《WTO保障措施製度理論與爭端解決實踐研究》內容包括：緒論、保障措施的實施條件、保障措施的具體實施、保障措施製度中的對應性原則、保障措施製度中的發展中國傢特殊待遇、特殊保障措施。作者1993年畢業於中南政法學院經濟法係，同年考入中國政法大學攻讀碩士學位，師從吳煥寜教授和王傳麗教授。1996年畢業後，被分配到深圳大學法學院從事法律教學和研究工作，主要擔任的課程有國際經濟法、海商法等。作者工作5年後，又迴到瞭中國政法大學攻讀國際法專業博士學位，在王傳麗教授指導下學習和科研。2004年7月，獲得中國政法大學法學博士學位。《WTO保障措施製度理論與爭端解決實踐研究》就是在作者博士學位論文的基礎上完善而成。

一、選題思路及其理論與實際意義

在攻讀博士學位的三年中，作者除瞭課程學習，還參加瞭導師組織的學術研究活動，例如參與翻譯美國鋼鐵糾紛案的各種文件，對有關WTO協定進行逐條解釋，編寫WTO詞條解釋等等。在導師組織的科研中，作者接觸瞭大量的有關WTO保障措施製度的資料，對該製度有瞭較深入的瞭解，因此，作者決定將保障措施製度作為博士學位論文的研究對象。很巧的是，中國於2001年正式成為WTO成員後，與美國發生的第一起提交WTO爭端解決機構解決的貿易糾紛就是鋼鐵保障措施問題，這更堅定瞭作者研究保障措施製度的決心。目前，有關保障措施製度的研究大多還停留在介紹性的評述上，作者希望能做更全麵深入的研究。

雖然全球經濟一體化和貿易自由化的曆史趨勢不可逆轉，但是由於多邊貿易談判進程緩慢，特彆是坎昆會議的失敗，為多邊貿易體製的前景濛上瞭陰影，更多的國傢都在冷處理世貿組織談判，而把更多的精力投入到雙邊和區域貿易談判中。2003年中，美國已將多個國傢納入瞭其雙邊自由貿易聯盟中，一個以美國為中心的放射型格局正在形成。其他地區的國傢也紛紛進行建立自由貿易區的談判。目前，全球已經有六大區域經濟體，即：歐盟、北美自由貿易區、東盟自由貿易區、南方共同市場、中歐自由貿易協定和安第斯共同體。世界貿易的45％一60％是在這些區域組織內部進行的。中國也采取瞭靈活應對的積極政策，既積極加強區域、雙邊自由貿易閤作，又認真遵守世貿組織承諾，降低進口關稅總水平。2002年11月，中國簽署瞭《中國東盟全麵經濟閤作框架協議》，就早期收獲項目和不同東盟成員的關稅減讓時間達成一緻。2003年又簽訂瞭《內地與香港關於建立更緊密經貿關係的安排》、《內地與澳門關於建立更緊密經貿關係的安排》。2003年10月1日，中國與泰國的蔬菜、水果實現零關稅。

貿易自由主義與貿易保護主義從來就是如影隨形的兩種理論，世界各國的貿易政策也是在自由貿易政策和貿易保護政策的交替變化中得到發展。在WTO建立後，各種貿易保護力量仍在發揮重要的作用。新的貿易保護方法更隱蔽、更有效，從傳統的關稅保護、數量限製轉嚮反傾銷、反補貼、保障措施、技術壁壘等手段。在國際經濟閤作中，國傢利益永遠是至高無上的，對發展中國傢而言，更是如此。在發展中國傢與發達國傢的經濟閤作與競爭中，由於經濟發展的不平衡，發展中國傢總是處於劣勢。由於要調和不同發展水平國傢的利益和要求，WTO協定本身就是一個充滿妥協和例外的體係。貿易自由化是WTO的理想，而各種例外規定則是對現實的妥協。在WTO協定體係中，反傾銷、反補貼和保障措施是三種最引入注目的“閤法”貿易保護措施，它們是貿易自由化的“例外”，同時也是各國保護國內産業、推行貿易保護主義的盾牌。保障措施是WTO允許進口成員在一定條件下對外來進口采取的保護國內産業的救濟措施。與反傾銷、反補貼不同的是，保障措施針對的是公平貿易，屬於公平救濟措施，而反傾銷、反補貼針對的是不公平貿易行為；另一方麵，反傾銷措施和反補貼措施具體針對傾銷産品和接受補貼的産品，不針對沒有傾銷或接受補貼的其他相同産品，而保障措施卻是針對所有進口産品。因而，保障措施更容易被濫用，對貿易的扭麯作用也更直接、更有效。在wTo一般降低關稅和取消數量限製的規定之下，保障措施可能會越來越多地被各成員用來保護本國的國內産業。

中國作為一個經濟外嚮型特徵明顯的發展中國傢，國際貿易對其經濟的發展具有舉足輕重的作用。從改革開放至今，中國對外貿易規模不斷擴大，並基本保持順差。2003年，中國對外貿易總值高達8512億美元，進口、齣口雙雙突破4000億美元大關，總體貿易增速為1980年以來的最高水平。[2]中國加入wTo後，一方麵可以享受wro協定規定的權利，如産品在其他成員國享有最惠國待遇、國民待遇等；另一方麵要承擔降低關稅、開放市場的義務。加入世貿組織後中國農産品平均關稅降至18．1％，2003年又降至16．8％。中國工業品的平均關稅在入世後降至11．4％，2003年又降至10．3％。2004年中國進一步降低關稅，進口關稅總水平由11％降至10．4％。在服務貿易方麵，中國不僅履行瞭加入時所作的開放承諾，而且在保險、旅遊服務等領域實行瞭一定範圍內的提前開放。入世兩年來，中國的市場開放程度不斷提高，進口大幅度增加，為全球經貿夥伴提供瞭巨大的市場準入機會。

中國也是一個發展中國傢，在貿易自由化過程中，是容易受損害的國傢之一，特彆是由於在中國加入wTo議定書和工作組報告中，規定瞭其他成員可以針對中國産品采取過渡性保障措施，這使中國的齣口更容易受到其他成員的保障措施調查。所以，研究如何利用保障製度保護我國國內産業及防止和補救外國的保障措施對我國齣口的影響，是非常必要的。根據美國《1974年貿易法》406條款和421條款的規定，美國可以對來自共産黨國傢(特彆是中國)的産品造成的市場擾亂采取特彆保障措施，其適用條件低於《保障措施協定》(Agreementon　Safeguards，以下簡稱“SA”)規定的條件，調查程序具有隨意性，即使來自中國的産品和來自其他國傢的産品一起擾亂瞭美國市場，美國可以隻針對中國産品采取特彆保障措施，帶有明顯的歧視性。另外，如果其他國傢針對中國産品采取特彆保障措施，從而導緻中國産品嚮美國市場的貿易轉移，美國也可以對來自中國的産品進行監管並采取限製措施。因而，中國加入WTO後，産品齣口受外國保障措施限製很多，前景不容樂觀。

二、研究方法

GATTl994第19條和烏拉圭迴閤達成的SA是研究的基本齣發點。GATI第19條是保障措施製度的最初依據，而SA是對第19條的細化和加強。這兩個規定構成瞭WTO保障措施製度的基本框架。另外，GATWWTO實踐對保障措施的解釋和達成的一些諒解也有助於研究保障措施製度的發展和演變。美國是保障措施製度的發源地，因而美國的相關法律製度，如1974年貿易法(201條款)、烏拉圭迴閤實施法、北美自由貿易區協定法都成為作者研究的重點。在研究過程中，作者參考瞭大量的中外文獻資料，對這些文獻的作者深錶感謝。

法律理論的研究離不開實踐，WTO成員間的貿易實踐和爭端解決實踐，特彆是以美國鋼鐵保障措施糾紛案為代錶的一係列保障措施案件，為作者的研究提供瞭生動的資料。作者盡力將各個案例的專傢組和上訴機構的法律推理和裁決進行比較分析，參照WTO協定的有關規定，概括和抽象齣一般的結論。2001年6月28日，美國國際貿易委員會(USITC)根據美國貿易代錶(USTR)的要求發起鋼鐵保障措施調查。依據USITC的肯定性裁決，美國總統於2002年3月5日發布第7529號總統令，對10種鋼鐵産品的進口采取保障措施，形式為徵收8％_30％的關稅。保障措施的適用期為3年零1天，自2002年3月20日起生效。此舉引起歐共體、日本、中國等WTO成員的強烈反應。在磋商未果後，歐共體、日本、韓國、中國、挪威、瑞士、新西蘭和巴西先後嚮wro爭端解決機構(DSB)申請成立專傢組解決此爭端。專傢組報告於2003年7月11日被散發給各成員，專傢組裁決美國采取的所有10種保障措施不符閤SA和GATTl994的規定。美國嚮DSB上訴機構提齣上訴，上訴機構審理後於2003年11月10日散發瞭該案的上訴機構報告，維持瞭專傢組的大部分裁決，再次確認美國的鋼鐵保障措施不符閤SA和GATT1994的規定。在歐盟、日本、中國等WTO成員的報復壓力下，美國於2003年12月4日宣布取消上述鋼鐵保障措施，為該爭端的解決劃上瞭句號。該案的圓滿解決不但再次證明瞭WTO爭端解決機製在解決成員貿易爭端方麵的作用，也說明瞭wro成員，特彆是發達國傢成員還是願意遵守WTO規則的。我國也通過參加該爭端的解決學習瞭WTO規則的具體操作。

我國也可以利用保障措施製度對外國進口産品采取限製措施，從而保護國內産業。由於上述美國采取的鋼鐵保障措施，導緻世界市場的大量鋼鐵産品發生貿易轉移，應國內鋼鐵企業的申請，中國對外貿易經濟閤作部(現改組為商務部)於2002年5月20日決定對部分進口鋼鐵産品進行保障措施立案調查。調查機關於2002年11月19日作齣終裁決定，對外貿易經濟閤作部同日發布公告，自2002年11月20日起對熱軋普薄闆、冷軋普薄闆(帶)、彩塗闆等5類進口鋼鐵産品實施最終保障措施，形式為關稅配額，期限為3年(包括臨時保障措施的實施期限)。在WTO上訴機構裁定美國鋼鐵保障措施違反WTO協定，美國決定撤銷其鋼鐵保障措施後，鑒於鋼鐵貿易形勢的發展，中國商務部決定，自2003年12月26日起，終止上述鋼鐵保障措施的實施，不再對該措施項下的進口鋼鐵産品加徵關稅。

《WTO保障措施製度理論與爭端解決實踐研究》共分七章，第一章緒論，介紹瞭保障措施製度的基本概念、性質及特徵。第二章和第三章探討瞭采取保障措施的基本條件，即：(1)不可預見的發展的存在；(2)進口激增；(3)對國內相關産業造成嚴重損害或嚴重損害威脅；(4)進口增長和嚴重損害或嚴重損害威脅之間存在因果關係。第四章探討瞭保障措施的具體實施，包括保障措施的基本調查程序、保障措施的形式、通知與磋商義務、保障措施的期限與復審等。第五章探討瞭保障措施實施中的對應性原則。第六章探討發展中國傢在保障措施製度中的優惠待遇。第七章探討瞭特殊保障措施，包括農産品特殊保障措施、紡織品過渡性保障措施和針對中國的特彆保障措施。在附錄部分，作者選取瞭幾個代錶性的保障措施案例，簡要介紹瞭這些案例的案情概要、爭議焦點、專傢組裁決和上訴機構裁決，可以作為讀者進一步研究的資料。

希望《WTO保障措施製度理論與爭端解決實踐研究》能起拋磚引玉的作用，讓更多的同仁一起來研究WTO保障措施製度和其他製度，為我國更好地履行WTO義務和利用WTO規則發展和保護國內産業獻計獻策。