Fundamentals of Fund Administration pdf epub mobi txt 电子书下载 2026

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出版者:Butterworth-Heinemann

作者:Loader, David

出品人:

页数:224

译者:

出版时间:2007-1

价格:620.00元

装帧:HRD

isbn号码:9780750667982

丛书系列:

图书标签:

基金管理
基金运作
金融
投资
合规
监管
运营
会计
风险管理
金融行业

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具体描述

This book fills a gap in the lack of books that cover the administration and operations functions related to funds. With the growth of hedge funds globally there is more and more requirement for fund administration services, and the success of the fund administration is crucial to the success of the funds themselves in a highly competitive market. As the focus on operational risk, cost effective support and administration of trading and investment and the ability to design, develop and deliver added-value services for clients grows there is a need for a comprehensive analysis of what happens from trade to settlement and beyond and the exact role that the fund administrator may be required to provide. The book helps those responsible for managing and supervising fund administration services by examining the decisions, actions and problems at the various stages as well as explaining the products and infrastructure that services support.

*Concise, easy to read format explains extensive and complicated procedures with lively, easy to follow road maps

*Comprehensive reference work with extensive glossary of terms, useful website addresses and further reading recommendations

*Covers all the major stages with detailed explanations of what is required for effective completion and regulatory compliance

投资的基石：资金管理艺术与实践在当今错综复杂的金融市场中，投资的成功并不仅仅依赖于精准的投资策略或对宏观经济的深刻洞察。一个被普遍低估却至关重要的领域，便是资金管理。它如同坚实的基石，支撑着一切投资活动的稳健运行，确保资产的增长与保值，并为投资者提供透明、高效和合规的运作环境。本书旨在深入探讨资金管理的各个维度，从其核心职能到前沿发展，为从业者、投资者及相关领域的专业人士提供一本全面而实用的指南。第一章：资金管理概览——投资生态的幕后英雄本章将带领读者走进资金管理的宏大视野。我们将首先界定资金管理的定义，阐释其在投资生命周期中的关键作用。它并非一个孤立的职能，而是与投资组合管理、风险控制、合规审查、会计核算、法律事务等紧密相连，共同构成了完整的投资生态系统。我们将剖析资金管理的核心目标，包括但不限于：保障资产安全与独立性：确保投资者的资产与基金管理人的自有资产严格分离，防止挪用或混淆。提升运营效率与降低成本：通过标准化流程、技术应用和规模效应，优化基金运作，降低管理费用。确保信息透明与披露准确：及时、准确地向投资者披露基金净值、业绩、投资组合等关键信息，满足监管要求。维护基金的合规性与市场信誉：遵循各项法律法规，防范潜在的法律风险，维护基金及行业的良好声誉。支持投资策略的有效执行：为投资经理提供流畅的交易执行、估值和结算服务，使其能专注于投资决策。我们将进一步探讨资金管理服务提供商（如托管人、基金管理人、行政管理人、估值机构等）的角色与职责，以及它们之间如何协同工作，共同为基金的顺利运作保驾护航。理解资金管理的功能，就如同理解一台精密的机器如何运转，它揭示了投资光鲜外表下的严谨逻辑与专业操作。第二章：基金的架构与生命周期——从设立到终结的旅程基金并非一成不变的实体，它经历着从设立、运作、扩张到最终清算的完整生命周期。本章将深入剖析基金的设立过程，包括法律架构的选择（如公司制、信托制、合伙制等），以及不同司法管辖区对基金设立和运作的规定。我们将详细介绍基金募集、投资组合构建、日常运营、业绩计算、分红派息等关键环节，并探讨在生命周期的不同阶段，资金管理所承担的独特任务。基金设立阶段：法律文件的起草与审查、监管机构的注册申请、发行文件的准备、初始投资者的引入等。基金运作阶段：交易的清算与结算、资产的托管与保管、基金净值的计算与估值、会计账簿的记录与报告、现金流的管理与预测、日常行政事务的处理等。基金发展与扩张阶段：引入新的投资策略、调整资产配置、进行并购或重组、拓展新的募集渠道等。基金清算阶段：资产的变现、负债的清偿、税务的处理、剩余资产的分配、监管机构的注销申请等。通过对基金生命周期的系统性梳理，读者将能更清晰地认识到，资金管理贯穿于基金的每一个阶段，并在不同阶段扮演着不同的、却同样重要的角色。第三章：核心职能解析——托管、行政与估值本章将聚焦资金管理中的三大核心职能：托管、行政管理和估值。这三个职能相互依存，共同构成了基金运作的骨干。托管（Custody）：我们将深入探讨托管人的职责，包括资产的保管、交易的清算与结算、公司行为的管理、收益的收取等。托管人是基金资产的“守护者”，其独立性和专业性是保护投资者利益的基石。我们将分析托管人风险管理的重要性，以及其在防范欺诈和舞弊方面的作用。行政管理（Administration）：本节将详细阐述基金行政管理人的角色，其工作内容涵盖基金注册、投资者关系管理、信息披露、合规性监督、会计核算、税务申报等。行政管理人是基金运作的“总管家”，负责确保基金按照既定的法律法规和内部政策高效运作。我们将探讨投资者登记、交易指令处理、账户管理、定期报告的编制等具体工作。估值（Valuation）：估值是基金管理中最为关键且技术性最强的环节之一。我们将剖析基金资产的估值原则、方法和流程，包括对公开交易证券、非公开交易证券、衍生品等的估值技术。我们将讨论估值过程中的挑战，如市场波动、信息不对称、复杂金融工具的定价等，并强调估值报告的准确性和及时性对投资者决策和基金净值计算的重要性。第四章：风险管理与合规——保障稳健运营的护城河在充满不确定性的金融市场中，有效的风险管理与严格的合规是基金稳健运营的生命线。本章将系统性地探讨资金管理领域中的各类风险，并阐述相应的管理策略。市场风险：投资组合的市场价值波动带来的风险，包括利率风险、汇率风险、股票价格风险等。信用风险：交易对手违约或负债方无法履行义务的风险。流动性风险：基金无法及时满足赎回请求或兑付到期债务的风险。操作风险：因内部流程、人员、系统故障或外部事件导致的损失风险。合规风险：因违反法律法规、监管要求或行业准则而面临的法律制裁、罚款或声誉损失风险。我们将深入探讨风险识别、评估、监控和缓释的完整流程。合规性不仅仅是“遵守规则”，更是建立一种积极的风险文化，确保基金的运作始终符合最高的道德标准和法律要求。本章还将关注不同司法管辖区的监管框架，如《证券法》、《投资公司法》等，以及国际监管趋势对基金管理业的影响。第五章：技术赋能与未来展望——数字化时代的资金管理随着信息技术的飞速发展，资金管理领域正经历着深刻的变革。本章将探讨技术在提升资金管理效率、准确性和透明度方面的作用。自动化与流程优化：机器人流程自动化（RPA）、人工智能（AI）等技术如何自动化重复性任务，提高运营效率。数据分析与洞察：大数据分析如何帮助基金管理人更好地理解市场趋势、客户行为，优化投资策略和风险管理。区块链与分布式账本技术：这些新兴技术在提升交易结算效率、增强透明度和降低交易成本方面的潜力。信息安全与网络安全：在数字化转型过程中，保障基金数据和投资者信息的安全至关重要。展望未来，我们将讨论资金管理行业面临的机遇与挑战，包括对ESG（环境、社会和公司治理）因素的日益重视，以及全球化和地缘政治变化对跨境基金管理的影响。本书的目的是为读者提供一个关于资金管理的全面视角，揭示其作为投资领域“幕后英雄”的独特价值，并为应对未来挑战做好准备。结语资金管理是投资世界中不可或缺的专业领域，它确保着投资活动的稳健、高效和合规。本书的编写旨在为读者提供一个深入、详尽的理解框架，帮助读者更好地认识和掌握这一关键领域。无论是初入金融市场的学生，还是经验丰富的投资专业人士，本书都将是一份宝贵的参考资料，助您在投资旅程中行稳致远。