具体描述
《证券集团诉讼国际经验&中国道路》是国内第一本系统研究证券集团诉讼的著作。全书由8章构成，主要包括证券集团诉讼的优缺点剖析、美国证券集团诉讼的重大变革及其关键环节介绍、其他国家证券集团诉讼的立法与实践、中国证券诉讼的缺陷与完善、以及国内外著名证券集团诉讼案例评析等。《证券集团诉讼国际经验&中国道路》核心在于通过比较法的考察和分析，探讨证券集团诉讼、尤其是美国的证券集团诉讼模式对中国的可借鉴性。书后附有证券诉讼高校法学专家援助中心成立公告、中心简介、中心征集诉讼代理权公告、可诉虚假陈述民事赔偿案件公司一览表，以及最高人民法院有关司法解释。可谓内容具理论与实践于一体，对国内相关领域的实务规范操作具有一定的借鉴意义。
深度解构金融市场博弈与规则重塑：一部聚焦“影子银行”生态与系统性风险防范的权威著作 书名（示例）： 《金融暗流：影子银行体系的崛起、监管博弈与全球金融安全图景》 作者（示例）： 钱博远、林静秋 出版信息（示例）： 华夏金融出版社，2023年10月第一版 --- 内容提要 本书并非聚焦于单一的法律诉讼案件，而是采取宏观视角与中微观案例相结合的深度研究方法，全面剖析了过去二十年间，全球金融体系中最为复杂、最具颠覆性的现象之一——影子银行体系的崛起、运行机制、监管套利行为及其对宏观经济稳定构成的系统性挑战。 本书的写作基于对海量金融监管文件、央行研究报告、专业机构内部数据以及十余位全球顶尖金融经济学家的深度访谈资料的整理分析。它旨在提供一个清晰的路线图，揭示在传统商业银行受制于巴塞尔协议等严格监管框架的同时，金融活动如何通过非银行金融中介（Non-Bank Financial Intermediation, NBFI）部门悄然转移、膨胀，并最终可能酝酿下一轮系统性危机的内在逻辑。 我们相信，理解现代金融的脆弱性，必须穿透“影子”的迷雾，直击那些被资本市场结构性创新所掩盖的风险积聚点。 --- 详细章节结构与核心论点 本书分为五大部分，共十八章，逻辑严密地构建了从理论框架到实践应对的全景分析。 第一部分：金融创新的阴影——影子银行的界定与生态构建（第1-4章） 本部分首先确立了研究的基石，清晰界定了“影子银行”的边界，指出它并非一个统一的实体，而是一个由多个功能相似但结构迥异的机构和工具构成的复杂网络。 第1章：超越“表内”的定义： 批判性回顾了对影子银行的不同定义（从早期对资产证券化链条的关注，到当代对流动性错配与信用转换活动的界定）。强调了其核心特征在于“信用中介”功能，但规避了传统银行的资本和流动性监管。 第2章：全球影子银行的“地理迁移”： 追踪了自2008年金融危机以来，影子银行活动从欧美传统金融中心向亚洲新兴市场和特定离岸金融中心的转移路径。重点分析了货币市场基金（MMF）、特殊目的载体（SPV）以及资产管理公司（AMC）的角色变迁。 第3章：结构性创新驱动力： 深入分析了驱动影子银行扩张的根本性因素，包括监管套利（Regulatory Arbitrage）、追求更高收益的投资者行为（Search for Yield）以及金融科技（FinTech）在提高中介效率中的双刃剑效应。 第4章：中国特定模式的剖析： 专门设立章节分析了中国金融体系中具有影子银行属性的活动，如信托、P2P（在特定阶段）以及银行理财业务的脱表化趋势，对比其与西方模式的异同，强调了“刚性兑付”文化的深层影响。 第二部分：杠杆的放大器——风险传导机制与流动性陷阱（第5-8章） 本部分是本书的核心技术分析部分，致力于揭示影子银行如何将微观的风险转化为宏观的系统性冲击。 第5章：链条的脆弱性：回购（Repo）市场的权力博弈： 详尽解析了回购协议在融资中的关键作用，以及当抵押品价值下降时，由此引发的“去杠杆化螺旋”如何快速冻结短期融资市场。引入“巴塞尔III的间接影响”。 第6章：证券化产品的“迷雾”： 深入研究了抵押贷款支持证券（MBS）和担保债务凭证（CDO）在危机前后的演变。重点分析了信用评级机构的失败以及“信息不对称”如何使得投资者无法准确评估尾部风险。 第7章：MMF的“挤兑”与资产锁定： 详细模拟了货币市场基金在面临大规模赎回压力时，为维持净值稳定而被迫抛售优质资产，进而引发市场流动性枯竭的动态过程。 第8章：信用转换的隐形路径： 分析了场外衍生品市场（OTC Derivatives）中，通过复杂的互换合约实现的隐性信用延伸，以及中央清算机构（CCP）在处理系统性风险时的潜在瓶颈。 第三部分：监管者的“猫鼠游戏”——监管套利与政策滞后性（第9-12章） 本部分重点探讨了监管机构面对快速进化的金融市场时所面临的困境、工具箱的局限性以及全球协调的难度。 第9章：宏观审慎工具的部署挑战： 探讨了央行和审慎监管机构（如FSB）试图引入宏观审慎政策（如逆周期资本缓冲、LTV限制）来约束影子银行活动时，所遭遇的法律权限和政治阻力。 第10章：全球监管框架的碎片化： 对比了美国（多头监管体系）、欧盟（统一监管尝试）和部分亚洲国家在处理跨境影子银行活动时的不同立法思路，揭示了监管协调失败如何为风险留下了操作空间。 第11章：监管沙盒与创新风险： 分析了“金融科技监管沙盒”在鼓励创新的同时，如何可能成为新兴金融风险的孵化器。强调了技术进步对传统合规监测模型的颠覆性影响。 第12章：识别与数据鸿沟： 论述了监管机构在实时追踪跨国、跨市场影子活动时面临的“数据黑洞”问题。提出构建有效预警系统的必要性，即从“机构监管”向“功能监管”的根本性转变。 第四部分：系统性危机的情景推演与历史教训（第13-15章） 本部分结合历史案例（如亚洲金融风暴的经验、2020年三月市场动荡），对未来潜在的危机爆发点进行建模和推演。 第13章：特定资产类别的风险集中度： 聚焦于房地产信贷的非银行化，以及私募股权基金（PE/VC）的快速扩张对实体经济融资结构带来的长期影响。 第14章：气候变化与“棕色”资产的潜在冲击： 这是一个前瞻性章节，讨论了当气候风险转化为信用风险时，高度杠杆化的非银行机构将如何加速资产抛售，从而引发“绿色萧条”。 第15章：危机管理中的“最后贷款人”困境： 探讨了央行是否应该，以及如何在不破坏市场纪律的前提下，向非银行部门提供流动性支持的伦理和操作困境。 第五部分：重塑金融韧性——面向未来的监管蓝图（第16-18章） 本书的收官部分提出了一系列具体的、具有可操作性的政策建议，旨在构建一个更具弹性、更少隐藏风险的全球金融生态。 第16章：优化压力测试的覆盖范围： 建议将压力测试模型扩展至整个金融生态系统，特别是针对非银行部门的共同风险敞口进行压力测试。 第17章：强化信息透明度与可追溯性： 提出建立全球统一的金融基础设施登记系统（如衍生品交易登记库的升级版），以实现对影子链条的端到端监控。 第18章：功能性监管的整合路径： 总结性论述，主张通过统一的“金融稳定委员会”或类似的跨部门协调机构，对具有系统重要性的影子活动实施一致性的资本、清算和报告要求，实现监管的“穿透式”管理。 --- 本书的独特价值 本书的价值在于其跨越了传统银行监管的单一视角，直面金融体系中最难被捕捉、最具流动性风险的角落。它不仅是对历史事件的复盘，更是一部关于“如何预防下一次危机”的实战手册。对于宏观经济学家、金融监管者、风险管理专业人士，以及希望深入理解现代资本市场运作逻辑的投资者而言，本书是不可或缺的深度参考资料。它以严谨的学术态度，揭示了金融工具的复杂性背后，不变的人性与逐利驱动力如何塑造着全球经济的脉搏。
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