具体描述
《外国仲裁裁决承认及执行论》是《赢在美国——IETAC(97)贸仲裁字第0517号仲裁裁决在美国的承认及执行》的姊妹篇。《外国仲裁裁决承认及执行论》采用实证的方法，对中国仲裁裁决在外国和外国仲裁裁决在中国的承认及执行进行了系统性研究。《外国仲裁裁决承认及执行论》根据1958年《纽约公约》界定了外国仲裁裁决，分析了我国界定外国仲裁裁决立法、实践与《纽约公约》的共通性和差异性，提出我国对外国仲裁裁决的界定应回归《纽约公约》的轨道。
《外国仲裁裁决承认及执行论》对承认及执行外国仲裁裁决必须注意的法律问题进行了全面阐述。
《外国仲裁裁决承认及执行论》依据《纽约公约》对承认及执行外国仲裁裁决的条件进行了全面梳理，结合我国仲裁裁决在外国申请承认及执行的实践和外国仲裁裁决在我国申请承认及执行的实践从理论和实践两方面全面阐述了如何申请承认及执行外国仲裁裁决。
《外国仲裁裁决承认及执行论》对国际商事仲裁热点问题进行了探讨，提出缺员仲裁是违法仲裁，应予否定；对公共政策进行了重新认识，指出“真正的国际公共政策”不宜提倡；对申请承认及执行的外国仲裁裁决只进行形式审查，不进行实体审查的观点进行了剖析，认为各国承认及执行外国仲裁裁决时都要进行形式审查和实体审查，法院对在本国申请承认及执行外国仲裁裁决不主动审查该外国仲裁裁决的承认及执行是否违反本国公共政策是法院失职；对各国拒绝承认及执行外国仲裁裁决的上诉制度进行了考察，建议废除我国承认及执行外国仲裁裁决的“内部报告”制度，建立拒绝承认及执行外国仲裁裁决上诉制度。
《外国仲裁裁决承认及执行论》研究了仲裁员有权作出惩罚性仲裁裁决理论，探讨了惩罚性外国仲裁裁决承认及执行制度，介绍了外国仲裁制度的发展。
《外国仲裁裁决承认及执行论》是研究外国仲裁裁决承认及执行的一部力作，资料翔实，内容新颖，说理充分，可读性强，是读者的良师益友。
国际商事争议解决：超越仲裁庭的视野 本书导言： 在全球化日益深入的今天，国际贸易和投资活动中的争议解决机制面临着前所未有的复杂性和多样性。传统的司法途径往往受制于地域管辖权、法律适用冲突以及执行难度等诸多限制，使得当事人越来越倾向于选择更为灵活、高效且具有国际公信力的争议解决方式——仲裁。然而，仲裁程序的终点并非争议的真正解决，其裁决的最终生效和实现，高度依赖于国际承认与执行体系的有效运作。 本书并非专注于对特定法律文书（如《纽约公约》）的条文进行逐字解析，而是致力于构建一个宏观、多维度的国际商事争议解决（International Commercial Dispute Resolution, ICDR）图景。我们深入探讨的是，在仲裁裁决的“生命周期”中，从庭审的最后阶段到实际的利益回收之间，所横亘的复杂法律、政治与实践障碍，以及当前国际社会为克服这些障碍所进行的制度性探索。 第一部分：国际商事争议的生态系统与趋势 本部分首先对当代国际商事争议的类型、产生原因及主要解决途径进行了系统梳理。我们不再将国际仲裁视为孤立的解决工具，而是将其置于一个更广阔的争议解决生态系统中进行考察。 1.1 争议的“前置”阶段：预防与早期干预 有效的争议解决始于争议发生之前。本章详细分析了合同设计中争议解决条款的战略价值，包括选择适当的管辖法、仲裁地、仲裁机构以及预设的争议解决阶梯（如协商、调解前置条款）。我们探讨了“预防性合规”在减少未来诉讼风险中的作用，并分析了新兴的早期纠纷解决机制（Early Dispute Resolution, EDR）在维护商业关系方面的优势。 1.2 仲裁作为“中间状态”：裁决的国际化挑战 国际仲裁裁决之所以需要“承认与执行”程序，其根源在于主权国家的司法独立性与相互不干涉原则。本章剖析了国际仲裁裁决的“准司法”性质，并重点讨论了当事人如何权衡选择不同仲裁地（Seat of Arbitration）所带来的程序法益与执行便利性。我们考察了仲裁地对裁决可撤销性审查范围的影响，并引入了“平行诉讼与仲裁”这一新兴的复杂局面，分析当事人如何管理在不同司法管辖区可能出现的相互冲突的法律程序。 1.3 区域性与多边治理框架的交织 除了全球性的公约体系外，区域性的法律合作机制对国际争议解决产生了日益重要的影响。本章深入探讨了特定经济共同体内部（如欧盟、东盟等）在民商事判决相互承认与执行方面的最新进展，以及这些区域性努力如何反过来影响国际仲裁裁决的流通性。我们特别关注国际私法冲突规范的演变，及其对仲裁程序选择的潜在牵引力。 第二部分：裁决的“后效力”阶段：承认与执行的制度性障碍 本部分是全书的核心，它超越了对单一公约的注释性解读，而是从实践者和制度设计的角度，审视了裁决在全球范围内获得认可和强制执行所面临的结构性挑战。 2.1 司法审查的边界与“公共政策”的边界扩张 识别和界定各国法院在审查外国仲裁裁决时，可以行使的司法能动性（Judicial Activism）的范围，是执行程序中的关键博弈点。我们着重分析了各国法院对“违反公共政策”（Public Policy）抗辩的解释差异——从严格的程序公正要求，到扩展到实质性的实体法原则的适用。本章引入了大量的横向案例比较，揭示了在反腐败、制裁合规以及人权标准等新兴领域，公共政策抗辩的适用是如何成为执行程序中的“拦路虎”。 2.2 异议与抗辩的“战术化”运用 在现代国际执行程序中，被申请执行人越来越倾向于采取多管齐下（Multi-pronged Attack）的策略，即同时在裁决地发起撤销程序，并在执行地援引不同的抗辩理由。本章详细分析了： 撤销程序（Annulment Proceedings）与执行抗辩（Enforcement Defences）之间的互动关系与时间竞赛。 管辖权抗辩在执行阶段的“复活”——即便是仲裁庭已经作出裁决，当事人在执行地仍可能对仲裁庭的管辖权提出挑战。 程序延宕战术（Tactics of Delay）的法律后果与反制措施。 2.3 资产识别与强制执行的跨境难题 裁决的真正价值在于资产的实际控制。本部分深入探讨了国际资产追索的复杂性。我们分析了不同国家强制执行程序（如扣押、留置、拍卖）的法律差异，并考察了信息获取的限制如何阻碍有效的资产搜寻。此外，本书还考察了涉及国家主权资产的执行问题，例如如何平衡主权豁免原则与商业交易中的例外情况，以及特定类型资产（如知识产权、船舶、航空器）的特殊执行规则。 第三部分：面向未来的制度创新与协同 本书的最后部分聚焦于当前国际社会为提高裁决的确定性和执行效率所进行的制度创新和多边合作努力。 3.1 仲裁机构的“执行辅助”角色 仲裁机构不再仅仅是程序管理者，它们正越来越多地参与到裁决的维护中。本章探讨了仲裁机构在提供裁决的初步认证、促进信息交换，以及在特定情形下主动介入以防止裁决被轻易撤销或规避方面所扮演的新角色。 3.2 透明度与数据治理在执行中的作用 随着争议解决的数字化转型，数据治理成为影响执行效率的新维度。我们讨论了区块链技术在提高裁决和相关文件可信度、减少伪造风险方面的潜力，以及关于敏感商业信息跨境流动的法律考量。 3.3 跨机构合作与统一标准的追求 最后，本书展望了不同国际组织（如国际法院、国际标准化组织、专业性国际会议组织）之间在推动识别与执行标准统一化方面的努力。重点分析了如何通过“软法”工具（如示范法、最佳实践指南）来弥合各国司法实践中的鸿沟，从而真正实现国际商事争议的“一裁终局”目标。 结论： 本书旨在为读者提供一个全面的、实务导向的框架，用以理解国际商事争议解决机制的深度与广度，特别是关注那些发生在仲裁庭做出最终裁决之后，但对商业成果具有决定性影响的法律与实践环节。它是一份关于全球法律网络如何协同运作，以保障国际商业信心的深入报告。
作者简介
齐湘泉，中国政法大学国际法学院教授、中国法学会会员、中国国际私法学会常务理事，国内司法考试辅导专家。编著、参写司法考试教材多部，多次接受聘请讲授司法考试三国法部分课程。
目录信息
序第一章 承认及执行外国仲裁裁决法律制度 第一节 外国仲裁裁决的界定 一、国际条约、国际法文件关于外国仲裁裁决的界定 二、各国关于外国仲裁裁决的界定 三、我国界定外国仲裁裁决标准与实践困惑 四、界定仲裁裁决国籍标准的发展趋势 第二节 承认及执行外国仲裁裁决法律制度 一、承认及执行外国仲裁裁决法律制度的经济基础与法律基础 二、承认及执行外国仲裁裁决的国际立法 三、《纽约公约》的基本内容 第三节 我国承认及执行外国仲裁裁决的立法与实践 一、我国承认及执行外国仲裁裁决的立法 二、我国承认及执行外国仲裁裁决的实践第二章 提起承认及执行外国仲裁裁决诉讼需注意的法律问题 第一节 提起承认及执行外国仲裁裁决的法院与时效 一、提起承认及执行外国仲裁裁决的法院 二、提起承认及执行外国仲裁裁决的时效 第二节 提起承认及执行外国仲裁裁决需提交的法律文书 第三节 承认及执行外国仲裁裁决的诉前救济措施 一、诉前保全救济措施的立法、理论与实践 二、2006年联合国《国际商事仲裁示范法》关于仲裁临时措施的规定 第四节 承认及执行外国仲裁裁决的程序第三章 拒绝承认及执行外国仲裁裁决的条件 ——仲裁协议当事人无缔约能力、仲裁协议无效 第一节 仲裁协议当事人的缔约能力 一、仲裁协议当事人缔约能力的法律适用 二、判定当事人有无缔结仲裁协议行为能力的实证分析 第二节 嘉能可公司申请承认及执行英国伦敦金属交易所仲裁裁决案法律问题探析 一、案情 二、法律问题与分析 第三节 仲裁协议存在及仲裁协议效力认定问题 一、仲裁协议的效力与认定仲裁协议效力的法律 二、仲裁协议的形式要件 三、仲裁协议的实质要件 四、瑕疵仲裁协议效力的认定 五、仲裁协议是否存在的实证分析第四章 拒绝承认及执行外国仲裁裁决的条件 ——被执行人未获适当通知，未能对案件提出意见 第一节 拒绝承认及执行外国仲裁裁决的程序性事由——未给予适当通知或未能提出申辩 一、仲裁程序中的适当通知 二、仲裁文件通知与司法文书送达的区别及大陆法系国家与英美法系国家仲裁通知的差异 第二节 适当通知的认定 一、仲裁通知的主体 二、仲裁文件的通知方式 三、电子邮件通知仲裁通知的效力 四、仲裁通知的内容 五、已通知的事实发生变更是否需要另行通知 六、公告通知在国际商事仲裁中能否采用 第三节 仲裁程序中的申辩 一、申辩权利与申辩权利的行使 二、当事人以未能进行申辩为由请求法院拒绝承认及执行外国仲裁裁决的几种情况第五章 拒绝承认及执行外国仲裁裁决的条件 ——裁决事项非仲裁协议约定之事项或者裁决事项超出仲裁协议约定之事项 第一节 仲裁管辖权 一、仲裁管辖权的来源与特点 二、仲裁管辖权的行使 第二节 拒绝承认及执行裁决非仲裁协议约定事项及超出仲裁协议约定事项的外国仲裁裁决之实证分析 一、拒绝承认及执行裁决非仲裁协议约定事项的外国仲裁裁决之实证分析 二、拒绝承认及执行裁决事项超出仲裁协议约定事项范围的外国仲裁裁决之实证分析第六章 拒绝承认及执行外国仲裁裁决的条件 ——仲裁庭的组成或者仲裁程序不当 第一节 仲裁庭 一、仲裁员 二、仲裁庭 第二节 缺员仲裁裁决的承认及执行 一、外国缺员仲裁裁决的承认及执行成为热点问题 二、我国法院对拒绝承认及执行伦敦海事仲裁裁决的理论阐释 三、缺员仲裁裁决效力承认及执行辨析 四、缺员仲裁的法律思考 第三节 仲裁程序 一、仲裁庭形成阶段的程序不当 二、仲裁权行使阶段的程序不当 三、我国以仲裁程序不当为由拒绝承认及执行外国仲裁裁决的实证分析第七章 拒绝承认及执行外国仲裁裁决的条件 ——裁决不具有约束力或已被撤销、停止执行 第一节 仲裁裁决的既裁力 一、对仲裁裁决既裁力的认识 二、仲裁裁决既裁力的依据 三、仲裁裁决既裁力效力范围 第二节 已撤销国际商事仲裁裁决承认及执行的探讨与论争 一、撤销仲裁裁决法律制度 二、司法对仲裁实行监督的必要性 三、国际商事仲裁裁决撤销的效力 四、已撤销国际商事仲裁裁决承认及执行的实践与论争 五、对是否拒绝承认及执行已撤销的外国仲裁裁决的认识 六、我国对已撤销外国仲裁裁决承认及执行的态度第八章 拒绝承认及执行外国仲裁裁决的条件 ——争议事项不可仲裁 第一节 承认及执行视野下的国际商事争议的可仲裁性 一、国际商事争议可仲裁性的确定 二、可仲裁事项范围的扩展 三、国际商事争议可仲裁性与公共政策的关系 第二节 我国国际商事争议事项可仲裁性立法与实践 一、我国国际商事争议事项可仲裁性立法 二、我国国际商事争议事项可仲裁性实践第九章 拒绝承认及执行外国仲裁裁决的条件 ——承认及执行仲裁裁决违反公共政策 第一节 外国仲裁裁决承认及执行中的公共政策 一、公共政策的法律特征 二、公共政策的定位 三、对三种公共政策的讨论 第二节 我国拒绝承认及执行外国仲裁裁决程序中公共政策的适用 一、我国拒绝承认及执行外国仲裁裁决的公共政策立法 二、我国适用公共政策拒绝承认及执行外国仲裁裁决的实践第十章 惩罚性外国仲裁裁决的可执行性 第一节 惩罚性赔偿制度 一、贸仲0517号裁决执行案提出惩罚性仲裁裁决可执行性问题 二、惩罚性赔偿制度的起源 三、美国的惩罚性赔偿制度 第二节 惩罚性仲裁裁决的承认及执行 一、仲裁员作出惩罚性仲裁裁决权力的否定与肯定 二、惩罚性仲裁裁决执行与不予执行的博弈 第三节 中国的惩罚性赔偿制度与外国惩罚性仲裁裁决在中国的承认及执行 一、中国的惩罚性赔偿制度 二、定金是否属于惩罚性赔偿 三、仲裁员是否有作出惩罚性仲裁裁决的权力 四、我国是否应承认及执行外国惩罚性赔偿仲裁裁决第十一章 外国仲裁裁决不予执行上诉制度研究 第一节 不服仲裁裁决的上诉制度 一、不服仲裁裁决向二级仲裁庭提起上诉制度 二、不服仲裁裁决能否向法院提起上诉 第二节 外国仲裁裁决不予执行的上诉制度 一、各国不予执行外国仲裁裁决的法院判决或者裁定是否允许上诉的立法 二、对不予执行外国仲裁裁决的法院判决或者裁定提出上诉的实践 第三节 我国拒绝承认及执行外国仲裁裁决法律救济制度的反思 一、“一审终局”与“内部报告”制度的确立 二、“内部报告”制度与我国现行法律相抵触 三、“内部报告”制度的弊端 四、我国应建立外国仲裁裁决承认及执行案件上诉制度后记
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