具体描述
内容提要
证券犯罪刑事立法是为了建立科学适度的证券犯罪刑事法
网。证券犯罪刑事法网包括三部分内容：证券犯罪的范围、证
券犯罪的刑事责任、对二者进行法律表述的刑事立法模式。证
券刑事法网的全部使命，在于最优化地配置有关证券犯罪的刑
法资源，即合理地设定证券犯罪及其刑事责任，同时在刑事法
律上予以科学表述，实现最优化的、科学、合理的证券犯罪刑
事立法。
本文首先探讨了证券及其特性、证券市场及其功能以及证
券犯罪的概念、历史演变、我国证券犯罪的现状和特点等问
题，并论述了证券犯罪刑事立法的功能和必须坚持的基本原
则。
本文认为，设定证券犯罪范围，必须以行为严重的证券管
理秩序危害性为依据，并应当与证券道德违反行为、证券民事
违法行为、证券行政违法行为相区别。本文在系统、分类地比
较国外证券犯罪刑事法律规范不同规定的基础上，根据我国实
际情况，以同类客体为标准，同时参照行为的客观表现方式，
具体设计了我国应该设定的证券犯罪。该证券犯罪范围具体包
括5大类17种具体的证券犯罪。
本文认为，证券犯罪的刑事责任的设立根据，是严重证券
管理秩序危害性和人身危险性的统一、报应和预防的辩证统
一。关于证券犯罪的刑事责任的承担方式，本文结合我国证券
犯罪和刑法的实际状况，借鉴国外有益经验，根据证券刑法基
本原则，认为应当从多样化和合理化两个方面来进行完善。在
承担方式的多样化方面，认为证券犯罪不应当适用死刑、无期
徒刑、剥夺政治权利、没收财产、管制等刑罚方法，可以适用
有期徒刑、拘役和罚金，同时应该增补禁止从业和解散法人两
种刑罚方法，并且适用训诫、责令具结悔过、赔礼道歉、赔偿
损失、进行行政处罚或者行政处分或者单纯宣告有罪等非刑罚
方法；在承担方式的合理化方面，认为应当重点进行三个方面
的工作：一是提高罚金刑的地位，二是资格刑的并科，三是加
强对单位证券犯罪的处罚，并指出了具体进行的措施和途径。
本文认为，证券犯罪的刑事立法模式是对证券犯罪及其刑
事责任在刑事法律上的表述方式。本文以完整的证券犯罪刑事
法律规范即包括具体证券犯罪的罪状和法定刑的刑事法律规范
为前提，对世界各国的证券犯罪刑事立法模式进行了多种分
类，并进行了利弊优劣的评析。在此基础上，本文对我国现有
的证券犯罪刑事立法模式进行了剖析，指出了现有模式的种种
弊端和产生原因，同时从立法观念、立法技术和立法素质三个
方面提出了改进现有模式的方法。最后，本文从总体上设计了
我国合理的、科学的证券犯罪刑事立法模式：其一，在宏观上
采取以严格意义上的附属型为主、法典型为辅的立法模式；在
中观上坚持集中型模式，并兼采一罪一刑模式和数罪一刑模
式；在微观上兼采罪状叙明式和法条违反式两种模式。其二，
在以后刑法大动（结构性修订）时，采用分类设章制，将证券
犯罪单设一章或者一节，将目前散见于不同章节的证券犯罪以
及证券法和公司法中规定的应该单独成立罪名的证券犯罪予以
集中设立；同时修订证券法、公司法和刑法，消除证券法、公
司法和刑法条文之间的冲突现象，取消公司法中有关证券违法
犯罪的规定（有赖于证券法和公司法就证券部分的重新整合），
做到证券法条文和刑法条文的内容彼此照应，指明证券法中构
成犯罪所应当适用的刑法分则的具体条文。其三，保持现有立
法模式不动，在其内容合理、科学的基础上，增加刑法分则中
必要的证券犯罪种类；同时修订证券法、公司法和刑法，消除
证券法、公司法和刑法条文之间的冲突现象，使其内容彼此照
应，指明证券法和公司法中构成犯罪时所应当适用的刑法分则
的具体条文。
本文着重于证券犯罪的实际预防、控制，全面、系统、科
学地分析了既作为宏观现象又作为微观行为的证券犯罪的客观
原因和主观原因。所谓证券犯罪的客观原因，就是指客观的社
会环境中特别是证券市场上能够刺激和诱发证券犯罪产生的各
种消极现象，主要包括证券市场自身的运行机制问题，证券市
场的管理问题，市场经济的负面影响，证券刑事法律的运作失
误，等等。这些客观消极现象既相对独立存在，又互相发生作
用，而它们共同作用的结果，既刺激了证券犯罪欲望的形成和
证券犯罪行为的产生，又在其形成和产生以后难以对其进行有
效的抑制。证券犯罪的主观原因分析，主要从主体及其心理原
因两个方面来进行。
证券犯罪的抗制是探讨证券犯罪活动的出发点和归宿。本
文对证券犯罪抗制的研究主要从证券犯罪抗制的含义、分类、
原则和具体对策等几个方面来进行。由证券犯罪产生原因的复
杂性、多样性以及证券犯罪本身的特点所决定，证券犯罪的抗
制绝非轻而易举，而是一项宏大的系统工程，涉及到证券市场
的各个领域和方方面面，需要动员一切可以动员的力量，采取
一切可以采取的手段、方法、战略、策略，协同动作，有机配
合，形成全方位的、多层次的、多方面的、立体的、动态的抗
制体系。证券犯罪抗制的具体对策应该包括以下几个方面：继
续完善证券市场运行体系，进一步规范证券行业各个主体的行
为，消除和弱化证券犯罪心理，切实加强对证券行业的监管，
健全证券法律特别是证券刑事法律的运作。
关键词：证券 证券犯罪 刑事立法 刑事责任 立法模
式 犯罪原因 犯罪预防
作者简介
作者简介
祝二军 1966年11月22日
出生，河南省偃师市人。9184年至
1988年在西北政法学院法律系学
习，获法学学士学位。此后在河南
省偃师市人民法院工作，历任书记
员、助理审判员、审判员、副庭长
等职。1993年至1999年在北京大
学法律系学习，其中，1996年获法
学硕士学位，1999年获法学博士学
位。现在最高人民法院工作。曾合
著、参编10余部法学著作，发表10
余篇法学论文。
目录信息
总序
序
内容提要
第一章 证券市场与证券犯罪
第一节 证券与证券市场
一、证券及其特性
二、证券市场及其功能
第二节 证券犯罪
一、证券犯罪的概念
二、证券犯罪的历史演变
三、我国证券犯罪的现状和特点
第二章 证券犯罪刑事立法的功能和基本原则
第一节 证券犯罪刑事立法的功能
一、证券犯罪刑事立法的功能概述
二、证券犯罪刑事立法功能之有限性
第二节 证券犯罪刑事立法的基本原则
一、最后手段原则
二、必要性原则
三、协调原则
四、适度原则
五、效益原则
第三章 证券犯罪范围的设定
第一节 证券犯罪观
一、证券犯罪观概述
二、证券犯罪的功能
第二节 证券犯罪范围的设定依据
第三节 证券犯罪范围的具体设定
一、证券犯罪与证券道德违反行为之区别
二、证券犯罪与证券民事违法行为之区别
三、证券犯罪与证券行政违法行为之区别
第四节 我国证券犯罪范围的设定
一、侵犯证券自身管理制度的犯罪
二、侵犯证券市场主体及其业务管理制度的犯罪
三、侵犯证券发行制度的犯罪
――非法发行证券罪
四、侵犯证券交易制度的犯罪
五、侵犯证券临管制度的犯罪
――管理证券行业渎职罪
六、应当排除证券犯罪范围之外的行为
第四章 证券犯罪刑事责任的设定
第一节 证券犯罪刑事责任概述
第二节 证券犯罪刑事责任的设定依据
第三节 证券犯罪刑事责任的承担方式
一、承担方式的多样化
二、承担方式的合理化
第五章 证券犯罪的刑事立法模式
第一节 各国证券犯罪刑事立法模式及其评析
一、宏观模式及其评析
二、中观模式及其评析
三、微观模式及其评析
第二节 我国证券犯罪刑事立法模式探讨
一、我国现行证券犯罪刑事立法模式之评析
二、我国证券犯罪刑事立法模式之完善
第六章 证券犯罪的原因分析与抗制对策
第一节 证券犯罪的原因分析
一、证券犯罪的客观原因
二、证券犯罪的主观原因
第二节 证券犯罪的抗制对策
一、证券犯罪抗制概述
二、证券犯罪抗制的分类
三、证券犯罪抗制的基本原则
四、证券犯罪抗制的具体对策
主要参考文献
后记
· · · · · · (收起)
读后感
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用户评价
这本书的行文风格可以说是独树一帜，兼具学者的严谨与评论家的犀利。作者似乎有一种将复杂的法律论证“戏剧化”的能力。在阐述某些立法沿革时，作者没有采取平铺直叙的流水账方式，而是通过引入历史上的关键人物和争议焦点，营造出一种“思想的交锋”的氛围。这种叙事方式极大地提高了阅读的趣味性，让我完全没有陷入传统法学著作常见的枯燥泥潭。举例来说，对于某一重要修正案出台前夕，各方利益团体博弈的描写，读起来简直像在看一部精妙的法庭辩论实录。它成功地做到了学术深度与可读性之间的完美平衡，让非专业背景的读者也能大致把握其核心脉络，同时又不失对专业人士的深度挑战。
评分这本书的装帧设计给我留下了深刻的印象。封面采用了深沉的墨绿色调，搭配烫金的标题字体，散发出一种庄重而古典的气息。纸张的质感也十分考究，略带纹理的米白色纸张使得阅读体验非常舒适，即便是长时间翻阅，手指也不会感到疲惫。版式设计也非常清晰，字体的选择和行距的把控都透露出一种严谨的态度。尤其值得称赞的是，书中很多重要概念和案例的引用都有非常详尽的脚注和参考文献，这对于希望进行更深入研究的读者来说，简直是宝藏。我特别喜欢它在章节过渡处的留白处理，既有节奏感，又不会显得单调。整体来看，这不仅仅是一本学术著作，更像是一件经过精心打磨的艺术品，能让人在阅读过程中感受到一种对知识的尊重和敬畏。这种对细节的极致追求，在我阅读过的众多专业书籍中，是相当少见的。
评分从整体结构和逻辑递进来看，这本书的编排体现了极高的系统性。它不是零散观点的堆砌，而是一个层层递进的严密逻辑链条。起始部分对基础概念的界定清晰而扎实，为后续的深入探讨奠定了坚实基础。随后，作者巧妙地将理论模型与历史案例相结合，展现了立法的动态演变过程。最精彩的部分在于其对未来趋势的预测和对现有法律体系盲点的批判性反思。这种从宏观到微观，再回归到前瞻性构建的结构，让人在合上书本时，能形成一个完整、立体的知识体系。它提供给读者的，不仅仅是“是什么”的答案，更重要的是“为什么是这样”和“未来会怎样”的思考路径。这种全景式的审视角度，是很多仅关注单一技术性问题的书籍所不具备的。
评分阅读这本书的过程，对我个人职业发展起到了非常积极的推动作用。我此前在处理一些复杂的公司内部合规案件时，常常感到理论知识与实务操作之间存在一道难以逾越的鸿沟。但这本书，尤其是其中关于“内幕信息”认定标准的论述，为我提供了一个清晰、可操作的分析框架。作者用非常具象化的语言，拆解了那些晦涩难懂的司法解释，使得原本看起来高深莫测的法律条文变得鲜活起来。我尝试将书中的模型套用到最近的一个遗留问题上，发现分析的逻辑链条一下子就清晰了，这极大地增强了我的自信心。可以说，它更像是一本“实战手册”，而不是一本纯粹的理论教科书，它教会了我如何用更具穿透力的视角去审视那些看似寻常的商业行为背后的法律风险。
评分内容上，作者展现出了极为扎实的法学功底和敏锐的社会洞察力。我花了不少时间去研读其中关于“犯罪构成要件”与“金融创新”之间张力的分析部分。作者并没有简单地将两者对立起来，而是深入探讨了在快速变化的金融市场环境下，传统刑法理论如何进行自我调适与重塑。特别是在论述某些新型证券欺诈行为的定性难题时，作者援引了大量域外先进司法判例作为参照，并结合我国的实际情况进行了细致的比较分析，这使得论述既具有国际视野，又紧密贴合本土实践。我感觉到，作者在处理那些灰色地带的问题时，立场是极其审慎和平衡的，既没有一味地追求严厉打击而忽视了对市场活力的保护，也没有因为鼓励创新而模糊了法律的边界。这是一种非常成熟的法律思维的体现。
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