具体描述
从上海和深圳证券交易所成立之日起，我国的证券市场已经走过了17年的发展历程。17年中，证券市场的规模不断扩大，投资者人数也迅速增加。截至2007年6月30日，泸深两市上市公司家数1477家，总市值达166232.8亿元，其总市值相当于2006年GDP的78.8％。与此同时，沪深两市开户数不断增加。据中国证券登记结算有限责任公司统计数据显示，截至2007年8月6日，沪深股市账户总数达11124.62万。证券市场已经成为我国经济社会生活的重要组成部分。为了适应证券交易市场发展的需要，中国人民大学金融与证券研究所对《证券市场概论》进行了第五次修订。
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目录信息
第一章 证券市场概述
第一节 证券与证券市场
一 证券
二 证券市场
三 证券市场的产生与发展
第二节 证券市场参与者
一 证券市场主体
二 证券市场中介
三 自律性组织
四 证券监管机构
第三节 证券市场的地位与功能
一 证券市场的地位
二 证券市场的基本功能
三 证券市场的运行效率
第二章 股票
第一节 股份有限公司
一 股份有限公司的性质
二 股份有限公司的设立
三 股份有限公司的组织结构
四 股份有限公司的财务与会计
五 股份有限公司的合并分立破产解散和清算
第二节 股票的特征与类型
一 股票的定义
二 股票与有关概念的比较
三 股票的性质
四 股票的特征
五 股票的类型
第三节 普通股股票与优先股股票
一 普通股股票的特征
二 普通股股票的种类
三 普通股股票股东享有的权利
四 优先股股票的特征
五 优先股股票的种类
第四节 我国现行的股票类型
一 国家股
二 法人股
三 公众股
四 外资股
第三章 债券
第一节 债券概述
一 债券的定义和特征
二 债券的分类
三 债券的偿还方式
四 债券与股票的比较
第二节 公债
一 公债的定义和特点
二 国家债券
三 地方政府债券
第三节 金融债券与公司债券
一 金融债券的定义及特征
二 公司债券的定义及特征
三 公司债券分类
四 我国的企业债券
第四节 国际债券
一 国际债券的定义
二 发行国际债券的原因
三 国际债券的特点
四 国际债券的种类
五 我国的国际债券
第四章 投资基金
第一节 投资基金概述
一 投资基金
二 投资基金的产生与发展
三 投资基金的特点
四 投资基金的分类
五 投资基金的业务种类
六 基金的费用
七 基金资产的估值与净资产的计算
八 封闭式基金的期限
九 基金证券的发行、上市和流通
第二节 投资基金管理与托管机构
一 基金管理人
二 基金托管人（信托人）
第五章 金融衍生工具
第一节 金融期货与期权
一 金融期货
二 金融期权
三 金融期货与期权的区别
第二节 可转换证券
一 可转换证券的概念
二 可转换证券的意义
三 可转换证券的特点
四 可转换证券的要素
五 与可转换证券发行有关的中介机构
六 我国对可转换证券的实践
第三节 其他衍生工具
一 存托凭证
二 认股权证
三 优先认股权
四 备兑凭证
第六章 证券机构
第一节 证券经营机构
一 证券经营机构的定义
二 证券经营机构的产生和发展
三 证券经营机构的类型
四 证券经营机构的地位和作用
五 证券经营机构的主要业务
六 证券经营机构的发展趋势
第二节 证券服务机构
一 证券登记结算公司
二 证券投资咨询公司
三 其他证券服务机构
第七章 证券市场运行
第一节 证券发行和流通市场
一 证券发行市场
二 证券交易所
三 场外交易市场
第二节 证券价格和价格指数
一 股票的价格
二 债券的价格
三 股票价格指数
第三节 证券投资的收益和风险
一 证券投资收益
二 证券投资风险
第八章 证券市场法规体系与监管构架
第一节 证券市场法规体系
一 国家法律
二 行政法规
三 部门规章
第二节 证券市场监管体系
一 证券市场监管的意义和对象
二 证券市场监管的原则与内容
三 证券市场监管的方式与手段
四 证券市场监管模式
五 证券监管与自律机构
六 中国的证券监管机构
七 中国的自律监管机构
八 证券监管的法律规范
第三节 证券市场监管的主要内容
一 对证券发行市场的监管
二 对证券交易市场的监管
三 对证券经营机构的监管
四 对证券业从业人员的监管
五 对证券交易所的监管
六 对证券投资者的监管
七 对证券欺诈行为的监管
第九章 证券业从业人员的道德规范和行为准则
第一节 证券业从业人员的道德规范
一 一般性职业道德的基本原则和基本规范
二 证券业从业人员的道德规范
第二节 证券业从业人员的行为准则
一 证券业从业人员行为准则的依据
二 保证性行为
三 禁止性行为
四 其他禁止行为
五 法律责任
第二版后记
· · · · · · (收起)
读后感
用户评价
这本书的装帧设计着实让人眼前一亮，那种沉稳中又不失现代感的配色，拿在手里就有一种专业书籍的厚重感。内页的纸张质量也挑不出什么毛病，印刷清晰度极高，即便是那些复杂的图表和公式，看起来也毫不费力，长时间阅读下来眼睛的疲劳感也减轻了不少。我尤其欣赏它在排版上的用心，章节标题和正文之间的留白处理得恰到好处，使得阅读的节奏感非常好。初次翻阅时，我注意到它在内容结构上似乎进行了一次大胆的梳理，将传统的宏观理论部分与实际案例的穿插安排得非常巧妙，不像我之前读过的几本同类书籍那样，前半部分堆砌理论，后半部分突然转入实务，让人感觉非常割裂。这种有机结合的方式，极大地提升了学习的连贯性和兴趣点。而且，书脊的装订也十分牢固，感觉可以经受住反复翻阅的考验，这对于一本需要时常查阅的工具书来说，是至关重要的细节。总的来说，从拿到书的那一刻起，那种对知识的敬畏感和阅读的愉悦感就油然而生，看得出作者和出版团队在制作过程中投入了极大的心血，绝不仅仅是一本应付了事的教材。
这本书的语言风格简直是一股清流，完全颠覆了我对金融类教材那种晦涩难懂的刻板印象。作者似乎深谙如何用最朴实的白话去阐释最深奥的金融原理，很多我以前怎么也绕不过去的概念，通过书中那些生动的比喻和日常生活的类比，瞬间就变得豁然开朗。我记得有几个地方，作者描述市场情绪如何影响资产价格波动时，用的是“羊群效应”的典型场景来解释，那个画面感极强，让人一下子就抓住了核心的逻辑。这种由浅入深、循序渐进的叙事方式，极大地降低了入门门槛，即使是对金融市场知之甚少的初学者，也能很快建立起一个稳固的知识框架。更难能可贵的是，作者在保持语言通俗易懂的同时，丝毫没有牺牲内容的严谨性。他总能在恰当的地方引用权威的学说和最新的研究成果来支撑论点，保证了知识的深度和前沿性。读起来感觉就像是有一位经验极其丰富的导师，耐心地在你耳边为你讲解，而不是冷冰冰地陈述一堆术语，这种亲切感是其他教材难以比拟的。
这本书的理论构建体系显得异常扎实和自洽，整体逻辑链条几乎找不到断裂的地方。它似乎采取了一种自底向上的方法来铺陈知识，首先从最基础的交易主体和市场基础设施讲起，然后逐步搭建起不同类型金融工具的运行逻辑，最终才引入宏观经济政策对市场的影响。这种层层递进的结构，保证了读者在学习复杂衍生品定价模型时，对基础的市场结构和风险偏好已经有了充分的理解。我特别欣赏作者对市场效率假说进行讨论时的那种批判性思维。他没有全盘接受主流经济学的观点，而是用大量的实证研究和历史数据来反驳或修正了“弱式有效市场”等理论的适用边界，这使得这本书的观点更加贴近真实市场的复杂性。这种不盲从权威、鼓励独立思考的学术态度，对于正在形成自己金融世界观的读者来说，是极其宝贵的精神财富。整本书读下来，感觉作者提供了一个完整的分析框架，教会我们如何去质疑，如何去建立自己的判断体系，而不仅仅是灌输一套既定的“标准答案”。
我感觉这本书在对新兴金融科技（FinTech）与传统资本市场的融合方面，展现出了超前的视野和非常到位的解读。很多同类书籍在提到数字化转型时，往往只是泛泛而谈“区块链”或“人工智能”，但本书则具体剖析了这些技术如何重塑了交易清算流程、KYC/AML机制以及量化投资策略的微观层面。例如，书中专门有一个章节详细探讨了去中心化金融（DeFi）对传统中介机构的潜在冲击和监管层面的应对策略，这在当前这个快速迭代的时代背景下，无疑是极具时效性和前瞻性的内容。更让我印象深刻的是，作者在讨论这些新技术时，始终没有脱离金融的本质——风险与价值的转移。他清晰地指出了技术加速的同时，所带来的新型系统性风险，比如算法黑箱问题和数据安全隐患，这使得讨论既不失科技感，又紧扣金融审慎的原则。总的来说，这本书不仅是一本回顾过去、理解现在的教科书，更是一份面向未来金融生态系统的导航图，对于想要站在行业前沿的人来说，价值非凡。
关于案例分析的选取和深度，这本书可以说是做到了令人印象深刻的平衡艺术。它并没有一味地追求罗列那些耳熟能详的经典案例，比如什么“郁金香泡沫”或者“雷曼兄弟倒闭”，而是花费了大量的篇幅去剖析一些近五年内发生的、具有鲜明时代特征的市场事件。比如，它对特定国家或地区在应对突发性经济政策调整时，其资本市场是如何反应的进行了细致的推演，这对于我们理解当前全球金融环境下的不确定性至关重要。每一个案例的分析都不是简单的事件复述，而是深入到了机制层面，比如监管套利空间是如何产生的，不同交易者群体（散户、机构、量化基金）在危机中的决策模型有何差异等等。这种多维度的剖析，使得读者能够真正理解“市场是如何运作的”，而不是仅仅停留在“什么发生了”的层面。此外，书中还穿插了一些关于数据分析工具的应用示例，虽然不是专业的编程教程，但足以引导有兴趣的读者去挖掘更深层次的市场数据，体现了作者对未来金融从业者技能要求的深刻洞察。
