2005年金融学硕士研究生招生联考金融学基础考试大纲 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2026

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出版者:中国财政经济出版社

作者:金融学硕士研究生招生联考指导小组

出品人:

页数:0

译者:

出版时间:2004-07-01

价格:12.0

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isbn号码:9787500573623

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• 金融学
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现代金融市场运行与发展 本书聚焦于二十一世纪初全球金融市场的动态演变及其内在规律，深入剖析了在技术革新、全球化浪潮以及新兴经济体崛起等多重因素交织下，金融市场所呈现出的复杂性与前沿性。本书并非对某一个特定考试大纲的罗列，而是致力于构建一个宏观的、系统性的金融理论框架，辅以详实的数据与案例，以期帮助读者建立对现代金融体系的整体认知。 核心内容概览： 第一部分：金融市场基础理论与结构 金融市场的功能与分类： 详细阐述金融市场在资源配置、风险转移、信息传递等核心功能上的作用。系统梳理货币市场、资本市场（股票市场、债券市场）、衍生品市场、外汇市场等主要金融市场的结构、参与者及其运作机制。 金融工具的创新与演进： 探讨在2005年前后，金融工具特别是衍生金融工具（如期权、期货、掉期）在风险管理和投资策略中的日益重要性。分析这些工具如何通过金融工程技术设计，满足不同投资者的多样化需求。 金融市场效率与定价理论： 深入研究有效市场假说及其不同形式，分析信息在金融资产定价中的作用。探讨行为金融学如何挑战传统理性人假设，解释市场非理性行为与资产价格的偏离。 第二部分：宏观经济环境下的金融市场 货币政策与金融市场： 阐释中央银行在维持金融稳定、调控经济周期中的角色。分析货币政策工具（如利率、公开市场操作、存款准备金率）如何影响金融市场的流动性、资产价格和企业融资。特别关注2000年代初全球主要经济体货币政策的特点及其对金融市场的影响。 财政政策与金融市场： 探讨政府财政收支、国债发行等行为如何影响利率水平、债券市场以及整体经济的投融资活动。 全球经济一体化与金融市场： 分析跨国资本流动、汇率变动、国际收支平衡对各国金融市场的影响。探讨全球金融一体化带来的机遇与挑战，以及国际金融监管的协调问题。 新兴经济体金融市场发展： 关注2005年前后，中国、印度、巴西等新兴经济体金融市场的快速发展，分析其特点、面临的风险以及对全球金融格局的贡献。 第三部分：金融机构与风险管理 现代金融机构体系： 深入研究商业银行、投资银行、证券公司、保险公司、基金管理公司等各类金融机构的功能定位、业务模式及其在金融市场中的作用。分析金融脱媒现象、金融混业经营的趋势。 金融风险的识别、度量与管理： 全面介绍市场风险（利率风险、汇率风险、股票风险）、信用风险、操作风险、流动性风险等主要金融风险类型。详述风险度量工具（如VaR）及风险管理策略，包括资产组合管理、套期保值、金融衍生品应用等。 金融创新与监管挑战： 探讨金融创新（如金融工程、电子交易平台）在提高效率的同时，也可能带来的系统性风险。分析监管机构如何应对金融创新，维护金融稳定。 第四部分：金融市场前沿议题与展望（截至2005年） 金融市场监管与改革： 结合2000年代初的金融事件（如安然事件、互联网泡沫破裂后的反思），探讨全球金融监管的改革方向，强调信息披露、公司治理、风险监管的重要性。 金融科技的萌芽与影响： 虽未至如今的颠覆性程度，但本书会触及早期技术进步（如互联网、电子交易系统）对金融市场交易方式、信息传播效率的初步影响。 可持续金融的初步探讨： 提及部分关于企业社会责任、环境影响与金融投资关联的早期研究，为后续发展奠定基础。 本书以严谨的学术态度，融合理论分析与实践经验，旨在为读者提供一个理解2005年前后金融市场运作的深度视角。通过对这些核心内容的系统梳理，读者可以更清晰地把握金融市场的脉搏，理解其内在逻辑，并为进一步的学习和研究打下坚实的基础。本书的论述逻辑清晰，语言专业，力求展现金融学研究的科学性和前沿性，为读者打开一扇通往现代金融世界的大门。

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拿到这本大纲时，我最大的期望是它能帮助我理清2005年前后金融理论发展的脉络，特别是关于金融市场效率和风险管理的最新进展。然而，它给我的感觉是停留在上个世纪末的教科书式的陈述，缺乏对时代背景的深刻反思。当我在学习国际金融部分时，发现对于2000年前后兴起的金融衍生品市场的复杂性描述，显得过于简化。例如，关于期权定价中的布莱克-斯科尔斯模型（BSM），大纲仅仅是提及了该模型的存在和几个关键输入变量，却完全回避了实际操作中如何处理波动率聚类现象（Volatility Clustering）和跳跃风险（Jump Risk）这些业界长期关注的难题。这种处理方式让习惯了接触前沿案例分析的学生感到非常空泛。此外，对于监管框架的介绍，也显得过于静态，没有体现出当时金融机构在风险偏好、杠杆率控制等方面面临的动态博弈过程。总的来说，它提供的知识结构是“平铺直叙”的，缺少了将这些点串联起来，形成一个具有批判性思维的分析框架的引导。

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这份考试大纲在微观金融，特别是关于信息经济学在金融市场中的应用部分，展现出一种令人费解的割裂感。一方面，它列出了“信息不对称”、“逆向选择”和“道德风险”这些核心术语，这本身是好事。但另一方面，它对这些概念的阐述深度严重不足，未能清晰地将这些理论与实际的金融中介机构（如银行或保险公司）的运作联系起来。比如，在讨论道德风险时，它没有提供任何关于“契约设计”如何作为缓解工具的深入案例或讨论，只是蜻蜓点水般带过。这就造成了一种“知其名而不知其所以然”的阅读体验。读者很难从中学到如何识别和量化信息不对称带来的潜在成本。仿佛作者只是在列举一堆金融学的“专业名词”，而没有真正深入挖掘这些名词背后的经济逻辑和市场运行的内在驱动力，读完后对于如何分析现实中的金融丑闻或市场失灵事件，依然感到茫然无措。

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这本号称是“金融学基础”的考试大纲，对于一个初次接触金融学理论体系的学生来说，简直像迷宫里的地图，让你既看到了方向，又被无数的岔路口搞得晕头转向。我原本以为这会是一本清晰梳理核心概念的指南，结果打开后，扑面而来的是一连串密密麻麻的知识点罗列，仿佛是在清单上打钩，而不是在构建一个连贯的知识框架。比如，关于宏观经济学中货币政策工具的介绍，只是简单地列出了“公开市场操作”、“存款准备金率”和“再贴现率”，却没有深入探讨它们在不同经济周期中实际应用的微妙差异和传导机制。再比如，在公司金融部分，对于资本资产定价模型（CAPM）的阐述，它只是给出了公式 $ ext{E}(R_i) = R_f + eta_i [ ext{E}(R_m) - R_f]$，然后就戛然而止，对“Beta”值的实际估计方法、模型假设的局限性（比如风险的单一性假设）以及实际操作中如何运用它进行投资组合选择，几乎没有提及。读完这些章节，我感觉自己像是背诵了一堆金融术语的“字典”，却不具备用这些词汇“造句”的能力，更别提写一篇完整的“金融论文”了。它更像是一份高度浓缩的“知识点索引”，而不是一本能引导思考、培养洞察力的入门读物。

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这本书的叙述风格极其“技术导向”，完全没有照顾到那些需要通过具体案例来理解抽象概念的学习者。我花了很大力气去理解债券定价中的久期（Duration）和凸性（Convexity）概念，但大纲中对这些工具的解释，始终局限在数学公式的推导和定义上，缺乏一个生动的场景模拟。例如，它没有展示在利率预期发生变化时，久期如何帮助交易员快速判断投资组合价值的变动幅度，也没有解释为什么凸性在利率大幅波动时变得至关重要。这种“为考试而编写”的痕迹非常重，仿佛作者的首要目标是确保所有考点都赫然在列，而次要目标才是确保读者真正“学懂”了这些内容。读起来，就像是在啃一块没有调味的干硬面包，虽然营养成分齐全，但过程无比煎熬。对于那些希望通过实践来加深理解的读者而言，这本书提供的支持是极其有限的。

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如果要用一个词来形容这本书给我的整体感受，那便是“过时”。对于一个旨在指导未来金融专业人才的考试大纲来说，它对金融科技（FinTech）的萌芽状态——即便是在2005年这个时间节点——也几乎没有预见性或哪怕是最基础的提及。我在寻找关于“电子交易系统效率”或“高频交易的初步影响”这类话题的线索，但所有关于市场微观结构的内容都停留在传统的订单簿和做市商理论的范畴内。这种对时代变化的滞后性，使得整本大纲读起来像是一部历史文献，而非面向未来的学习工具。它固守着经典的、框架化的金融理论，却未能展示这些理论如何在快速演变的现代金融环境中被修正、挑战或应用。因此，对于希望全面武装自己以应对现代金融挑战的读者而言，仅凭此书，无疑是在用地图导航去寻找一个不断迁移的新目的地。

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