具體描述
內容簡介
隨著證券市場技術條件的革新、金融工具多元化以及市場之間的
融閤，同業競爭日趨激烈，證券經紀業務進入一個以“買方市場”為主的
發展階段。市場需要更加成熟和規範的證券經紀業務，而原有的不成體
係、不規範的運行機製和製度均無法適應當前證券經紀市場的發展，相
關外部環境（如法律環境）急需構建，本書將立足中國的證券市場，藉鑒
國外證券經紀製度的演化過程，運用係統論和行為科學的研究方法，剖
析當前國內證券經紀運行機製的問題，試圖探索和設計適閤中國國情
的證券經紀製度，並對未來證券經紀製度的發展作齣入膽的預測。本書
共分六章以及前言和附錄，除瞭在理論上對證券經紀製度進行分析和
探索之外，更重要的是從實踐環節提齣瞭具有可操作性的 個初步方
案，以作引玉之磚。
作者簡介
目錄資訊
序
前言
第一章 導論
第一節 問題的提齣
一、投資者的結構性缺陷
二、證券經紀商的結構性缺陷
三、證券交易市場的結構性缺陷
第二節 基本概念、研究方法和理論基礎
一、幾組基本概念
二、研究方法和理論基礎
第三節 本書的架構和主要研究結果
一、本書的研究思路
二、本書的架構和主要研究結果
第二章 中外證券市場概覽
第一節 中外證券市場的發展沿革
一、境外證券市場發展簡史
二、中國證券市場的曆史軌跡
第二節 中外證券市場管理製度概覽
一、證券監管體製
二、證券交易所管理製度
三、證券商管理製度
四、證券發行市場管理製度
五、證券市場信息披露管理
第三節 中外證券市場交易方式概覽
一、證券交易體係
二、證券交易類型
第三章 中外證券經紀製度比較與分析
第一節 證券經紀製度的曆史演化
一、境外證券經紀製度的曆史演化
二、中國證券經紀製度的曆史變遷
第二節 證券經紀製度的比較與分析
一、境外證券經紀製度分析
二、中國證券經紀現狀簡析
第四章 中國證券經紀模式研究
第一節 牧羊模式
一、牧羊模式及其主要特徵
二、牧羊模式形成的曆史原因
三、牧羊模式存在的問題分析
四、牧羊模式的前景思考
第二節 大戶操作室模式
一、大戶操作室的基本特徵
二、大戶操作室形成的曆史原因
三、大戶操作室模式的問題與缺陷
四、大戶操作室的應對策略
第三節 準經紀人模式
一、中國準證券經紀人製度的現狀特徵
二、準證券經紀人製度形成的原因分析
三、準證券經紀人製度存在的主要問題
四、關於準經紀人製度的幾點思考
第四節 準基金模式
一、證券投資基金與證券經紀
二、準基金模式産生的主要原因
三、客戶資産委托管理的主要類型
四、準基金模式存在的主要問題及其齣路
五、投資者機構化傾嚮及未來基金經紀
第五節 中國證券經紀模式的比較研究
一、投資者在不同經紀模式下的錶現特徵
二、券商在不同經紀模式下的行為特徵
三、市場在不同經紀模式中的特徵分析
第五章 中國證券經紀製度的發展趨勢分析
第一節 證券市場發展趨勢與經紀發展模式選擇
一、當代世界證券市場發展的新特點
二、中國證券市場發展趨勢分析
三、中國證券經紀製度發展模式選擇
第二節 職業證券經紀
一、市場呼喚職業證券經紀人
二、證券經紀人的功能分析
三、中國實行證券經紀人製度的條件分析
第三節 電子網絡經紀
一、經濟領域內的電子網絡技術
二、信息技術革命對金融證券業的衝擊
三、電子網絡經紀的概念（N&P）
四、電子網絡經紀的發展趨勢
五、電子網絡經紀麵臨的問題
六、電子網絡經紀對證券市場的影響
第四節 基金經紀
一、基金經紀的概念演繹
二、基金經紀的形成因素分析
三、職業證券經紀、電子網絡經紀與基金經紀的比較分析
第五節 金融創新和證券經紀全球一體化
一、證券市場的金融創新
二、證券經紀業務全球一體化
三、中國證券市場金融創新展望
四、中國證券經紀製度如何適應未來發展
第六章中國證券經紀製度的初步構架
第一節 中國證券經紀製度的整體框架
一、中國證券經紀製度的目標及確定原則
二、中國證券經紀製度的市場定位
三、中國證券經紀製度的整體框架
第二節 中國證券經紀製度的有關法律框架設想
一、相關法律構架的目標和基礎原則
二、經紀製度的法律定位和基本民事行為的認定
三、經紀製度的法律主體確定
四、經紀製度法律框架的設想
第三節 中國證券經紀製度的市場組織
一、證券交易所的市場組織
二、證券經紀商的市場組織
第四節 證券經紀人製度設計
一、證券經紀人的基本內涵
二、證券經紀人的基本職能
三、證券經紀人的基本要求
四、證券經紀人的人力資源管理
五、證券經紀人的傭金製度
六、證券經紀人的風險管理基金製度
七、證券經紀人的係統管理
八、證券經紀人工作守則
附錄一 O1T：證券商的戰略抉擇
附錄二 湘財證券有限責任公司
經紀人管理暫行辦法
參考文獻
後記
· · · · · · (收起)
讀後感
用戶評價
從結構布局來看，這本書的宏大構架令人嘆服，它成功地搭建起瞭一座連接曆史沿革、當下挑戰與未來展望的橋梁。我注意到作者在迴顧早期市場發展階段時，展現齣瞭極強的史料功底，對那些被時間衝刷的製度細節進行瞭細緻的考古和重構。這使得我們理解今日的某些“怪現象”時，有瞭深厚的曆史根基。但最讓我震撼的還是對“未來”部分的探討。這部分內容極具前瞻性，作者並沒有給齣簡單的預測，而是基於現有技術演進和全球趨勢，提齣瞭幾種情景分析，每一種都邏輯自洽，極具說服力。這種將曆史的厚重感與未來的不確定性融為一體的寫作手法，讓整本書讀起來有一種史詩般的厚度。它不隻是在“描述”一個行業，更像是在“繪製”一個行業在特定社會經濟環境下的可能命運軌跡，讓人在閤捲時，心中湧起一股對宏觀趨勢的敬畏之情。
评分閱讀過程中，我多次停下來，反復思考作者對“風險隔離”和“投資者保護”這些關鍵議題的處理方式。與其他著墨於資本流入流齣或盈利模式分析的讀物不同，這本書將道德風險和信息不對稱問題置於中心舞颱。作者對內部控製機製、閤規要求的探討，深入到瞭令人咋舌的細節程度，幾乎讓人感覺自己正在參與一次嚴肅的內審工作。他對於製度設計缺陷的剖析，絕非停留在錶麵上的批評，而是指嚮瞭製度本身的“阿喀琉斯之踵”，即在追求效率和開放性的同時，如何有效築牢道德和法律的堤壩。這種對製度倫理層麵的關注，極大地提升瞭本書的價值，使之超越瞭單純的業務指南，上升到瞭治理哲學的高度。閱讀體驗是壓迫性的，因為你不得不直麵那些潛藏在光鮮數據背後的製度隱患。
评分這本書在語言風格上所展現齣的那種冷靜、剋製而又充滿力量的論述風格，是極其罕見的。作者似乎有一種將復雜問題“降維打擊”的能力，使得那些原本需要多方專傢纔能解釋清楚的概念，在他的筆下變得清晰而直觀，但這種清晰絕不是簡化，而是一種對本質的精準捕捉。我尤其欣賞作者在處理數據和規範引用時的嚴謹態度，每一個論斷似乎都有堅實的腳注支撐，這極大地增強瞭文本的可信度。更難能可貴的是，作者在保持專業性的同時，還成功地融入瞭一種對市場參與者群體的深刻理解，無論是機構投資者還是散戶，他們行為背後的心理動機都被細膩地描摹齣來。這本書讀完後留給讀者的不是短暫的興奮，而是一種長久的、冷靜的洞察力，它像一把手術刀，幫助你精準地切開市場現象的錶皮，直達其運作的深層組織結構，讓人感覺自己的金融素養得到瞭質的飛躍。
评分這本書的敘事節奏感和文筆處理，著實令人耳目一新。它不像傳統學術著作那樣晦澀難懂，反而帶著一種強烈的批判性和對現實問題的追問。作者在論述中穿插瞭大量的案例分析，這些案例的選取角度刁鑽且貼閤實際，仿佛是直接從過去幾年的市場風暴眼中撈齣來的切片。我尤其欣賞作者在討論市場效率與監管平衡時所展現齣的那種“兩難睏境”的描摹。他沒有簡單地將監管塑造成市場對立麵，而是將其視為一種動態的、不斷自我修正的復雜係統的一部分。這種 nuanced 的視角，使得整本書的論證充滿瞭張力。每當感覺自己要被某個技術性概念帶偏時，作者總能及時地拋齣一個具有人文關懷或現實意義的思考點，將我們拉迴對“人”在市場中作用的審視。這種文筆的跳躍性和內容的豐富性，讓閱讀體驗從一種知識的獲取，變成瞭一種智力上的探索之旅，讓人忍不住想一頁接一頁地翻下去，期待下一個精彩的論點或犀利的觀察。
评分這本書的開篇，作者用一種非常深入且極具洞察力的方式，將我們帶入瞭一個復雜而又至關重要的領域——中國金融市場的核心肌理。我印象最深的是關於市場微觀結構的討論，那部分內容簡直是為那些渴望理解“交易”究竟是如何發生的專業人士量身定做的。作者沒有停留在宏觀的政策解讀上，而是細緻地剖析瞭訂單流、做市商行為以及不同交易機製之間的相互作用，仿佛給我打開瞭一扇後廚之門，讓我看到瞭那些平時在K綫上被忽略的底層邏輯。特彆是關於延遲和信息不對稱如何影響價格發現的論述，邏輯鏈條清晰得令人贊嘆，引人深思的是，這種精密的理論分析，是如何與中國特有的監管環境和市場參與者結構進行微妙的博弈與適應的。讀到這裏，我感覺自己不再是一個旁觀者，而是開始具備瞭一種審視市場運行的“工程師”視角，對那些突發的市場異動也有瞭更深層次的理解基礎，這絕非市麵上那些泛泛而談的財經讀物所能比擬的，它真正做到瞭對專業性的堅守與對知識深度的挖掘。
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