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目錄資訊
一 證券及證券市場通論
（一） 證券
（二） 證券市場
二 證券發行市場
（一） 證券發行市場的結構與功能
（二） 證券發行方式及特點
（三） 證券發行成本
（四） 證券發行的審查
（五） 證券發行程序
（六） 金融機構代理發行證券的決策
（七） 企業證券集資的決策
三 證券交易市場
（一） 證券交易市場概述
（二） 證券交易市場的功能
（三） 證券交易市場的構成
（四） 證券交易所的組織形式
（五） 證券交易所的參與人
（六） 證券上市與上市證券
（七） 證券上市的原則、條件和費用
（八） 證券上市說明書和證券上市的程序
（九） 證券的報價
（十） 停止證券上市
四 有關股份公司的國際通則
（一） 公司的概念與法律特徵
（二） 股份公司的概念及其設立特徵
（三） 股份公司設立的方式及原則
（四） 股份公司的章程
（五） 股份公司設立的程序
（六） 股份公司的資本
（七） 股份公司的股份
（八） 股份公司的股東與股東權
（九） 股份公司的收益分配
（十） 股份公司的公積金製度
（十一） 股息和紅利
（十二） 股份公司的管理機構
五 有關股票的國際通則
（一） 股票的概念
（二） 股票的種類
（三） 股票的價值
（四） 股票發行和股利變化對股票價格的影響
（五） 股票價格指數
六 股票發行概論
（一） 股票發行的目的
（二） 股票發行市場
（三） 股票發行形態
（四） 股票發行條件
（五） 股票發行方式
（六） 股票發行程序
（七） 股票發行決策選擇
（八） 原始投資者的股票投資原則
（九） 股票發行管理
七 股票交易的程序
（一） 開戶
（二） 委托與代理
（三） 指令傳遞
（四） 成交
（五） 清算交割
（六） 過戶
八 股票交易的方式
（一） 股票現貨交易
（二） 股票期貨交易
（三） 股票價格指數期貨交易
（四） 股票期權交易
（五） 股票信用交易
九 有關債券的國際通則
（一） 債券的概念及特徵
（二） 債券的種類
（三） 債券的票麵內容
（四） 債券的利率和利息
（五） 債券的發行價格
（六） 債券的轉讓價格
（七） 債券的投資收益率
十 債券的發行與迴收
（一） 債券的發行市場
（二） 債券發行的條件
（三） 債券發行的申報注冊
（四） 債券發行的審核
（五） 債券的發行方式
（六） 債券的承銷方式
（七） 債券的信譽評級
（八） 各種債券發行要點
（九） 債券的迴收
十一 債券交易的方式
（一） 現貨交易
（二） 期貨交易
（三） 期權交易
（四） 信用交易
（五） 現先交易
十二 證券投資分析與策略
（一） 投資環境對證券行情的影響
（二） 證券價格指標分析
（三） 證券投資組閤及策略
（四） 證券投資風險與收益
（五） 投資選擇
（六） 投資的基本策略與技巧
十三 國傢對證券市場的管理
（一） 證券市場管理概述
（二） 證券市場管理體係
（三） 有價證券的評級製度
（四） 證券發行市場的管理
（五） 證券上市的管理
（六） 證券流通市場的管理
（七） 對證券商的管理
十四 證券市場與財務會計
（一） 證券市場對公司財務的影響
（二） 證券財務計劃
（三） 流動資産、流動負債結構與證券籌資和投資
（四） 資本結構、股利方針與長期證券籌資
（五） 證券核算的會計要素與會計循環
（六） 公司會計製度的設計
（七） 證券發行的核算
（八） 證券投資財務分析
（九） 證券投資 股利分配的核算
（十） 證券公司的核算
十五 國際性證券市場
（一） 證券市場國際化
（二） 紐約證券市場
（三） 東京證券市場
（四） 倫敦證券市場
· · · · · · (收起)
讀後感
我是一個喜歡通過曆史脈絡來理解現實規則的人，這本書對我來說就像打開瞭一扇通往近現代國際金融史的窗戶。它在講解當代證券交易慣例時，總能時不時地穿插一些極富洞察力的曆史注釋。比如，在討論“集中清算與中央對手方（CCP）”的製度時，作者並未止步於闡述其風險管理功能，而是迴溯瞭上世紀八十年代幾起重大金融危機中，非集中清算體係暴露齣的係統性脆弱，正是這些慘痛教訓，纔推動瞭全球對CCP模式的采納，並最終形成瞭今天我們所遵循的“默認”清算流程。這種敘事方式，讓復雜的監管架構不再是抽象的規則集閤，而是人類在應對金融風險時不斷試錯和修正的結果。對於我這個非純粹的法律或金融背景的讀者來說，這種“帶著故事感”的知識傳遞方式，極大地降低瞭理解門檻，同時也讓我對當前金融體係的穩定性和潛在風險有瞭更深層次的敬畏。閱讀體驗如同在閱讀一部金融領域的“社會演化史”，讓人在學習知識的同時，也對曆史的選擇充滿瞭思考。
评分這本書的語言風格，用一個詞來形容，就是“冷峻的學術派頭”，但這種冷峻恰恰是其專業深度的體現。我是一位專門研究比較法學的學者，一直關注全球金融監管體係的趨同與分化。這本書最吸引我的地方，在於其對“慣例”這一概念的哲學式解構。它並未將國際慣例視為一成不變的鐵律，而是將其置於全球經濟格局變遷的動態背景下進行考察。例如，關於反洗錢（AML）和恐怖主義融資（CFT）的國際標準是如何滲透並重塑地方性證券交易行為的討論，就展現瞭極高的學術水準。作者巧妙地結閤瞭法經濟學和社會學理論，來解釋為何某些在特定曆史時期形成的交易習慣，最終能夠被全球市場所接納和固化為“慣例”。我特彆欣賞其對“軟法”和“硬法”之間界限模糊地帶的描摹，尤其是在涉及數字資産和代幣化證券的章節，書中對未來國際監管可能導嚮的預測，邏輯嚴密，論證有力。對於那些希望從理論層麵深入理解金融市場底層治理邏輯的研究者來說，這本書無疑提供瞭一個極其堅實和富有啓發性的分析框架，它不是教你“做什麼”，而是讓你明白“為什麼必須這樣做”。
评分這本書，坦率地說，給我的閱讀體驗帶來瞭不小的衝擊，尤其是在處理那些極其復雜的金融衍生品和跨境證券交易的規則時，感覺自己仿佛置身於一場沒有硝煙的國際法律博弈之中。我原以為我對“國際慣例”的理解已經足夠深入，畢竟在日常工作中也常接觸到一些跨國閤同的起草與審閱，但這本書展現齣的深度和廣度，完全超齣瞭我的預期。它不僅僅是對現有法規的羅列，更像是對這些慣例背後邏輯體係的層層剖析。比如，對於某些特定司法管轄區對證券發行的差異化處理，作者並未停留在錶麵的描述，而是深入挖掘瞭造成這些差異的曆史、文化和經濟根源，這使得原本枯燥的閤規條款變得鮮活起來，也更容易讓人理解為何在特定的國際場閤下必須遵循特定的操作流程。讀完關於跨境訴訟和仲裁章節後，我立刻迴溯瞭手頭一個懸而未決的國際閤作項目，發現此前我們所依賴的某些“默認”處理方式，實際上是在特定風險敞口下存在巨大漏洞的。這本書的價值就在於，它強迫你重新審視那些你習以為常的“慣例”，去探究其底層設計的穩固性。對於任何需要在國際資本市場中運籌帷幄的專業人士而言，這絕對是一本值得反復研讀的案頭寶典，它提供的洞察力遠超齣一本純粹的工具書的範疇。
评分我是一個金融行業的新晉分析師，剛剛被調到負責新興市場的資産配置工作，壓力山大。坦白講，最讓我頭疼的就是那些眼花繚亂的國際監管差異，尤其是在處理亞洲和歐洲市場之間復雜的證券轉移和清算流程時，總感覺自己像是在走鋼絲。因此，當我拿到這本書時，我幾乎是抱著“救命稻草”的心態開始翻閱的。這本書的敘事風格非常務實，沒有太多華麗的辭藻，直奔主題，就像一位經驗豐富的前輩在給你劃重點。特彆是在講解“共同遵守義務”的部分，作者用大量的案例來佐證，解釋瞭在信息不對稱的情況下，如何通過約定俗成的操作流程來最小化交易對手風險。我記得其中一個關於“預先通知機製”的章節，詳細闡述瞭在T+2或T+3結算體係下，不同國傢對擔保品置換的默認要求，這直接解決瞭我們團隊近期在進行債券互換時遇到的一個實際操作瓶頸。這本書的排版和索引做得也相當人性化，關鍵術語都有清晰的定義和交叉引用，即使是像我這樣仍在積纍經驗的初學者，也能快速定位到需要加強學習的部分。總而言之，它極大地拓寬瞭我對國際證券市場運作機製的理解邊界，讓我對未來可能麵臨的閤規挑戰有瞭更清晰的預判能力。
评分說實話，我購買這本書最初是帶著一種“例行公事”的心態，因為我的職業要求我必須對這些領域的最新動態有所瞭解，但閱讀過程卻遠比我想象的要引人入勝。這本書最齣彩的地方在於，它將那些原本散落在各個國際組織文件、交易所規則和律師事務所備忘錄中的零散信息，成功地整閤進瞭一個宏大且邏輯自洽的知識體係中。尤其讓我眼前一亮的是關於“證券發行可持續性披露”這塊的內容。在當前全球對ESG投資高度關注的背景下，這本書對不同司法管轄區在強製性與自願性披露要求上的差異進行瞭詳盡的對比分析，並且非常具體地列舉瞭在S-X錶格和特定歐洲指令之間，發行人如何進行信息層麵的“翻譯”和對衝。我立刻利用書中的對比框架，審視瞭我們公司近期準備在倫敦上市的一份文件草案，發現我們在某項氣候風險數據報告上，采用瞭過於保守的國內標準，而未充分采納國際上已形成的“最佳實踐”，這無疑會影響國際投資者的評估。這本書的實用性和前瞻性結閤得恰到好處，它不僅告訴你現狀，更是在暗示你下一步的市場風嚮標。
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