Capital Market Instruments pdf epub mobi txt 电子书 下载 2026

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出版者:Palgrave Macmillan

作者:Choudhry, Moorad (EDT)/ Joannas, Didier/ Pereira, Richard/ Pienaar, Rod

出品人:

页数:548

译者:

出版时间:

价格:250.00元

装帧:HRD

isbn号码:9781403947253

丛书系列:

图书标签:

• 资本市场
• 金融工具
• 投资
• 证券
• 债券
• 股票
• 衍生品
• 金融工程
• 投资银行
• 风险管理

《资本市场工具：洞悉现代金融的基石》 在这瞬息万变的全球金融格局中，理解资本市场的运作机制，掌握其中核心工具的本质与应用，是每一位投资者、金融从业者乃至具备战略眼光的企业决策者都必须具备的关键能力。本书，《资本市场工具：洞悉现代金融的基石》，旨在为你提供一个全面、深入且极具实操性的视角，去剖析构成现代金融体系的那些最基础、最核心的组成部分——即资本市场工具。 本书的出发点，并非仅仅是罗列那些充斥于金融市场的各种衍生品或交易术语，而是要带你穿透表象，直抵这些工具背后深刻的经济原理、市场逻辑以及它们如何被设计、发行、交易和管理。我们将从最根本的“资本”与“市场”概念出发，逐步勾勒出资本市场的功能、重要性，以及为何各种金融工具的出现是市场发展的必然产物，是满足多元化投融资需求、规避风险、配置资源、发现价格的有效手段。 第一部分：资本市场的根基与逻辑 在深入探讨具体的金融工具之前，本书将首先为你夯实资本市场的理论基础。我们将探讨资本市场在现代经济中的核心作用，它如何连接储蓄者与投资者，如何促进资源的有效配置，以及如何驱动经济增长。我们会详细阐述不同类型的资本市场，如股票市场、债券市场、货币市场以及衍生品市场，并分析它们各自的特点、功能以及相互之间的联系。 资本的定义与流转： 我们将探讨资本的本质，不仅仅是单纯的货币，更是驱动生产、创新与价值增长的动力。深入分析资本如何在企业、政府和个人之间流转，以及资本市场的角色。 市场的分类与功能： 详细区分一级市场与二级市场，初级市场（IPO）与发行市场，以及交易市场的不同类型（交易所、场外交易）。分析这些市场如何促进资本的形成、价值的发现和价格的发现。 资本市场的重要性： 从宏观经济层面，阐述资本市场如何影响国家经济发展、产业结构调整、科技创新以及就业。从微观层面，分析企业如何通过发行股票和债券融资，个人投资者如何通过购买金融产品实现财富增值。 第二部分：股权类资本市场工具——分享企业成长的果实 股票作为最主要的股权融资工具，是资本市场中最为人熟知的部分。本书将不仅仅介绍股票的买卖，更会深入剖析股票的内在价值、不同类型的股票（普通股、优先股）的特性、股票发行与交易的流程，以及影响股价波动的深层因素。 股票的本质与价值： 探讨股票代表的所有权、收益权和参与公司治理的权利。深入分析股票的内在价值决定因素，如公司盈利能力、增长前景、资产价值等，以及市场价值与内在价值的差异。 普通股与优先股： 详细比较普通股和优先股的权利与义务，包括投票权、股息支付顺序、剩余财产分配权等，帮助读者理解它们各自的优势与劣势，以及适合的投资场景。 股票的发行与交易： 详细介绍首次公开募股（IPO）的流程、费用、以及二级市场交易规则，包括撮合方式、交易单位、交易时间等。 影响股价的因素： 深入分析宏观经济、行业趋势、公司基本面、市场情绪、技术分析等多种因素如何共同作用于股价的短期和长期波动。 股票衍生品概览： 简要介绍与股票相关的衍生品，如股票期权、股指期货，它们如何为投资者提供杠杆交易和风险管理的可能性，为后续深入学习打下基础。 第三部分：债权类资本市场工具——稳定收益与风险管理 债券是企业和政府最常用于筹集长期资金的债务工具。本书将为你系统地梳理债券的种类、发行机制、定价原理、收益率计算以及风险评估。理解债券市场，对于构建稳健的投资组合、管理利率风险至关重要。 债券的定义与要素： 详细阐述债券的核心构成要素：面值、票面利率、到期日、发行人。分析债券如何代表一种借贷关系，以及发行人有义务按期支付利息和偿还本金。 债券的分类： 详细介绍政府债券（国债、地方政府债）、公司债券（高收益债、投资级债）、金融债券、可转换债券等不同类型债券的特点、信用等级以及风险收益特征。 债券的发行与交易： 梳理债券的发行流程，包括承销商的作用、信用评级的重要性。介绍债券在二级市场的交易方式，以及与股票交易的主要区别。 债券收益率分析： 深入讲解不同类型的债券收益率计算方法，如到期收益率（YTM）、持有期收益率，以及它们如何反映债券的投资价值和市场利率水平。 债券风险识别与管理： 重点分析债券投资中的主要风险，包括信用风险（违约风险）、利率风险（价格风险）、流动性风险、通胀风险等，并介绍相应的风险管理工具和策略。 债券衍生品概览： 简要介绍与债券相关的衍生品，如利率期货、利率期权、互换等，它们如何帮助投资者对冲利率变动风险。 第四部分：货币市场与短期融资工具——保持资金的流动性 货币市场是短期资金融通的市场，对于维持金融体系的稳定运行和企业日常的资金周转至关重要。本书将介绍货币市场的参与者、主要工具以及它们在短期资金管理中的作用。 货币市场的定义与功能： 阐述货币市场的核心功能在于满足短期资金的供求，为金融机构和企业提供高流动性、低风险的投资渠道，并支持中央银行的货币政策操作。 主要货币市场工具： 详细介绍商业票据、短期国库券、银行承兑汇票、回购协议、同业拆借等关键的货币市场工具，分析它们的期限、发行主体、交易特点和风险水平。 货币市场在企业财务管理中的作用： 分析企业如何利用货币市场工具进行现金流管理、短期融资以及短期闲置资金的投资。 第五部分：衍生品市场工具——风险对冲与投机博弈 衍生品是资本市场中最复杂但也最具创新性的工具之一。本书将为你揭开金融衍生品的神秘面纱，解释它们的内在机制、定价模型以及在风险管理和投资中的实际应用。 衍生品的定义与功能： 解释金融衍生品是指其价值从一种或多种标的资产（如股票、债券、货币、商品、利率等）的价值中衍生出来的金融合约。重点阐述其规避风险（套期保值）和进行投机获利的功能。 期货与远期合约： 详细比较期货和远期合约的异同，包括标准化程度、交易场所、保证金制度、交割方式等。深入分析其作为锁定未来价格、对冲价格波动风险的作用。 期权合约： 深入讲解期权的基本概念（看涨期权、看跌期权），以及其权利的性质。介绍期权的定价模型（如Black-Scholes模型）的基本思想，以及期权策略在风险管理和增强收益方面的应用。 互换合约（Swaps）： 重点介绍利率互换和货币互换，分析它们如何帮助企业和金融机构转换不同类型的现金流支付，以管理利率或汇率风险。 衍生品市场的风险与挑战： 提示读者，虽然衍生品功能强大，但也伴随着高杠杆、复杂的定价以及潜在的系统性风险，需要审慎使用。 第六部分：结构性产品与混合型金融工具 随着金融创新的不断深入，各种结构性产品和混合型金融工具应运而生，它们往往将多种基础金融工具的特性融合在一起，为投资者提供定制化的风险收益组合。本书将介绍这类产品的基本构造和潜在应用。 结构性产品的构成： 解释结构性产品如何通过组合不同的金融工具（如债券+期权）来设计特定的收益回报模式，以满足投资者对本金安全、特定收益水平或风险暴露的需求。 混合型金融工具的例子： 介绍如可转换债券、可赎回债券等混合型工具，分析它们同时具备债务和股权特征的特点，以及在不同市场环境下的表现。 结语：资本市场工具的未来 在本书的最后，我们将展望资本市场工具的未来发展趋势，包括金融科技（FinTech）对金融工具创新和交易方式的变革，如区块链技术在证券发行和交易中的应用，以及监管环境的变化对金融工具设计和使用的影响。 《资本市场工具：洞悉现代金融的基石》 并非一本枯燥的理论教科书，而是一次引导你系统性理解和掌握现代金融市场运作规律的旅程。通过对本书内容的深入学习，你将能够： 清晰地认识 构成资本市场的各类基础工具。 准确地评估 各类金融工具的风险与收益特征。 有效地运用 这些工具进行投资决策、风险管理和财富增值。 更自信地 参与到日益复杂的全球金融活动中。 无论你是刚刚踏入金融领域的新手，还是希望深化专业知识的从业者，本书都将为你提供宝贵的知识财富和实践指导，助你在资本市场的浪潮中稳健前行，把握机遇，实现目标。

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