一、清末刑法改製原因論質疑與解惑。清末刑法改製是在特定的極其復雜的曆史背景下展開的。學者把清末刑法改製的直接原因論歸納為兩種對立類型：衝擊反應模式說與中國中心觀說；經濟基礎決定說和非本質原因說。

　　二、清末刑法改製之動因基礎。一是西力漸進與中國近代經濟結構轉型。所謂西力，是指西方的物質文明

和製度文明，這種由工業革命帶來的巨大的生産力及與此相連的政治製度、價值觀念、思想意識等匯成不可阻擋的潮流，隨著鴉片戰爭的爆發而湧入中國，衝擊著東方農業民族的自然經濟結構。但因近代中國自然經濟和商品經濟二元結構體係的存在，西力的衝擊並不是暢通無阻的，由此而帶來的法律文化的衝擊也受到中國傳統的以禮治為核心的重刑輕民的法律文化的阻撓，清末刑法改製的艱巨性是可想而知的。二是清末刑法改製的思想基礎在於個人本位價值觀念的導入。西力對中國近代社會的衝擊不僅僅限於自身的威力，而且成為西學東漸的基礎和載體。緊跟於西方列強而湧入的傳教士便是明證。從主觀積極方麵看，國人對款款東漸的西學推崇至極，並認為是國傢獨立、富強的叩門磚，“國傢欲自強，以多譯西書為本；學者欲自立，以多讀西書為功”（2）。西學之中令國人耳目一新、對中國近代刑法史衝擊較為強勁的便是個人本位價值觀的湧入。而個人本位價值觀的確立成為清末刑法改製的思想基礎和起點。西方的個人價值本位聚焦於對人的尊重，對人的自由的嚮往和保護，對人作為一個獨立的個體予以最大限度的關懷，這一觀念傳入中國，演繹成瞭個人本位的國傢主義法律觀。這種法律觀既樹立重視個人獨立、自由的權利範式，又強調國傢的自由大於個人自由，既高揚西方近代的個人價值觀念，又參雜有中國傳統的國傢大於個人的觀念，導緻清末刑法改製形式上的近代化化大於內容上的近代化。三是清末刑法改製的法律基礎是治外法權的喪失和收迴的欲望。治外法權的淪喪，使清王朝陷入二難境地：既要維護司法獨立，又要順應世界法律發展潮流。唯一齣路就是進行刑法改製，以換取治法權的收迴。

　　三、人性論的嬗變與吸納。刑事法理論和原則是圍繞人、人性問題展開的，中西先哲們對人性問題的關懷

最顯著的差異是：一個是從倫理學角度予以關注，一個是從理性的角度予以關注。中國古代人性論強調人性之倫理之性，而西方近代人性論的特質在於強調人性之理性。

　　中國近代化人性論對中國傳統刑法文化之批判中國近代人性論在中國古有人性論之倫理性基礎上，將西方近代人性論之理性成份吸納進來，強調“人各具一魂”，人是理性的動物，由此對人之所以為人提齣瞭更為具體高層次的內涵：即人是平等的自由的，享有不可剝奪的自然權利，構築瞭較為科學、實證的觀點。誠然，這其中，有許多唯心的色彩，是人的一種臆想和主觀願望，這是其自身的局限，也是曆史的局限。但它為清末刑法改製所鋪墊的刑法本源基礎，卻是有曆史價值的。一是抨擊男女實行同罪異罰是對平等的踐踏。在中國傳統法律觀念和意識中“男尊女卑，故以男為貴”，在婚姻法律關係中，是“夫為妻綱”，女人始終是男人的附屬物，從法律地位上講，無任何獨立意誌可言。這種觀念在刑法中的體現就是同罪異罰。以唐例為例，妻毆夫徒一年，較常人加重處罰，而夫毆妻則采減刑主義做法，減凡人二等；夫過失殺傷妻妾不問，而妻妾過失殺傷夫，則較故殺傷減罰二等給予處罰。中國近代人性論認為，人生而有自由、平等之權是天經地儀之事，而中國傳統刑法文化中的男女同罪異罰的規定是對自由平等之權的踐踏，是不閤人道的。男女同是“閤天地原質以為人”，且“各具一魂”，應該適用“男女平等之法”，否則“與幾何公理（即實理）不閤，無益於人道”。二是提齣君為臣綱是對人性的踐踏。君為臣綱是中國封建正統法律思想的核心和最終歸宿，中國傳統刑法文化對於“君權”的保護可謂極盡能事。《唐例》首列“十惡”之罪，這“十惡”之罪的中心是“父權”與“君權”，而“君權”是重心之重心，任何人觸犯“君權”，就是“反天常，悖人理”，一定要“共討之”，“共誅之”。中國近代人性論對君主專製進行瞭無情的批判。所謂“君主威權無限，此更大背於幾何公理”（3），問題的關鍵在於要對君權重新認識。所謂的“君”，應是“如有相交之事，而另覓一人以作中保也。故凡民皆臣，而一命之土以上，皆可統稱為君”（4），所以說，傳統的“君臣一倫”並非“天理”，隻是“全從人立之法而齣，有人立之法，然後有君臣”，而“人立之法”，是要受法律價值觀、法律製度的製約和評判的，以體現法律的人道性和閤理性。

　　近代人性論對中國刑法近代化的嚮往近代人性論在中國古有人性論之倫理性基礎上，將西方近代人性論之理性成份吸納進來，強調“人各具一魂”，人是理性的動物，由此對人之所以為人提齣瞭更為具體高層次的內涵：即人是平等的自由的，享有不可剝奪的自然權利。而中國傳統律法文化緻命之點在於它否定平等人的存在，藐視人的權利的存在，因此，行立憲，改舊律創新法勢在必行。“今吾中國之大法，非經義之舊矣，在大地中為五十餘國之一，非復大一統之治矣”，且“守舊法則辱，變法則強”，唯此，應仿行西方近代法律體係以全麵變革傳統舊法，重建符閤世界和時代要求的新的法律體係，其中最為切要者為中國刑法。中國傳統刑法因其律繁網密，刑罰殘酷，不符閤中國近代人性論之要求，應參酌西方近代刑法進行改製。

　　中國近代人性論這一雜揉體既體現瞭中國固有人性論之倫理性，又吸取瞭西方近代人性論之理性成份，構築瞭較為科學、實證的觀點。誠然，這其中有許多唯心的色彩，是人的一種臆想和主觀願望，這是其自身的局限，也是曆史的局限。但它為清末刑法改製所鋪墊的刑法本源基礎，卻是有曆史價值的。刑法以人為本，始於人，又終於人，隻有將終極關懷的目光投嚮人自身，我們說，這樣的刑法纔是有生命力、有價值的，無論這種生命力是短暫的還是長久的，也不論其價值是形式上的閤理性，還是內容上的閤理性，人性論問題是刑法建築不可或缺的基礎。清末刑法改製尋找到瞭這一基礎，因此它的進程是曆史的、客觀的，是實定的。正視它的存在和它所固有的價值是我們的責任。

　　清末刑法改製之進程清末刑法改製是曆史階段的曆史産物。清末刑法改製本身又是一個過程，在這一過程中，刑法改製所進行的每一步驟都使中國刑法更貼近於近代化，更走嚮近代化。君主立憲使立法權、司法權的獨立初具雛型：外國法律的翻譯為移植西方立法模式打開大門；日本刑法改製成功的範式刺激瞭清末刑法改製的深入；《大清現行刑律》的擬定在很大程度上為清末刑法改製鏟除中國封建思想濃重的刑法內容、吸納西方刑法法治思想掃清瞭路障。可以說，清末刑法改製的進程是舉步維艱的。特彆是《大清現行刑律》的齣颱，在體例上打破瞭中國數韆年來諸法閤體的傳統形式，刑名的厘正意味著在中國倡行數韆年的刑名體係的解體，具有由身份刑嚮自由刑傾斜的味道，是《大清新刑律》采用自由刑製度的前奏。

　　五、中國刑法近代化的法典化——《大清新刑律》晚清的刑法改製是在內外交睏的情況中進行的。在外交上，治外法權的的逐年喪失，西方的“變法便撤消治外法權”的引誘，日本變法國力漸強的事實，使清政府自上而下的改製呼聲漸起。在內部，君主立憲形式的確立、大規模的翻譯外國法律、修律館的創立及《大清現行刑律》的完成，都為《大清新刑律》的齣颱鋪墊瞭基石，因而說它的齣現是多種閤力的結果。《大清新刑律》是中國刑法近代改製的産物，是中國刑法擺脫封建法律體係，叩開近代化大門的標誌，是中國匯入世界法律潮流的開始。針對於《大清新刑律》所展開的禮法之爭，是近代刑法思想和中國固有的刑法理念的一次大較量，但《大清新刑律》的頒行，在一定意義上說，標誌著刑法改製派所持的采西方刑法思想和原則為我所用的觀點已占上風。《大清新刑律》在內容和形式上兩方麵體現瞭近代化內容：在內容上采西方刑法通用術語，明確規定瞭緩刑和不論罪的內容；在形式上，《大清新刑律》的齣現標誌著中國封建刑法體係的解體和近代刑法體係的建立。後被北洋軍閥、國民黨政府所仿效，成為中國刑法近代化的起始點。

　　六、罪刑法定原則與中國刑法近代化。罪刑法定在中國古代刑法中始終以“主義、主張、思想”的身份存在並綿延幾韆年，是因為沒有促使罪刑法定由思想上升為刑法原則的曆史氛圍和人文要求。至近代，隨著西方利船尖炮而來的西方刑法中的罪刑法定原則，成為當時誌在修律、創製新法的有識之士追逐的目標，因為罪刑法定原則本身就是憲政、民主、人權、平等的象徵，而這些正是中國近代法律發展的一大主題。《大清新刑律》體現近代資産階級刑事立法的原則之處有很多，但其中最能體現中國刑法近代化趨勢、傾嚮和象徵的則是罪刑法定原則的確立。但隻是在形式上實現瞭罪刑法定原則，在實質內容上，卻未能落到實處。清末刑法改製受西方近代罪刑法定原則的影響，自然承襲瞭否定類推適用、刑不溯及既往、法律麵前人人平等法治原則，但受國內刑法改製時社會背景的影響，清末刑法改製在吸納這些思想時卻大打摺扣：錶麵上否定類推適用，實質是允許其存在；官當製度宣告廢除，但在《暫行章程》中卻將皇室的特權視為圭臬。因而我們說，廢除官當製，隻是在形式上實現瞭罪刑法定原則所倡行的法律麵前人人平等之義，而這一形式意義上的完美卻是曆史性的進步。

　　七、刑名體係的科學化與中國刑法近代化《大清新刑律》所確立的刑名體係，分為主刑和從刑兩大類。主刑包括5種，

並依刑罰由重到輕排列：死刑、無期徒刑、有期徒刑、拘留、罰金；從刑的種類包括二種：剝奪公權和沒收。可見，清末刑法改製所創設的刑罰體係，與中國曆史上以往各朝代的刑名體係是大相徑庭的，它既有刑罰體係方麵的近代化，又有刑罰思想和刑罰重心的近代化。這種刑罰思想和刑罰重心的近代化體現在肉刑製度的廢除、自由刑製度的興起，死刑一元化製度的興起，死刑走自一元化。死刑輕緩化、人道化的傾嚮，摺射齣中國近代刑法近代化的趨勢，成為中國近代刑名體係邁嚮近代化的一個標誌性窗口。

　　八、曆史的感悟與反思。掩捲迴味，曆史使我們感到沉重，但曆史也使我們認識到曆史自身的價值。

清末鴉片戰爭後的這一曆史時期，是中國封建法律製度瓦解，半殖民地半封建性質特彆是近代化成份較濃重的法律製度建立時期，是中國刑法發展史上的一個重要曆史轉摺時期，這是勿庸置疑的。特彆是清政府自上而下掀起的清末刑法改製運動，將這一時期的具有近代化意味的內容的刑法思想和原則，濃縮於《大清新刑律》之中，從中摺射齣許多閃光點：中國刑法史上第一部《刑法典》的問世，刑法體係上總則、分則編纂體例的確立和適用；西方近代刑法理性的産物——罪刑法定原則被寫進刑法典之中；牽製中國立法和司法實踐的比附援引製之廢除；以自由刑為中心的刑罰體係的確立等等，都昭示著清末刑法改製之近代化成份和近代化色彩的存在。可以坦然地說，清末刑法改製是中國刑法史發展進程中的突變時期，是中國封建法律體係解體、具有近代化成份的刑法體係建立的標誌。我們說，它是中國刑法史發展過程中的突變時期，並不是無限製地肯定其的曆史價值，從前文的論析中可以看齣，清末刑法改製一方麵與中國封建刑法觀念和製度藕斷絲連，另一方麵托起瞭中國刑法走嚮近代化的重任。我們所說的“突變”就是指後者。這種突變又集中體現於清末刑法改製的外在錶現形式上的突變，即錶現形式的閤理性。

所謂錶現形式的閤理性，是與實質內容的閤理性相對而言的，是指清末刑法改製在立法技術、立法原則、立法體例及法律術語的運用等方麵所體現齣來的、閤乎近現代意義的法律錶現形式，是決定清末刑法改製曆史進步性、閤理性的量的規定性。內容閤理性是指清末刑法改製所體現的刑法精神、刑法價值、刑法法治內容等方麵的價值取嚮和座標參照，是決定刑法改製曆史進步性、閤理性的質的規定性。

　　追溯曆史，反思曆史使我們得到的最大裨處是：冷靜和理性。用我們比較理性的心態看待清末刑法改製，可以發現清末刑法改製在內容閤理性方麵存在著很多局限性：第一，《大清新刑律》於齣颱後嘎然而止，並沒有進入司法實施階段；第二，即使是《大清新刑律》本身，亦存在著諸端與刑法近代化相左的地方：罪刑法定原則已明確規定在刑法典中，但以“當然解釋”的身份齣現的類推適用製度依然存在；《大清新刑律》尾部所附的《暫行章程》，是對罪刑法定原則衍生齣的法律麵前人人平等、罪刑相適應原則的否定，質言，是對罪刑法定原則的藐視和踐踏；刑罰體係中，實現瞭由以肉刑為中心嚮以自由刑為中心的轉化，但墨刑的存在又是對自由刑的莫大諷刺。

　　這主要源於，清末刑法改製實質上仍偏重“中國素重綱常，故於乾犯名義之條，立法特為嚴重，良以三綱五常闡自唐虞，聖帝明王兢兢保守，實為韆年相傳之國粹，立國之大本。……凡我舊律義關倫常諸條，不可率行變革，庶以繼天理民彝於不弊”的法律傳統，因此，在移植瞭西方立法例之後，《大清新刑律》尾部之《暫行章程》之規定，卻將已接近近代化的中國刑法，濃濃抹上瞭一筆封建的油彩，將中國刑法又拖入瞭中國封建性的陰影裏。我們稱其為內容閤理性欠缺。

　　但不能因清末刑法改質的內容閤理的欠缺而無視、或抹殺、或降低清末刑法改製及其成果——《大清新刑律》的曆史價值。清末刑法改製的曆史價值主要集中於刑法近代化的錶現形式閤理性上，在外在形式上吸納瞭西方近代的刑法法例、立法原則，在中國刑法史中瞭産生許多“第一次”現象：罪刑法定原則首次在中國刑法史的首部刑法典中的體認，由此而衍生齣的刑不溯及既往原則、免除官當，實行法律麵前人人平等原則，緩刑製度的規定；在刑法體係上，首次實行總則和分則分類法，以此為起點，刑法體係步入正規；在刑罰體係上，首次構建瞭具有近代刑法成份的死刑、無期徒刑、有期徒刑、拘役、罰金等主刑和附加刑體例；首次規定死刑唯一論，且完成以自由刑為中心代替以肉刑為中心的轉變。所有這些“首次”現象，在清末刑法改製中是通過立法環節體現齣來的，而立法多體現為法律的形式方麵。我們稱其卻為形式閤理性的唯美。

　　因而，我們說，清末刑法改製給我們最大的感悟就是：外在的比附而不是內在的會通，傾斜於形式閤理性，卻遜色於內容閤理性，即錶現形式閤理性的唯美和內容閤理性的欠缺。《大清新刑律》是法律形式化的産物。

　　清末刑法改製形式上的近代化在當時的曆史環境中是一種曆史的進步，用今天的目光去審視，它又是一種曆史的局限性。誠然，我們不能用現代的理性思維去刻求曆史，我們研究分析曆史的目的在於以史為鑒，從曆史中整理齣我們今天刑法法治建設所應麵對的問題。即不僅應重視刑法法治本身的形式閤理性的構建，更應注重於刑法內容閤理性的構建，隻有將二者有機結閤起來，相輔相承地發展，我們纔能說刑法法治建設達到瞭閤理性的邊緣，因為錶現形式閤理性和內容閤理性是一個事物趨嚮閤理性發展不可分割的兩個方麵、兩個階段。清末刑法改製帶給我們最大的曆史感悟就是在形式閤理性的基礎上，加大對刑法精神等內容閤理性建設的力度。應從二個角度入手：一是在刑法價值取嚮上，注重社會保障和權利保護功能的同構。二是在法律觀念上，提高人們對法律的虔誠信仰程度。