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出版者:第2版 (2006年11月1日)

作者:王立华

出品人:

页数:292

译者:

出版时间:2006-11

价格:35.0

装帧:平装

isbn号码:9787503666919

丛书系列:

图书标签:

• 经济
• 法律实务
• 股票发行
• 股票上市
• 资本市场
• 证券法
• 公司法
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• 融资
• 内幕交易
• 案例分析
• 实录

《风云变幻：中国资本市场三十年沉浮》 内容概要 本书并非一本枯燥的技术手册，而是一部波澜壮阔的中国资本市场发展史诗。从改革开放初期星星点点的尝试，到如今全球瞩目的金融枢纽，中国资本市场历经了三十余载的风云变幻，无数企业在此搏击长空，无数资本在此汇聚融通，无数规则在此迭代演进。本书将以宏大的视角，回溯这段波澜壮阔的历程，深入剖析中国资本市场形成、发展、调整与壮大的关键节点，揭示其背后驱动力量、面临挑战以及对中国经济社会发展的深远影响。 第一部分：萌芽与探索——早期资本市场的奠基（1990s） 历史的起点： 追溯中国经济改革的时代背景，为何需要建立独立的资本市场？从计划经济向市场经济的艰难转型，国家决策者对资本市场的最初设想与定位。 上海与深圳的“双子星”： 详细叙述上海证券交易所和深圳证券交易所的诞生历程。两地在地理位置、政策导向、市场定位上的差异与互补。早期交易所的硬件设施、交易规则、市场参与者构成。 “老八股”的传奇： 聚焦中国股市最早上市的公司，如“真空电子”、“飞乐股份”等。它们的故事，不仅是企业的成长史，更是中国企业探索现代公司治理、拥抱资本市场的缩影。分析这些早期上市公司在财务披露、信息传递、投资者关系等方面的初步尝试与困境。 制度的“摸着石头过河”： 梳理中国早期资本市场在监管体系、法律法规、市场机制方面的探索与缺失。例如，早期证券法的制定、证监会的成立、股票发行审批制度的演变。分析当时市场存在的“黑箱操作”、“信息不对称”、“散户主导”等现象及其根源。 外资的初探与影响： 讲述QFII（合格境外机构投资者）制度的引入，以及境外资本对中国资本市场最初的观察与试探。外资的进入带来了哪些新的理念和挑战？ 市场泡沫与调整： 早期资本市场的剧烈波动，包括“9.28”事件等。分析市场泡沫的成因，以及政府为稳定市场采取的措施。这段时期的经验教训，为后续的制度建设提供了宝贵的参考。 第二部分：成长与规范——市场化改革的深化（2000s） 股权分置改革的破局： 深入剖析中国资本市场最关键的改革之一——股权分置改革。改革的背景、过程、核心内容（对价方案、流通权安排），以及其对市场流动性、估值体系、公司治理带来的深远影响。分析改革过程中各方博弈与妥协。 主板、中小板、创业板的构建： 介绍不同板块的设立宗旨、上市标准、服务对象。中小板的出现旨在解决中小企业融资难问题，创业板的设立则为高科技创新企业提供了崭新的融资平台。分析各板块在市场生态中的作用。 监管体系的完善： 详细阐述证监会的职能演变、监管手段的升级。从审批制向核准制、注册制（早期尝试）的演进，信息披露制度的强化（如年报、季报要求），内幕交易、市场操纵等违法行为的打击力度。 机构投资者的崛起： 分析基金公司、证券公司、保险公司等机构投资者在中国资本市场中的角色演变。从早期的小规模参与到后来的市场主力，机构投资者的专业化运作如何影响市场价格发现和资源配置？ 公司治理的进步： 讲述上市公司在“法人治理结构”建设方面的努力。独立董事制度的引入、股东大会的规范化运作、信息披露的透明度提升。分析公司治理的改善如何增强投资者信心。 国际接轨与挑战： 随着中国经济的融入全球，中国资本市场如何与国际接轨？例如，H股、红筹股的上市与回A股的热潮。分析国际化进程中的机遇与挑战，如不同市场监管规则的差异，以及跨境资金流动管理的复杂性。 第三部分：转型与创新——迈向成熟与国际化（2010s至今） 注册制改革的全面推进： 深入解读科创板、创业板试点注册制，以及全面推行注册制的意义。注册制的理念、核心要义（信息披露为核心）、与审批制的区别，以及其对发行效率、市场活力、投资者选择的影响。 多层次资本市场体系的完善： 除了沪深交易所，介绍新三板（全国中小企业股份转让系统）的定位与发展，区域性股权市场的作用，以及债券市场、期货期权市场等其他金融市场的协同发展。构建服务于不同类型企业、不同发展阶段的融资生态。 金融科技赋能资本市场： 探讨互联网、大数据、人工智能等技术如何改变资本市场的交易方式、信息传播、风险控制。例如，电子交易平台的普及，量化交易的发展，以及监管科技的运用。 中国式IPO的演进： 审视中国企业的IPO历程，从早期懵懂的融资行为，到如今高度市场化、规则化的过程。分析不同行业、不同类型企业上市的典型案例，以及背后的战略考量。 对外开放的步伐： 沪港通、深港通、债券通的推出，以及A股纳入MSCI、富时罗素指数等国际重要指数。中国资本市场对外开放的战略意图、实施过程、对国内外投资者的吸引力，以及由此带来的市场变化。 防范化解风险： 面对市场复杂性增加，如何有效防范系统性金融风险？分析杠杆率的控制、影子银行的监管、跨境资本流动的管理，以及投资者保护机制的不断强化。 资本市场与国家战略： 探讨资本市场如何服务于国家经济发展战略，如支持战略性新兴产业、推动传统产业转型升级、支持“一带一路”倡议等。 未来展望： 站在当下，展望中国资本市场的未来发展方向。例如，更加成熟的注册制、更有效的监管、更强的国际竞争力，以及在服务实体经济、促进共同富裕中的作用。 本书特色 宏观视角与微观案例相结合： 本书既有对中国资本市场整体格局、发展脉络的宏观梳理，又不乏对典型事件、重要人物、代表性企业的深入剖析，使得论述既有深度又有广度。 历史的温度与现实的关照： 本书并非冷冰冰的数据堆砌，而是试图还原中国资本市场三十年发展中的人物故事、政策博弈、市场情绪，让读者感受到历史的温度，同时对当下及未来的资本市场发展提供现实的关照。 专业性与可读性的平衡： 在专业术语的使用上，力求准确严谨，同时通过生动的叙述和清晰的逻辑，确保普通读者也能理解和吸收。 多维度的思考： 本书不仅关注市场本身的运作，更深入探讨资本市场与宏观经济、国家战略、社会发展之间的互动关系，力求呈现一个立体的中国资本市场。 未被AI“定式”的独特视角： 本书的写作，并非简单地对已有信息进行归纳总结，而是基于对历史发展脉络的深刻理解，提炼出独特的观察视角和价值判断，展现出人文关怀和独立的思考。 《风云变幻：中国资本市场三十年沉浮》是一部关于梦想、关于奋斗、关于变革的书。它记录了一个国家如何从无到有，从小到大，逐步建立起一个具有全球影响力的金融市场。它是一面镜子，映照出中国经济腾飞的轨迹；它是一部教科书，为理解中国经济的未来提供关键的视角；它更是一首史诗，颂扬着中国人民在市场经济浪潮中的不懈探索与伟大成就。

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这本书给我的感觉，像是一部未曾公开发表的内部工作纪要，充满了未经修饰的真实和锐利的洞察力。它没有过多关注那些光鲜亮丽的成功上市案例，反而把笔墨集中在了那些“灰色地带”和“监管套利”的边缘徘徊的案例上。其中对“同业竞争”和“业务独立性”的论述尤其精彩，作者通过剖析某些复杂的VIE结构或者境内外持股安排，揭示了市场主体是如何在现有监管框架下进行创新的同时，也触碰到了监管的底线。我个人认为，这本书对于那些希望深入理解资本市场监管逻辑、而非仅仅满足于通过考试的学习者来说，具有不可替代的价值。它迫使读者跳出“合规即可”的思维定势，去思考监管立法的意图、市场的效率边界以及企业的长期健康发展之间的复杂平衡。它不是一本让你快速通过某个认证的速成指南，而是一本需要你坐下来，泡一杯茶，带着批判性思维去细细品味的深度报告。读完之后，你对这个市场的敬畏之心会油然而生。

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这本《办案全程实录-股票发行与上市》简直是为我们这些在资本市场摸爬滚打的“老江湖”准备的教科书，但它绝对不是那种枯燥的法律条文堆砌。我翻开这本书，首先被它那种强烈的“现场感”吸引住了。作者似乎真的把我们带回了每一个关键的取证现场、每一次紧张的听证会，甚至是那些深夜里为了一个模糊的认定而反复推敲的细节。它不像一般的案例分析那样只给出结果，而是深入剖析了“为什么会这样”的过程，那份对事实的还原和逻辑的推演，让人拍案叫绝。尤其是关于内幕交易的界定部分，书中通过几个看似微不足道的资金流动和信息传递链条，最终构建起一个完整的犯罪闭环，那种抽丝剥茧的严谨性，比我看过的任何一部悬疑小说都要扣人心弦。书中对于证据链条的构建和固定，提供了大量的实操技巧，比如如何合法地调取电子数据，如何引导关键证人说出真相，这些内容对于我们日常工作中处理复杂的经济犯罪案件有着直接的指导意义。它让我意识到，法律的执行不仅仅是程序的遵守，更是一种艺术的展现，是在无数灰色地带中寻找那条清晰的红线。读完后，我对“证据为王”的理解又上升到了一个新的高度，这绝对是一本值得反复研读的实战手册。

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我是一个对金融衍生品和复杂结构性融资比较感兴趣的业余研究者，说实话，我对那种充满专业术语的晦涩著作往往望而却步。但这本书，在处理“股票发行与上市”这个主题时，展现出了一种令人惊喜的平衡感。它没有刻意回避技术细节，但在解释那些复杂的监管要求、信披义务时，总能巧妙地穿插一些历史背景或者市场演变的小故事，让原本冰冷的规则变得有血有肉。比如，书中对某次重大资产重组中，如何界定“实质控制权”的认定过程，描绘得如同在下一盘大棋，每一步落子都关乎数亿的利益和监管的红线。我尤其欣赏它对“合规成本”与“市场效率”之间博弈的探讨。作者并非一味地批评监管收紧，而是深入分析了在日益复杂的金融创新面前，监管工具的滞后性以及如何通过更精细化的制度设计来平衡创新与风险。读完这部分，我对于资本市场的“看不见的手”与“看得见的手”之间的互动关系，有了更深刻、更辩证的认识。它让我明白，很多看似简单的发行流程背后，蕴藏着监管层和市场参与者之间持续的智力角力。

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坦白讲，我最初是抱着试试看的心态买了这本书，想着无非又是些老生常谈的IPO流程介绍。结果大跌眼镜，这本书的深度和广度完全超出了我的预期。它最打动我的地方在于，它把视角从单一的法律条文，拉升到了整个市场生态和监管哲学的层面。书中对于“保荐人责任”的探讨，不再是简单地归咎于“看人失察”，而是细致地分析了彼时保荐制度设计中的结构性缺陷，以及如何通过引入更严厉的连带责任和市场禁入机制，倒逼中介机构提升执业质量。其中穿插的若干个真实案例，虽然我不能透露具体细节，但它们揭示出的那种人性在巨大利益面前的扭曲与挣扎，读来令人不寒而栗。作者的笔触冷静而克制，没有煽情的语言，却通过对事实的精确罗列，营造出强大的道德张力和警示意味。这本书的价值，不仅在于教会你“如何合规发行”，更在于让你思考“为什么需要这样的合规”，这种对根本问题的追问，才是真正的高水平专业书籍所具备的特质。

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我是一名在金融法律服务领域工作了十多年的律师，深知“实务经验”的价值无可替代。而这本《办案全程实录-股票发行与上市》，其价值恰恰在于它将深厚的实务经验，以一种极具条理性的方式呈现了出来。书中对于发行失败案例的复盘分析，是其亮点之一。失败的原因往往是多方面的，可能是股权结构的一处瑕疵，可能是关联交易的描述不够清晰，也可能只是一个关键时间节点的把握失误。作者没有将这些失败简单归类为“运气不好”，而是像一个精密的钟表匠一样，拆解了每一个导致齿轮错位的微小零件。我发现，书中关于“发行人内部控制”的章节，尤其值得称赞。它不是照搬内控规范，而是结合办案中发现的常见漏洞，提出了许多极具操作性的补救和预防措施，比如如何设计一个真正能有效制衡大股东行为的治理架构。这种由“案子”反哺“制度设计”的写作手法，使得全书的理论支撑都建立在坚实的地面上，而不是空中楼阁。

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