证券业经营管理[2001年版] 附自考大纲 专科 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2026

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出版者:人民大学

作者:刘桓等

出品人:

页数:0

译者:

出版时间:2001-03-10

价格:22.0

装帧:

isbn号码:9787300037325

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• 证券业
• 经营管理
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《证券业经营管理（2001年版）附自考大纲 专科》 内容简介 本书旨在系统阐述2001年版证券行业经营管理的理论基础、实务操作与相关法规，并特别整合了针对专科层次自学考试大纲的要求。本书内容涵盖了证券市场的基本概念、证券公司的运营模式、风险管理、法律法规、行业发展趋势以及相关专业知识，为从事或有志于从事证券行业工作的专业人士和学生提供全面、深入的学习指导。 第一部分：证券市场概述与机构运作 本部分将从宏观层面出发，深入剖析证券市场的本质、功能与构成要素。内容将详尽介绍股票、债券、基金等主要证券品种的特点、交易机制及其在资本市场中的作用。同时，本书还将重点阐述各类证券经营机构的组织架构、业务范围及核心竞争力，包括但不限于证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构等。读者将了解到这些机构在信息披露、风险控制、客户服务等方面的职责与运作流程。 证券市场基本原理： 阐述证券市场的经济学原理，包括市场效率、信息不对称、代理成本等，以及证券市场的融资功能和投资功能。 主要证券品种详解： 深入分析股票的发行、交易、估值方法；债券的种类、发行、收益率计算及风险；基金的类型、运作模式、投资策略等。 证券机构体系： 详细介绍证券公司的设立条件、业务许可、内部管理要求；基金管理公司的资质、投资决策流程、基金会计；以及证券投资咨询机构的业务范围、合规性要求。 市场参与者分析： 识别并分析不同类型的市场参与者，如发行人、投资者（机构投资者与个人投资者）、中介机构等，及其在市场中的角色与行为模式。 第二部分：证券公司核心业务与风险管理 此部分将聚焦于证券公司的具体业务操作，从经纪业务、承销与保荐业务、资产管理业务、投资银行业务、自营业务等多个维度进行深入探讨。本书将结合2001年当时的行业特点，阐述各项业务的盈利模式、操作流程、风险点及监管要求。 经纪业务： 详细介绍客户账户的开立、交易指令的执行、佣金收取、客户资产管理等内容，并探讨如何在竞争激烈的市场中提升服务质量和客户满意度。 承销与保荐业务： 讲解股票、债券的承销流程，包括发行定价、路演推介、包销与代销的差异；分析保荐机构的职责，以及在信息披露和尽职调查中的重要性。 资产管理业务： 介绍资产管理的基本概念、业务模式、投资组合管理、风险控制策略，以及为客户提供个性化投资解决方案的专业要求。 投资银行业务： 探讨企业并购重组、财务顾问、财务咨询等业务的实际操作，以及在资本运作中扮演的关键角色。 自营业务： 阐述证券公司利用自有资金进行证券投资的策略、风险控制措施，以及在市场波动中的应对之道。 风险管理体系： 建立健全的风险管理体系是证券公司稳健经营的关键。本部分将系统介绍市场风险、信用风险、操作风险、法律合规风险等各类风险的识别、评估、监测与控制方法。将重点阐述风险偏好、风险限额、压力测试、风险预警机制等在实际管理中的应用。 第三部分：证券业法律法规与监管框架 规范的市场离不开健全的法律法规。本部分将重点梳理和解读2001年版证券行业相关的法律、行政法规、部门规章以及证券交易所的业务规则。 《中华人民共和国证券法》解读： 深入剖析《证券法》的核心条款，包括证券的发行与交易、证券公司的监管、投资者权益保护、法律责任等，帮助读者理解证券行业的法律底线。 相关行政法规与部门规章： 介绍与证券业相关的其他重要法律文件，如《证券公司监督管理条例》、《证券投资基金管理暂行规定》等，以及中国证监会的各项规章和通知。 证券交易所业务规则： 阐述上海证券交易所和深圳证券交易所的交易规则、上市规则、会员管理规定等，这些是市场运行的直接依据。 合规经营与内控： 强调合规经营的重要性，介绍证券公司内部控制的建设要求，包括风险管理、内部审计、信息隔离墙制度等，以防范违规操作和重大风险。 投资者权益保护： 探讨在2001年背景下，如何依法保护广大投资者的合法权益，包括信息披露的真实性、公平性，以及纠纷解决机制等。 第四部分：证券行业发展趋势与案例分析 在系统学习了证券业经营管理的基础理论、实务操作和法律法规后，本书将引导读者展望行业未来的发展方向，并结合当时的实际案例，巩固所学知识。 行业发展回顾与展望： 回顾2001年中国证券市场的发展历程，分析当时的机遇与挑战，并展望未来可能的改革方向和发展趋势。 经典案例剖析： 选取具有代表性的证券市场事件或公司经营案例，深入分析其成因、过程和影响，从中提炼出宝贵的经验教训。 金融创新与技术应用： 探讨当时金融创新在证券行业中的体现，以及技术进步对证券业务流程、客户服务和风险管理的影响。 专业人才培养： 强调在证券行业中，专业知识、风险意识、职业道德和持续学习能力的重要性，为从业者提出发展建议。 附录：专科自学考试大纲 本书的附录部分将严格按照2001年版证券业经营管理专科自学考试大纲的要求进行编排。内容将围绕大纲的各个知识点展开，明确考试范围、命题方向和能力要求，方便考生进行针对性复习和备考。大纲将涵盖本书第一至第四部分的核心知识点，并明确各部分的权重和重点。 本书内容充实，结构清晰，语言专业，旨在为读者提供一个全面、深入、实用的证券业经营管理学习平台。通过本书的学习，读者将能够系统掌握证券行业的理论知识和实践技能，为应对未来证券市场的挑战和机遇打下坚实基础。

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这本书的装帧设计真是让人眼前一亮，封面采用了那种沉稳的深蓝色调，搭配着烫金的书名，立刻就给人一种专业、权威的感觉。拿到手里掂量了一下，纸张的质感相当不错，不是那种廉价的纸张，拿在手里很踏实。作为一本面向证券业从业者的教材，它在视觉上传达出的那种严谨性，无疑是加分项。我尤其喜欢它在章节标题和重点标注上的处理方式，清晰明了，即使是第一次接触这个领域的人，也能很快抓住重点。侧边留白也处理得恰到好处，方便读者在阅读过程中随时做批注和标记，这对于需要反复研读和对比知识点的学习者来说，简直是福音。可以说，光是从实体书的感官体验来看，出版社在这本书的制作上是下了大功夫的，它不仅仅是一本知识的载体，更像是一件值得收藏的工具书。

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作为一名正在准备专科层次自考的考生，我最看重的还是它附带的自考大纲解析部分。坦率地说，这部分内容是这本书最“实用”的价值所在，但同时也是最让我感到头疼的地方。大纲的结构划分得非常细致，每一个知识点都被列举了出来，这无疑是省去了我们自己梳理考点的麻烦。但是，解读的语言风格过于学术化和晦涩，很多地方的解释，似乎是直接从原始的法规条文里摘录出来的，缺乏针对考点进行提炼和简化的技巧。比如，对于某些复杂的产品结构，大纲只是罗列了要求，但并未提供清晰的图示或易于理解的简化模型，这使得我在记忆和理解那些繁复的流程时，不得不花费大量时间去自行构建心智模型。如果能增加更多的“考点精炼”和“易错点提醒”，这本书的应试价值会倍增。

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从教学法的角度来看，这本书在案例分析的运用上处理得比较保守和传统。几乎所有的章节后面都附带了一些“思考题”或“案例导入”，但这些案例大多是静态的、教科书式的描述，很少看到那种充满冲突性、需要读者权衡利弊的动态案例。例如，在风险管理章节，我们读到的是理想状态下的控制措施，而非在市场剧烈波动中，一个小型券商可能采取的“两难”抉择。这种“完美世界”的描述，虽然有利于理解基础理论，却难以培养出金融从业者所必需的临场应变能力和批判性思维。我更期待看到一些真实的、带有时代烙印的失败或成功的案例分析，哪怕是经过艺术加工的，也比这种缺乏张力的理论陈述要来得有启发性。

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这套书的章节逻辑组织是相当严谨的，体现了老一辈学者对学科体系构建的深刻理解。从证券市场的基础结构，到经纪业务、自营业务，再到资产管理和合规监管，知识点的递进关系非常顺畅，如同爬一座设计精良的阶梯。然而，随着阅读的深入，我发现一个显著的问题是不同业务板块之间的“粘合度”不够高。例如，当讲到合规监管时，它更多地是作为独立的一章存在，而不是贯穿于经纪、自营等各个业务流程的“内嵌逻辑”。这意味着读者很难形成一个将“业务”与“监管”视为一个有机整体的全局观。我们需要的是一种“业务即合规，合规指导业务”的思维模式，而这本书目前的结构，似乎还是将两者切割开来分别讲述，这在实际工作中是很难行得通的。

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我花了整整一个周末的时间来粗略翻阅了一下这本《证券业经营管理》，总体感受是内容覆盖面极广，但深度上似乎略有欠缺，尤其是在涉及到当前市场热点和最新监管动态的部分，总感觉像是停在了上一个时代的路口。对于一个希望快速掌握现代金融市场运作机制的读者来说，这本书的理论框架是扎实的，它系统地梳理了证券业务的各个环节，从基础的法律法规到具体的业务流程，脉络清晰。然而，当我在查找关于金融科技（FinTech）如何重塑传统证券经纪业务的具体案例时，发现这方面的论述非常简略，更多的是停留在概念层面。这或许与它“2001年版”的身份有关，但在一个日新月异的行业里，缺乏对新兴技术冲击的深入剖析，使得这本书的“实战指导性”大打折扣。它更像是一本优秀的“历史教科书”，而非“未来指南”。

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