First's Business Crime, Cases and Materials pdf epub mobi txt 电子书 下载 2026

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出版者:West Group

作者:First, Harry

出品人:

页数:850

译者:

出版时间:1989-10

价格:$ 203.40

装帧:HRD

isbn号码:9780882777320

丛书系列:

图书标签:

• Business Crime
• Criminal Law
• Commercial Law
• Case Law
• Legal Materials
• Fraud
• Corporate Crime
• White Collar Crime
• Financial Crime
• Law

《全球金融犯罪与监管：案例、法规与前沿挑战》 内容提要 本书深入剖析了当代全球金融犯罪的复杂图景、主要类型、演变趋势及其应对策略。它不仅对洗钱、恐怖主义融资、市场操纵、内幕交易、腐败贿赂等传统金融犯罪进行了细致的案例分析，更着重探讨了数字经济背景下新兴犯罪形式的挑战，如加密货币相关的欺诈、网络钓鱼和复杂的跨境逃税结构。全书结构严谨，内容涵盖了从犯罪动机、实施手段到国际法律框架和监管实践的各个层面，旨在为法律专业人士、合规官、金融机构从业者以及政策制定者提供一个全面、深入且高度实用的参考指南。 --- 第一部分：金融犯罪的演变与基础框架 第一章：金融犯罪的全球化与数字化转型 本章首先界定了现代金融犯罪的范畴，并追溯了其从传统有组织犯罪向高度复杂的跨国网络结构演变的历史轨迹。重点探讨了全球化、金融脱媒（Disintermediation）和信息技术进步如何为犯罪分子提供了前所未有的便利。我们详细分析了“影子银行体系”（Shadow Banking System）在洗钱和规避监管中的作用，并引入了金融科技（FinTech）在提升效率的同时所带来的监管套利风险。 第二章：反洗钱（AML）与恐怖主义融资（CTF）的核心机制 这是全书的基石部分。我们不再简单罗列法律条文，而是着重于对金融行动特别工作组（FATF）建议的实际应用和挑战进行深入分析。 风险评估与客户尽职调查（CDD/EDD）： 探讨如何构建有效的、基于风险的方法论，特别是在处理高风险司法管辖区、中间人（Intermediaries）和最终受益人（UBO）识别上的实践难题。案例聚焦于如何通过股权结构分析来穿透复杂的控股公司。 可疑交易报告（STR）的有效性： 分析不同司法管辖区在STR提交质量上的差异，以及执法机构如何将这些报告转化为可操作的情报。讨论了“情报孤岛”问题及其对跨国调查的阻碍。 制裁合规的复杂性： 详细解析 OFAC（美国海外资产控制办公室）的SDN名单及相关二级制裁的全球影响。通过对特定实体被冻结资产的案例研究，阐述了企业如何实现“零容忍”的制裁合规目标，同时应对地缘政治风险带来的合规压力。 第二部分：市场滥用与公司内部犯罪 第三章：内幕交易与市场操纵的现代手法 本章深入考察了信息不对称在现代金融市场中的体现，以及如何利用算法和高频交易技术进行新型市场操纵。 “信息鸿沟”的利用： 分析了公司高管、顾问律师和承销商如何利用未公开信息进行交易的经典案例。重点讨论了信息传递路径的追溯，以及“信息链”的构建难度。 新型市场操纵： 详细阐述了“拉高出货”（Pump-and-Dump）在社交媒体时代的变体，以及利用算法订单流进行“幌骗”（Spoofing）和“层叠”（Layering）的复杂案例。监管机构在识别这些高频交易中的欺诈信号方面所采用的先进技术也被纳入讨论。 第四章：腐败、贿赂与资产追回的国际战役 本章聚焦于《反海外贿赂法》（FCPA）和英国《反贿赂法》等核心法规在跨国商业环境中的适用性。 “激励因素”的界定： 深入探讨了“促进性支付”（Facilitating Payments）在不同法律体系下的模糊地带，以及企业文化对合规的决定性作用。 资产的全球追踪与司法协助： 案例研究侧重于大型腐败案件中，如何通过国际司法协助条约（MLATs）和双边引渡协定，从避税天堂追回非法所得。探讨了“合法性推定”在资产没收程序中的应用和争议。 第三部分：新兴技术与监管前沿 第五章：加密资产与去中心化金融（DeFi）的监管灰色地带 本章是本书的前沿章节，专门处理区块链技术带来的监管空白和风险。 加密货币的洗钱路径： 分析了“混合器”（Mixers/Tumblers）、隐私币（Privacy Coins）以及跨链桥（Cross-Chain Bridges）被用于清洗非法资金的实际操作。探讨了链上分析（On-Chain Forensics）技术如何帮助执法部门追踪匿名交易。 DeFi的法律责任归属： 针对去中心化自治组织（DAO）的法律实体地位、智能合约的不可逆性对合规义务的影响，以及监管机构对DeFi协议的管辖权边界进行了深入的学术性辩论和案例分析。 第六章：网络金融犯罪与数据安全治理 本章关注网络攻击如何直接转化为金融犯罪，以及数据泄露事件中的监管责任。 勒索软件的经济模型： 分析了勒索软件即服务（RaaS）的商业模式，以及受害者支付赎金后，资金如何被“清洗”以规避追踪。 内部人威胁与数据盗窃： 探讨了金融机构中，具有合法权限的雇员如何利用系统漏洞进行数据窃取并将其出售以牟取不当利益的案例，以及数据保护法规（如GDPR）对金融机构的额外合规要求。 第四部分：合规与执法策略 第七章：全球监管协调与执法挑战 本章从宏观视角审视国际合作的效率和障碍。 跨境执法的政治考量： 案例分析了不同国家在引渡、证据开示（Discovery）和信息交换方面因主权和政治因素造成的摩擦，以及这些摩擦如何影响重大金融犯罪的侦破。 “同等性”与金融互联互通： 评估了国际组织在推动各国反金融犯罪标准“同等性”方面的努力，以及当一国标准滞后时，其他国家如何通过限制金融通道进行应对。 第八章：构建弹性与前瞻性的企业合规体系 本章为企业提供了具体的行动框架，超越了最低限度的合规要求。 第三方案件管理： 详细分析了如何利用外部律师、调查顾问和取证专家对内部可疑行为进行“特权保护下的调查”，以确保信息在监管审查中的敏感性。 合规技术的应用（RegTech）： 探讨了人工智能和机器学习在实时监控、异常检测以及自动生成监管报告中的实际落地情况，强调了技术在预防而非仅仅是检测犯罪中的战略价值。 --- 目标读者： 银行、资产管理公司、保险公司及其他金融服务机构的合规总监、风险管理人员、内部审计师；律师事务所的诉讼和争议解决合伙人；政府监管机构和执法部门的调查人员；以及攻读公司法、金融法、国际商法的研究生。 本书的价值在于其对复杂案例的深度解构和对监管前沿的敏锐捕捉，而非对既有法律条文的简单罗列，旨在培养读者在高度动态的全球金融环境中识别、评估和应对风险的战略能力。

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说实话，我买这本书是冲着它“Materials”（材料）的部分去的。我希望它不仅仅是文本，而是能提供一个资源库。这意味着，我期望看到大量的原始文件摘录、关键的法律文件（如起诉书关键段落、法庭命令摘要）的收录，甚至是那些在法庭上引发争议的证据片段。对于商业犯罪研究者而言，直接接触“一手资料”的片段，比任何二手解读都来得更有价值。这种“案例与材料”的结合，才真正体现了学习的深度——你不仅知道发生了什么，还能看到当时用来证明和辩护的原始证据是什么样的。我尤其期待书中能收录一些在定罪或量刑阶段起到关键作用的财务报告分析或专家证人意见的节选。如果这些材料能被组织得井井有条，便于查阅和引用，那么这本书的实用价值就远远超出了普通的教材范畴，它可以成为我案头必备的参考工具书。我希望它能让人有种“亲临”审判现场的代入感。

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说实话，我对法律教科书的阅读体验往往是带着一种“完成任务”的心态，但这本书的结构和选材，似乎试图打破这种沉闷。我更看重的是案例的“戏剧性”和其背后的经济学逻辑。我希望作者没有仅仅停留在对既定判决的复述上，而是深入挖掘了那些决定案件走向的关键证据链条——比如，那份被秘密销毁的电子邮件，或者某个高管在压力下的矛盾证词。商业犯罪往往牵涉到复杂的金融工具和跨司法管辖区的操作，如果这本书能清晰地梳理出这些繁复的交易脉络，并用清晰的图表或流程图来辅助说明，那将是极大的加分项。我特别关注那些关于“白领犯罪者心理侧写”的部分，了解驱动这些精英阶层走上歧途的深层动机，对于理解和预防未来的犯罪至关重要。如果它能提供一些关于如何构建有效的内部调查流程的建议，哪怕只是通过案例分析的侧面体现，对我日常的工作都会有直接的帮助。我需要的是那种能激发我批判性思考，让我不断追问“为什么”而不是仅仅接受“是什么”的阅读体验。

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我对任何一本试图涵盖“商业犯罪”全貌的书都抱有一种审慎的怀疑态度，因为这个领域变化太快了。我更倾向于那些聚焦于特定高风险领域的深度分析，而不是泛泛而谈的概述。如果这本书能在我关心的反腐败、洗钱或者网络金融犯罪这块投入更多笔墨，并且引用最新的国际反洗钱指南（如FATF的建议）来分析既有判例，那我的满意度会大大提高。我寻找的是那种能够体现出对全球监管趋势的敏锐洞察力的作品。例如，在处理跨境贿赂案件时，如何平衡不同国家的法律冲突？这本书有没有深入探讨美国《反海外腐败法》（FCPA）和英国《反贿赂法》在实践中的细微差别和对跨国公司的实际影响？我希望它能提供一个全球视野下的风险地图，而不是局限于某个单一的法律体系。阅读体验上，我讨厌那种长篇大论的学究式引述，我更喜欢作者用简洁有力的语言，提炼出判例的核心教训，并将其转化为可供检索和引用的实务要点。

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从阅读的愉悦度来说，我更喜欢那种带有鲜明作者个性和批判精神的作品。我希望这本书的作者不是一个中立的记录者，而是一位在商业犯罪领域深耕多年的观察家，他/她对某些法律条款的模糊性或判例的矛盾之处，应该有自己独到且犀利的见解。如果能在章节的最后，作者能提出一些对未来立法或司法实践的建设性批评或建议，那就太棒了。我渴望看到对现有法律框架的挑战，比如，在面对加密货币驱动的新型金融犯罪时，现有的法律工具是否已经力不从心？这种前瞻性和批判性，才能真正推动我们对商业犯罪认知的进步。我希望这本书的语言风格是那种既能与资深法律人士对话，又能让具备基本商业知识的读者理解其复杂性的“双刃剑”式表达——既精准又富有洞察力，读起来让人感到酣畅淋漓，而不是被术语淹没。这本书应该能提供一种全新的视角，来审视“资本逐利”的本质与法律规制之间的永恒博弈。

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这部书的标题，乍看之下，简直是为我这种热衷于在商业世界灰色地带探寻法律边界的“侦探”量身定做的。我通常更喜欢那种直接剖析复杂案件、深入挖掘判例背后微妙逻辑的著作，而不是那种晦涩难懂的理论堆砌。这本书的封面设计——那种沉稳又不失力量感的排版，以及散发出的那种“硬核”气息——立刻抓住了我的眼球。我期待它能像一把锋利的手术刀，精准地切开那些看似光鲜亮丽的商业交易背后的欺诈、内幕交易、市场操纵等一系列犯罪行为。我希望它不仅仅是简单地罗列法律条文，而是能通过一系列精心挑选的案例，展示出监管机构和法院在处理这些高度专业化、跨国界的经济犯罪时所面临的真实困境与智慧。理想中，它应该能让我清晰地看到，现代商业犯罪的形态是如何不断演变，以及律师、合规官乃至决策者们应当如何预见并规避这些风险。特别是那些关于公司治理结构如何被滥用以掩盖非法活动的章节，那才是真正的“干货”。我希望能从中找到那种既有学术深度，又不失实务操作指导价值的平衡点，看完之后，能立刻感到自己的“法律雷达”的灵敏度得到了显著提升。

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