具体描述
《中华人民共和国证券法(新旧对照本)》内容简介：近年来，全国人大及其常委会不断加大法律的制定、修改和实施力度，相继修正或修订了《中华人民共和国宪法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国刑法》等70余部法律，为便于读者准确掌握修改过程，更好地学习理解法律的内容，我社特编辑出版了法律新旧对照本系列丛书。
丛书对所有修正或修订的法律，均在权威文本的基础上，根据修改的内容，列出新旧对照表，使读者对该部法律的修改变动情况一目了然。
《中华人民共和国证券法》于1998年12月29日公布，2004年作了修正，2005年进行了全面修订并重新公布。《中华人民共和国证券法(新旧对照本)》收录了2005年修订的《中华人民共和国证券法》，由于改动的幅度较大，为保证其整体完整性，我们在修订文本的后面附加了完整的新旧对照表，将修订前后的条文一一对照，并对2004年个别修改的条款也做了说明，对修改的地方都用黑体标注。
《环球金融市场动态与监管前沿》 内容提要： 本书聚焦于当前全球金融市场的复杂演变、新兴风险点以及各国监管机构为应对这些挑战所采取的前沿策略。它深入剖析了金融科技（FinTech）对传统银行业、支付系统和资本市场产生的颠覆性影响，探讨了分布式账本技术（DLT）在跨境支付、证券发行与结算中的应用潜力与监管困境。同时，本书详细梳理了全球宏观审慎政策的最新发展，特别是针对系统重要性金融机构（SIFIs）的资本缓冲要求、流动性覆盖率（LCR）和净稳定资金比率（NSFR）的实际执行效果及其在不同司法管辖区的差异化体现。 本书的重点章节之一是关于数字资产的全球监管态势。我们不再仅仅关注传统证券的范畴，而是将研究延伸至加密货币、稳定币以及央行数字货币（CBDC）的兴起。书中对比了欧洲 MiCA 法规、美国 SEC 对加密证券的界定、以及亚洲地区（如新加坡、香港）在创新沙盒与牌照管理方面的差异化路径。分析揭示了如何平衡金融创新、投资者保护与反洗钱（AML）/反恐怖主义融资（CFT）的复杂博弈。 此外，本书对气候变化相关的金融风险管理进行了深度探讨。这包括了银行业如何将环境、社会和治理（ESG）因素纳入信用风险评估模型，欧洲可持续金融披露条例（SFDR）对资产管理业的影响，以及气候压力测试在全球央行和审慎监管机构中的普及应用。书中通过案例分析展示了“漂绿”（Greenwashing）的识别挑战以及全球监管机构在制定统一的ESG信息披露标准方面所做的努力。 在国际合作与冲突方面，本书详述了全球税基侵蚀和利润转移（BEPS 2.0）对跨国金融机构的合规影响，以及数据跨境流动在金融稳定与隐私保护之间的张力。最后，本书展望了未来十年金融市场可能出现的结构性变革，包括人工智能在量化交易、风险监控和合规自动化中的渗透程度，以及监管科技（RegTech）如何重塑金融机构的内部控制与报告机制。 第一部分：全球金融科技浪潮与监管重塑 第一章：金融科技（FinTech）的结构性冲击 本章首先界定了金融科技的广义范畴，并将其划分为支付创新、借贷平台、数字财富管理和基础设施技术四大板块。重点分析了移动支付在中国及新兴市场的普及如何重塑了零售银行业务的盈利模式。接着，深入探讨了分布式账本技术（DLT）的潜力。我们详细对比了私有链、联盟链和公有链在资产证券化（Tokenization）中的适用性。针对证券市场的应用，本书剖析了利用DLT进行“首次代币发行”（ICO/STO）所涉及的法律定性问题，特别是如何区分其是否构成传统意义上的“投资合同”或“证券”。 第二章：数字资产监管的全球分化 随着加密货币的市值不断攀升，全球监管机构对如何将其纳入现有金融框架感到困惑。本章对比了三种主要的监管范式： 1. 证券化路径（如美国模式）： 强调“是否具备投资人期待利润”的 Howey Test 及其在加密项目中的应用困境。分析了 SEC 对多个未注册证券发行的执法行动案例。 2. 支付工具路径（如部分司法管辖区的电子货币）： 探讨了稳定币的监管挑战，特别是对储备资产的透明度和赎回机制的要求。 3. 全方位监管框架（如欧盟 MiCA）： 详细解读了 MiCA 法规如何试图提供一个统一的牌照和运营标准，涵盖了从发行到市场滥用的所有环节。 书中特别关注了央行数字货币（CBDC）的研发进展，对比了中国数字人民币（e-CNY）的集中式设计与欧洲央行数字欧元（CBDC）的“两层”架构理念，以及这两种模式对商业银行体系稳定性的潜在影响。 第二部分：审慎监管的深化与系统性风险管理 第三章：巴塞尔协议III的收官与“巴三后时代”的资本要求 本章聚焦于《巴塞尔协议III》最终文本（通常被称为“巴塞尔IV”）的实施对全球系统重要性银行（G-SIBs）的影响。详细分析了“产出底线”（Output Floor）的引入如何限制了银行使用内部模型进行风险加权资产（RWA）计算的能力，并预期了这将对银行的风险偏好和资本配置策略产生的挤出效应。 我们深入研究了流动性风险管理工具的实战效果： 流动性覆盖率（LCR）： 分析了不同资产类别在压力情景下作为优质流动性资产（HQLA）的充足性与市场接受度。 净稳定资金比率（NSFR）： 探讨了 NSFR 如何引导银行向更稳定的长期融资结构转型，以及对批发融资市场的影响。 第四章：宏观审慎工具的应用与边界 本书探讨了宏观审慎政策如何从危机应对工具转变为常态化管理手段。详细考察了逆周期资本缓冲（CCyB）在全球不同经济周期中的激活与释放策略。同时，本书审视了针对影子银行部门的监管延伸。重点分析了对非银行金融中介（NBFI）的流动性风险敞口进行识别和监测的最新方法，特别是货币市场基金（MMFs）在市场动荡时期对金融稳定的威胁，以及监管机构如何要求其提升缓冲和限制赎回机制。 第三部分：可持续金融与气候风险纳入监管框架 第五章：ESG整合：从自愿披露到强制性监管 气候变化已成为影响金融稳定的核心因素。本章详细分析了监管机构如何将气候相关风险纳入传统风险框架。我们重点比较了欧洲和亚洲在ESG数据标准化方面的努力。 压力测试的演进： 详细解析了央行和审慎机构如何设计情景（如有序转型情景与无序转型情景）来评估银行贷款组合在物理风险（洪水、干旱）和转型风险（碳税、技术淘汰）下的损失。 披露标准的强制化： 对比了国际可持续发展准则理事会（ISSB）的 IFRS S1/S2 与欧盟的 CSRD 和 SFDR。书中明确指出，监管的重点已从“自愿性报告”转向“可审计、可比较的量化指标”。 第六章：绿色金融与反漂绿（Anti-Greenwashing） 金融市场对可持续投资的需求激增，同时也催生了“漂绿”风险。本章探讨了监管机构如何利用技术手段来提高ESG评级和可持续产品声明的准确性。分析了资产管理公司在产品分类（如SFDR下的Article 8和Article 9基金）中存在的解释差异，以及监管机构（如ESMA）为统一标准所采取的干预措施。本书也涉及了如何评估金融机构在供应链融资中对生物多样性风险的管理。 第四部分：全球税务合规与数据治理的前沿 第七章：BEPS 2.0 与跨国金融机构的合规矩阵 本书详细分析了经济合作与发展组织（OECD）推动的“双支柱”方案对跨国金融集团的深远影响。 支柱一（收入重新分配）： 探讨了跨国银行和资产管理公司如何应对新的“市场辖区”的征税权界定。 支柱二（全球最低税率GloBE）： 深入剖析了 15% 全球最低企业所得税规则对金融机构复杂内部资本结构和税收优化策略的颠覆性影响。 第八章：金融数据治理与跨境流动 在数据成为核心资产的时代，数据跨境流动受到隐私保护（如GDPR）和金融稳定（数据本地化要求）的双重约束。本章分析了金融机构在满足不同地区对数据主权要求时所面临的技术和法律挑战。重点讨论了利用隐私增强技术（PETs），如联邦学习和同态加密，在保持监管合规性的前提下实现跨界风险数据共享的可能性与局限性。 结论：面向2030年的金融监管展望 总结全球金融监管正处于一个加速迭代的时期，技术驱动的变革（AI/DLT）与宏观系统性风险（气候/地缘政治）的双重压力，正迫使监管框架向更具前瞻性、更精细化和更强调数据驱动的方向发展。未来的监管不再仅仅是事后惩罚，而是越来越依赖于对新兴风险的实时识别与前置干预。
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