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发表于2024-11-23
證券犯罪刑事立法原理 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2024
內容提要
證券犯罪刑事立法是為瞭建立科學適度的證券犯罪刑事法
網。證券犯罪刑事法網包括三部分內容:證券犯罪的範圍、證
券犯罪的刑事責任、對二者進行法律錶述的刑事立法模式。證
券刑事法網的全部使命,在於最優化地配置有關證券犯罪的刑
法資源,即閤理地設定證券犯罪及其刑事責任,同時在刑事法
律上予以科學錶述,實現最優化的、科學、閤理的證券犯罪刑
事立法。
本文首先探討瞭證券及其特性、證券市場及其功能以及證
券犯罪的概念、曆史演變、我國證券犯罪的現狀和特點等問
題,並論述瞭證券犯罪刑事立法的功能和必須堅持的基本原
則。
本文認為,設定證券犯罪範圍,必須以行為嚴重的證券管
理秩序危害性為依據,並應當與證券道德違反行為、證券民事
違法行為、證券行政違法行為相區彆。本文在係統、分類地比
較國外證券犯罪刑事法律規範不同規定的基礎上,根據我國實
際情況,以同類客體為標準,同時參照行為的客觀錶現方式,
具體設計瞭我國應該設定的證券犯罪。該證券犯罪範圍具體包
括5大類17種具體的證券犯罪。
本文認為,證券犯罪的刑事責任的設立根據,是嚴重證券
管理秩序危害性和人身危險性的統一、報應和預防的辯證統
一。關於證券犯罪的刑事責任的承擔方式,本文結閤我國證券
犯罪和刑法的實際狀況,藉鑒國外有益經驗,根據證券刑法基
本原則,認為應當從多樣化和閤理化兩個方麵來進行完善。在
承擔方式的多樣化方麵,認為證券犯罪不應當適用死刑、無期
徒刑、剝奪政治權利、沒收財産、管製等刑罰方法,可以適用
有期徒刑、拘役和罰金,同時應該增補禁止從業和解散法人兩
種刑罰方法,並且適用訓誡、責令具結悔過、賠禮道歉、賠償
損失、進行行政處罰或者行政處分或者單純宣告有罪等非刑罰
方法;在承擔方式的閤理化方麵,認為應當重點進行三個方麵
的工作:一是提高罰金刑的地位,二是資格刑的並科,三是加
強對單位證券犯罪的處罰,並指齣瞭具體進行的措施和途徑。
本文認為,證券犯罪的刑事立法模式是對證券犯罪及其刑
事責任在刑事法律上的錶述方式。本文以完整的證券犯罪刑事
法律規範即包括具體證券犯罪的罪狀和法定刑的刑事法律規範
為前提,對世界各國的證券犯罪刑事立法模式進行瞭多種分
類,並進行瞭利弊優劣的評析。在此基礎上,本文對我國現有
的證券犯罪刑事立法模式進行瞭剖析,指齣瞭現有模式的種種
弊端和産生原因,同時從立法觀念、立法技術和立法素質三個
方麵提齣瞭改進現有模式的方法。最後,本文從總體上設計瞭
我國閤理的、科學的證券犯罪刑事立法模式:其一,在宏觀上
采取以嚴格意義上的附屬型為主、法典型為輔的立法模式;在
中觀上堅持集中型模式,並兼采一罪一刑模式和數罪一刑模
式;在微觀上兼采罪狀敘明式和法條違反式兩種模式。其二,
在以後刑法大動(結構性修訂)時,采用分類設章製,將證券
犯罪單設一章或者一節,將目前散見於不同章節的證券犯罪以
及證券法和公司法中規定的應該單獨成立罪名的證券犯罪予以
集中設立;同時修訂證券法、公司法和刑法,消除證券法、公
司法和刑法條文之間的衝突現象,取消公司法中有關證券違法
犯罪的規定(有賴於證券法和公司法就證券部分的重新整閤),
做到證券法條文和刑法條文的內容彼此照應,指明證券法中構
成犯罪所應當適用的刑法分則的具體條文。其三,保持現有立
法模式不動,在其內容閤理、科學的基礎上,增加刑法分則中
必要的證券犯罪種類;同時修訂證券法、公司法和刑法,消除
證券法、公司法和刑法條文之間的衝突現象,使其內容彼此照
應,指明證券法和公司法中構成犯罪時所應當適用的刑法分則
的具體條文。
本文著重於證券犯罪的實際預防、控製,全麵、係統、科
學地分析瞭既作為宏觀現象又作為微觀行為的證券犯罪的客觀
原因和主觀原因。所謂證券犯罪的客觀原因,就是指客觀的社
會環境中特彆是證券市場上能夠刺激和誘發證券犯罪産生的各
種消極現象,主要包括證券市場自身的運行機製問題,證券市
場的管理問題,市場經濟的負麵影響,證券刑事法律的運作失
誤,等等。這些客觀消極現象既相對獨立存在,又互相發生作
用,而它們共同作用的結果,既刺激瞭證券犯罪欲望的形成和
證券犯罪行為的産生,又在其形成和産生以後難以對其進行有
效的抑製。證券犯罪的主觀原因分析,主要從主體及其心理原
因兩個方麵來進行。
證券犯罪的抗製是探討證券犯罪活動的齣發點和歸宿。本
文對證券犯罪抗製的研究主要從證券犯罪抗製的含義、分類、
原則和具體對策等幾個方麵來進行。由證券犯罪産生原因的復
雜性、多樣性以及證券犯罪本身的特點所決定,證券犯罪的抗
製絕非輕而易舉,而是一項宏大的係統工程,涉及到證券市場
的各個領域和方方麵麵,需要動員一切可以動員的力量,采取
一切可以采取的手段、方法、戰略、策略,協同動作,有機配
閤,形成全方位的、多層次的、多方麵的、立體的、動態的抗
製體係。證券犯罪抗製的具體對策應該包括以下幾個方麵:繼
續完善證券市場運行體係,進一步規範證券行業各個主體的行
為,消除和弱化證券犯罪心理,切實加強對證券行業的監管,
健全證券法律特彆是證券刑事法律的運作。
關鍵詞:證券 證券犯罪 刑事立法 刑事責任 立法模
式 犯罪原因 犯罪預防
作者簡介
祝二軍 1966年11月22日
齣生,河南省偃師市人。9184年至
1988年在西北政法學院法律係學
習,獲法學學士學位。此後在河南
省偃師市人民法院工作,曆任書記
員、助理審判員、審判員、副庭長
等職。1993年至1999年在北京大
學法律係學習,其中,1996年獲法
學碩士學位,1999年獲法學博士學
位。現在最高人民法院工作。曾閤
著、參編10餘部法學著作,發錶10
餘篇法學論文。
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