序

第一章导论

第一节立法缘起、立法目的与规范方法

壹、立法缘起

一、投资人有保护的必要

二、相关业者有规范的必要

三、证券市场有维护的必要

贰、立法目的

叁、规范方法

一、贯彻公开原则

二、禁止欺骗

三、处理利害冲突问题

四、管理证券相关事业

五、赔偿与惩罚

第二节有价证券

第三节主管机关

壹、机关组织

贰、权限

一、规则制定权及执行权

二、文件调阅权及财务、业务检查权

三、惩罚权

四、办理涉外事务

第四节法律适用

第二章有价证券的募集、发行与私募

第一节基本规定

壹、有价证券

贰、募集、发行与发行人

一、募集

二、发行

三、发行人

叁、公开招募

第二节核准制与申报制

一、采核准制

二、兼采核准制与申报制

三、采申报制

第三节主管机关的处理准则--申请核准与申报生效

一、不得发行无担保公司债的情形

二、不得发行公司债(包括有担保的公司债)的情形

三、不得公开发行具有优先权利特别股的情形

四、不得公开发行新股的情形

第四节公开原则、申报文件与公开说明书

壹、公开原则

贰、申报文件

叁、公开说明书

一、意义

二、应编制公开说明书的情形

三、公开说明书的内容

四、交付的义务及违反的刑事责任

五、虚伪不实的刑事责任

第五节其他法律规定的公开说明书

壹、证券投资信托及顾问法

贰、金融资产证券化条例

叁、不动产证券化条例

第六节强制公开发行与股权分散

第七节私募

壹、定义及适用范围

贰、程序

一、股东会或董事会的决议

二、提供信息

三、事后报备

叁、资格及人数限制

一、资格

二、人数

肆、转售的限制

一、不限制持有期间，但应符合其它条件

二、限制持有期间及转让条件

伍、罚则

第三章上市、上柜、信用交易与集中保管

第一节集中市场与店头市场

第二节上市

一、公司提出申请

二、证交所审查

三、主管机关核准上市契约

第三节变更交易方法、停止或终止上市

壹、变更交易方法

贰、停止上市

叁、终止上市

一、公司自愿申请

二、证交所的强制

三、主管机关的命令

第四节禁止场外交易

第五节上柜

第六节信用交易与证券金融事业

壹、信用交易的概念

一、融资、融券与资券相抵

二、保证金

贰、信用交易制度的建立

叁、法制架构

肆、证券商与证券金融事业

一、证券商

二、证券金融事业

伍、业务规范

陆、法律关系

一、融资融券契约

二、担保品的性质

三、担保品的处分

四、投资人的保护

五、证券商违法借贷款券的效力

第七节集中保管

壹、背景

一、有价证券的特质

二、问题的产生

贰、相关规定

一、保管对象

二、自由保管与强制保管并行

三、以账簿划拨方式办理交割

四、以拟制人名义办理登记

五、以集保公司的通知办理过户

六、混合保管与分户保管

七、两段式保管架构

八、账户管理、送存、领回有价证券及股权行使

叁、集中保管事业

第四章公司治理

第一节独立董事

壹、单轨制与双轨制

贰、证期会、证交所及柜买中心的规定

叁、证交法的独立董事

一、设置独立董事

二、董事会的职权与独立董事的地位

三、设置审计委员会或监察人--原则自由，例外强制

四、审计委员会的组织及权责规范

五、董事会议事规范

六、缓冲期间

肆、独立董事的兴起与变革

伍、独立董事与监察人

第二节董、监事最低持股比率

壹、基本规定

贰、实务执行争议

叁、检讨

第三节内部人转让股票的限制

第四节财务、业务及股权变动的公开

壹、定期报告

一、年度财务报告

二、半年度财务报告

三、季财务报告

四、每月营运情形报告

贰、偶发重大事项报告

叁、年报

肆、内部人持股的申报

伍、违反申报义务的责任

第五章委托书、公开收购股份与公司买回股票

第一节股东会与委托书

壹、股东的地位

一、股东民主说

二、经营者至上说

三、利害关系团体参与说

四、契约说

贰、证交法有关股东会的规定

一、“公司法”第209条第1项

二、“公司法”第240条第1项

三、“公司法”第241条第1项

叁、委托书的基本概念

肆、“公司法”第177条及“证券交易法”第25条之1

一、“公司法”第177条

二、“证交法”第25条之1

伍、委托书规则

一、订定背景

二、规范范围

三、基本架构

四、征求

五、非属征求

六、议事手册及股东名册

七、禁止事项

八、表决权不予计算

九、民事责任

十、刑事责任及行政罚

十一、费用负担问题

十二、委托书的未来

第二节公开收购股份

壹、取得股份逾10％的申报

一、申报义务

二、共同取得

贰、公开收购的规范

一、意义及适用范围

二、申报、公告及公开原则

三、公平收购

四、民、刑事责任及行政罚

五、目标公司的防卫措施及相关立法

第三节公司买回股票

壹、立法背景

贰、主要内容

一、适用对象

二、买回目的

三、程序

四、方式

五、数量及金额

六、价格

七、转让办法

八、申报及公告

九、关系人不得卖出

十、不得行使股东权

叁、公司法相关规定

一、第167条

二、第167条之1

肆、有关问题的检讨

一、操纵股价

二、内线交易

三、违法买回或卖出股份的效力

四、违反法令的责任

五、交叉持股

第六章证券交易所

第一节意义、设立与撤销

壹、意义

……

第七章证券商与证券商同业公会

第八章内线交易

第九章内部人短线交易之归入权

第十章操纵市场

第十一章刑事责任：证券诈欺、信息不实与掏空资产

第十二章民事赔偿责任
· · · · · · (收起)