具体描述
作者简介
崔勇先生简介
1995、98年毕业于中国人民大
学财政金融系金融专业，分别获学
七、、硕士学位。现从师于中国证券
理论的开拓者之一、著名证券专家
吴晓求教授，攻读现代证券投资方
向博士学位。1996年以来，在国家
级学术刊物上发表论文二十余篇，
出版专著1本、其他合著十余本。中
国证监会证券从业人员资格考试指
定教材主要撰写人之一。曾任哈尔
滨三乐源生物工程集团金融总监、
太力信息产业公司财务总监，现为
中国人民大学金融与证券研究所投
资银行一部副主任，同时兼任北京
城建集团常年金融顾问组、湘火炬
汽车零部件股份有限公司金融顾问
组主要成员。
目录信息
第一章 香港创业板为哪些企业提供了福音
1.1香港创业板设立的背景
1.2全面认识香港创业板
1.2.1一个新兴的股票市场
1.2.2香港创业板的市场特征
1.2.3创业板上市规则的主要原则
1.2.4创业板上市规则的主要特点
1.2.5香港创业板发展历程追溯
1.3全面解读创业板的核心
1.3.1香港创业板市场的上市要求
1.3.2拟上市公司普遍关注的问题
1.3.3门槛低不等于降低标准
1.3.4香港创业板发展展望
1.4香港创业板上市规则
1.4.1香港创业板上市规则的政策导向
1.4.2创业板上市规则目录
1.4.3创业板与主板市场上市规则比较
1.4.4创业板规则变化与修订
第二章 创业板上市的成本收益分析
2.1通过创业板公募上市的利益所在
2.1.1公募上市对企业的好处
2.1.2在香港创业板上市给新兴企业带来的好处
2.2在香港创业板上市的成本
2.2.1公开上市带来的间接成本
2.2.2公开上市的直接成本
2.2.3香港创业板上市成本有多高
2.3市场融资的其他途径
2.3.1国内外的传统融资渠道
2.3.2科技型中小企业技术创新基金
2.4在香港创业板上市的时机选择
2.5内地企业创业板上市宜慎重权衡
2.5.1什么样的企业有上市的基础
2.5.2企业为自己称称份量
第三章 运筹帷幄：把握创业板上市全过程
3.1创业板上市的核心步骤
3.1.1上市前规划工作的基点
3.1.2香港创业板上市步骤
3.1.3做好准备工作的要点
3.2认真对待财务问题
3.2.1企业面临的财务差异问题
3.2.2需注意的一般会计问题
3.2.3招股书内需要会计人员参与的部分
3.3创业板上市须注意的香港法律问题
3.3.1创业板上市规则与《公司条例》的抵触及解决办法
3.3.2除创业板上市规则规定之外的权益披露要求
3.4如何保证上市成功
3.5公司必须要掌握的有关法律法规
3.5.1境内相关法规及政策分析
3.5.2应掌握的有关赴香港创业板上市法律法规
3.5.3国家优先发展的高技术产业化重点领域指南
（目录）
3.6香港创业板上市中企业关心的问题
第四章 第一步：实施规划及准备工作
4.1决定上市计划，组成工作团队
4.1.1公司内部成立上市工作小组
4.1.2委任上市保荐人
4.1.3选聘其他中介机构
4.1.4委任财务顾问
4.1.5组成工作团队
4.2上市结构规划及企业重组
4.2.1构建符合公司条例的法人
4.2.2公司治理结构规划
4.2.3主营业务重组
4.3审慎调查上市前两年营运记录
4.3.1两年活跃业务记录声明
4.3.2确立并保持领先的产品主题
4.3.3构架具有发展性的财务指标
4.3.4如何使营运指标尽可能吸引投资者
4.4拟定未来两年发展计划
4.4.1创业板对业务目标声明的要求
4.4.2拟定未来两年发展计划的要点
4.4.3业务目标中的盈利预测
4.5财务审计鉴证
4.5.1证券市场要求的独立鉴证
4.5.2会计师报告与国际审计准则
4.5.3争取无保留意见的基础工作
4.5.4争取无保留意见的核心工作
――编制完善的财务报告
第五章 第二步：引进策略投资者
5.1由财务顾问制作投资资料
5.1.1策略投资者关心的问题
5.1.2投资建议书的撰写
5.1.3项目建议书摘要样本
5.1.4项目建议书实例
5.2寻找策略投资者
5.3与策略投资者洽谈入股事宜
5.4引入策略投资者成为公司股东
第六章 第三步：申请上市
6.1国内企业申请香港创业板上市的国内审批程序
6.1.1境内企业申请到香港创业板上市审批与监管
指引
6.1.2证监会与香港联交所的监管合作换文
6.1.3国内审批程序中企业关心的问题
6.2 准备香港创业板招股说明书
6.2.1招股说明书摘要
6.2.2香港创业板上市规则的招股章程
6.3向联交所上市审核委员会申请
6.3.1联交所创业板上市委员会
6.3.2股本证券申请程序及对中国发行人的特别规定
6.4准备上市文件并与审核委员会沟通
第七章 第四步：招股挂牌
7.1出版研究分析报告
7.1.1研究分析报告的基本内容
7.1.2研究分析报告案例
7.2试探股票需求情况
7.3推介与定价发行
7.3.1股票发行路演的功能
7.3.2如何组织路演
7.3.3传统方式的路演实例
7.3.4新兴方式――网上路演实例
7.4香港创业板挂牌上市
7.5维持与投资者的关系
7.5.1信息披露的范围及方式
7.5.2创业板上市公司的持续责任
7.5.3披露财务资料的内容与方式
第八章 创业板上市公司情况
8.1首批企业上市的基本情况
8.1.1首批上市企业的公司资料
8.1.2首批企业上市的市场反应
8.2来自北京的裕兴电脑（拟上市）
8.2.1北京裕兴公司简介
8.2.2裕兴公司科技创新之发展进程
8.2.3裕兴电脑公司的主要产品
8.2.4裕兴公司的管理理念
8.3大诚电讯
8.4天时软件
8.4.1天时公司简介
8.4.2公司的产品及服务
8.4.3子公司情况
· · · · · · (收起)
读后感
用户评价
这本书的文字风格，带着一种近乎冷峻的理性和无可辩驳的逻辑力量。它没有过多的煽情或对成功故事的炫耀，而是专注于剖析“流程的艺术”和“合规的艺术”。我特别欣赏作者对于监管环境变化的敏感度和前瞻性预判。在当前瞬息万变的金融政策背景下，能够清晰梳理出不同监管层面对新兴产业的不同偏好，并给出相应的应对策略，这一点至关重要。书中对于“资本的耐心”这一概念的探讨，也颇具深度，它教育读者，资本并非无情的机器，而是有其内在的周期和期待，理解并匹配这种期待，是成功的第一步。我感觉这本书更像是一部兵书，指导人们如何在充满不确定性的战场上，构建起一套坚不可摧的进攻与防御体系，每一个章节都像是一个精心设计的阵法，环环相扣，严密无隙。
我得说，这本书的阅读体验，更像是一场对“速度与激情”的深度冥想。它对企业从初创到爆发式成长的不同阶段，所需的心法和招式讲解得独到精辟。作者在论述过程中，穿插了大量金融工程学的原理，但又巧妙地用通俗易懂的语言进行了包装，使得即便是非金融科班出身的创业者也能快速领悟其精髓。比如，它对股权结构设计的复杂博弈的描述，简直可以单独拿出来作为商学院的经典案例来研读。书中反复强调的“价值锚点”理论，对我触动极大，它不再仅仅关注眼前的估值数字，而是引导读者去审视企业长期可持续的盈利能力和壁垒构建。阅读过程中，我时不时会停下来，拿出笔记本，把一些关键性的图表和逻辑链条重新梳理一遍，因为信息密度实在太高，需要反复咀嚼才能真正消化吸收。这本书无疑是为那些渴望在资本市场中快速实现价值飞跃的“弄潮儿”准备的航海图。
这本书给我最大的启发是关于“时机”的艺术。它将资本市场的运行比喻成一场精密的接力赛，不仅要跑得快，更要精准地找到那个交接棒的最佳点位。作者对市场情绪周期的把握精确到了令人咋舌的地步，哪些信号预示着市场即将从狂热转向冷静，哪些迹象表明了资金正在悄然布局下一轮风口，书中都有详尽的推演。与其他市场分析书籍不同，它极少使用模棱两可的词汇，而是提供了一套清晰的决策流程图。对于那些希望缩短学习曲线、直接获取“内幕”般市场洞察力的读者来说，这本书的价值是难以估量的。它像是为那些准备冲刺资本市场巅峰的精英人士准备的一份高度浓缩的“战术手册”，读完后，你会感觉自己对资本运作的复杂游戏规则有了全新的、更具掌控力的认识。
坦率地说，这本书的深度让我有些“喘不过气”，但正是这种挑战感，彰显了其价值所在。它对不同行业赛道的细致拆解，特别是针对那些新兴的、尚未被传统金融体系充分定价的领域，提供了独到的估值模型。我过去对某些高成长性行业的认知，还停留在比较初级的阶段，这本书则直接将我带入了更深层的价值发现层面。作者对于财务报表中“隐藏信号”的捕捉能力，堪称一绝，教导我们如何透过表面的盈利数字，看到企业真正的造血能力和技术护城河。阅读此书后，我开始重新审视自己过去投资组合中的一些标的，发现了不少因认知偏差而产生的“盲点”。这是一本需要反复研读、边读边做的工具书，它不仅提供了知识，更重塑了投资的底层思维模式，将原本模糊的直觉提升到了科学分析的高度。
这本书的装帧设计着实让人眼前一亮，那种沉稳中透着一丝进取的色彩搭配，仿佛预示着其中蕴含的知识的厚重与前沿性。初翻阅时，我最先被吸引的是它对市场宏观趋势的把握，作者似乎拥有一种鹰眼般的视角，能够穿透日常纷扰的噪音，直抵资本市场结构性变革的核心。书中对于新经济模式的解读，尤其是在科技创新和产业升级的双重驱动下，企业如何找到最适合自己的“快车道”，描述得极为深入且具有实操性。它不是那种空泛地喊口号的理论著作，而是大量结合了实际案例和数据分析的实战指南。特别是其中关于风险识别与控制的那几个章节，作者的笔触极其细腻，将那些投资者常忽略的“灰犀牛”事件，用一种抽丝剥茧的方式进行了剖析，让人读完后顿感茅塞顿开，对于如何在新兴板块中保持清醒的头脑，建立了坚实的思维框架。那种专业性，绝非一般财经媒体所能比拟，更像是与一位资深投行人士进行了一场高强度的闭门研讨会。
