債權的範圍
三、留置權實現的條件、程序和方法
第五節 留置權的消滅
一、留置權消滅的原因
二、我國證券市場的特點及其存在的問題
第二節 完善我國證券市場法律監管的幾點
思考
一、規範證券市場首先要規範政府監管部門
的行為
二、改變證券發行的行政性管理方式 用市
場機製取代行政辦法
三、建立多層次的證券市場
四、改善投資者結構 大力培育機構投資者
結 論
· · · · · · (收起)
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