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一 证券法概论
（一）证券法的性质
（二）证券法的立法目的
1.规范证券发行和交易行为
2.保护投资者的合法权益
3.维护社会经济秩序和公共利益
4.促进社会主义市场经济的发展
（三）证券法的调整范围
（四）证券法的基本原则
1.公开、公平、公正原则
2.自愿、有偿、诚实信用原则
（五）证券业经营管理体制
1.分业经营
2.企业管理
（六）证券业监督管理体制
1.集中 统一
2.垂直
二 证券发行
（一）注册制、核准制与审批制
1.注册制
2.核准制
3.审批制
（二）股票的首次发行
1.首次发行的实质条件
2.首次发行的程序条件
（三）股票的二次发行
1.增资发行
2.配股的条件
3.配股的程序
（四）债券发行审批制
1.发行主体
2.发行条件
3.发行程序
（五）股票发行的核准程序
1.发行审核委员会的“审核意见
2.中国证监会的“核准”程序
3.中国证监会的“核准”期限
4.核准参与人员的行为准则
5.对核准程序的监督
（六）证券发行的补救措施
（七）股票市场风险自负制度
（八）募集资金使用制度
（九）发行公司的信息披露义务
1.信息公开的意义
2.信息的初次披露
（十）证券的承销
1.证券承销方式
2.发行公司的自主选择权
3.发行价格的确定
4.承销商的核查责任
三 证券交易
（一）证券交易的一般规定
1.允许交易的证券种类与交易场
所
2.证券交易的方式
3.只允许现货交易
4.禁止信用交易
5.证券交易的限制性规定
6.特定持股比例的报告公告制度
7.证券交易收费合理、公开、统一
制度
（二）股票上市制度
1.股票上市的实质条件
2.股票上市的程序要求
（三）债券上市制度
1.公司债券上市的条件和程序
2.可转换公司债券的上市
（四）上市公司的持续信息披露制度
1.信息披露的一般要求
2.信息披露的基本程序
3.中期报告
4.年度报告
5.重大事件公告
（五）股票的特别处理
（六）证券的暂停上市和终止上市
1.股票的暂停上币
2.股票的终止上市
3.债券的暂停上市和终止上市
四 上市公司收购
（一）公司收购概论
1.公司收购的概念和特点
2.公司收购的分类
3.公司收购的意义与作用
4.《证券法》关于上市公司收购
的法律设计
（二）持股达5％后的收购预警制度
（三）持股超30％后的要约收购
（四）协议收购
1.协议收购的含义
2.协议收购的作用
3.协议收购的程序
（五）收购完成的后续义务
1.15日内报告义务
2.6月内不得退出
3.变更目标公司形式
4.公司合并
（六）上市公司收购的其他几个问题
1.间接持股和关联企业
2.上市公司收购与资产重组
五 禁止的证券行为
（一）禁止虚假陈述
1.证券发行过程中的虚假陈述
2.证券交易过程率的虚假陈述
（二）禁止内幕交易
1.禁止内幕交易的理由
2.内幕人员
3.内幕信息
4.内幕交易行为
（三）禁止操纵市场
（四）禁止诈欺客户
（五）其他禁止的证券行为
六 证券交易所
（一）证券交易所的特点
1.证券集中竞价的场所
2.不以盈利为目的
3.独立的法人
4.专门的名称
5.专门的章程
（二）证券交易所的功能
1.提供持续性的证券交易场所
2.形成证券价格，公布证券行
情
3.办理证券上市等事务
4.监控上市公司
（三）证券交易所的组织
1.证券交易所的设立方式
2.证券交易所的组织形式
3.会员制证券交易所的组织机构
（四）证券交易所管理体制
（五）证券交易所人员的任职制度
（六）证券交易所的运作规则
1.证券交易所的收入来源及其使用
2.证交所的证券交易程序
3.“T十1”交割制度
4.交易结果确定原则
七 证券登记结算机构
（一）证券登记结算机构的设立
1.证券登记结算机构的性质
2.证券登记结算机构的设立条件
（二）证券登记结算机构的职能
1.接受证券账户和结算账户的设立
2.证券的托管与过户
3.证券持有人名册的登记
4.证券交易的清算和交收
5.派发证券权益
6.办理有关查询
（三）证券登记结算机构的运作
八 证券公司
（一）证券公司概论
（二）证券公司分类管理制度
1.证券公司设立的实质条件
2.证券公司设立的申请程序
3.证券公司的名称使用管理
4.证券公司的业务范围
（三）证券公司任职人员的法定资格
1.证券公司负责人的任职资格
2.在证券公司兼职的限制
3.证券公司从业人员的资格要求
（四）证券公司的业务管理制度
1.风险管理制度
2.自营与经纪分业制度
3.证券经纪业务规则
4.证券自营业务规则
5.证券公司的融资问题
九 证券交易服务机构
（一）证券投资咨询机构
1.证券投资咨询的资格管理
2.证券投资咨询的业务管理
3.证券投资咨询人员的禁止行为
（二）证券资信评估机构
（三）其他中介服务机构
1.会计师事务所
2.资产评估机构
3.律师事务所
十 证券业协会
（一）证券业协会的法律特征
（二）证券业协会的职责
十一 证券监督管理机构
（一）证券监督管理机构的地位
1.政府管理与市场自律管理
2.证券主管部门的监管原则
（二）证券监督管理机构的职责
（三）证券监督管理机构履行职责
时的义务
1.证券监督管理机构工作人员的
义务
2.公开制度
3.案件移送制度
十二 证券法律责任
（一）证券法律责任概论
1.民事责任
2.行政责任
3.刑事责任
（二）证券发行过程中有关违法行为
的法律责任
1.证券发行人的法律责任
2.证券公司的法律责任
3.发行过程中其他中介机构的法律
责任
（三）证券交易过程中信息披露不实
的法律责任
（四）违反禁止性证券交易行为规定
的法律责任
（五）与证券公司有关的若干违法
行为的法律责任
（六）其他有关证券违法行为的法
律责任
附录：中华人民共和国证券法
后记
· · · · · · (收起)
读后感
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用户评价
**评价四：阅读体验极佳，语言平实易懂** 老实说，我对厚厚的法律书籍通常敬而远之，因为很多作者的文字总是那么板着脸孔，让人望而生畏。但这本书的阅读体验简直是惊喜。作者似乎很懂得如何与读者沟通，他的文字风格非常平实、亲切，没有刻意的卖弄或故作高深。即便是涉及复杂的法律术语，作者也能用非常形象的比喻或生活化的场景来解释，使得即便是初涉证券法领域的学生，也能毫不费力地跟上思路。这种“化繁为简”的表达能力，体现了作者极高的文字驾驭水平和教育热情。我常常发现自己在不知不觉中就翻完了好几页，而不是像读其他专业书籍那样需要不断地查阅工具书或反复回读。这本书的文字流畅性，绝对是提升学习效率的关键因素。
评分**评价三：对新兴业务领域的敏锐捕捉** 随着金融科技的飞速发展，证券市场的新业态层出不穷，传统法律框架常常显得滞后。然而，这本书最让我惊喜的地方在于它对这些前沿领域的关注和探讨。比如，书中提到了关于虚拟资产发行融资（ICO）的监管边界，以及量化交易中可能涉及的程序性违规问题，这些都是目前法律实务中尚无明确判例或监管细则的灰色地带。作者没有回避这些难题，而是基于现行法律框架进行合理的类推和预判，为我们提供了极具前瞻性的思考方向。这种“与时俱进”的写作态度，让这本书的价值远超一般教材。它教会我们的不仅是如何遵守现有的规则，更是如何预判未来的监管趋势，从而帮助企业提前布局风险防范体系。这本书展现了作者对市场脉搏的精准把握，内容鲜活，绝不陈旧。
评分**评价五：对监管思维的深刻解析** 理解证券法，最终还是要理解监管者的意图和思维模式。这本书在这方面做得尤为出色。它不仅仅是阐述“法律规定是什么”，更深入挖掘了“监管机构为什么这么规定”。比如，在分析信息披露处罚案例时，作者会结合当时的市场背景和监管机构对投资者保护的侧重点，来剖析处罚的逻辑起点。这种对监管“幕后逻辑”的洞察，对于我们这些需要与监管机构打交道的人来说，具有不可估量的价值。它帮助我们从监管者的视角去审视自己的行为，从而构建更具韧性的合规体系，而不是仅仅为了应付检查而做表面功夫。这种对监管哲学的深刻理解和阐述，使得这本书的层次一下子就拔高了，它提供了一种“战略性”的法律视角，远超一般操作层面的指导意义。
评分**评价二：逻辑严密，对法条的细致剖析** 这本书的结构安排极为精妙，展现了作者深厚的法学功底和严谨的治学态度。它不仅仅是罗列案例，而是通过案例引出背后的法理基础，再层层递进到具体的法律适用。我发现作者在阐述一些关键性概念时，比如“重大性认定”或者“信息披露的充分性”，往往会追溯到立法原意和司法实践中的不同观点，这种多维度的审视让读者能够形成更全面、更立体的认知。书中的法律条文引用准确无误，但作者的解读却充满了洞察力，常常能点出那些教科书上忽略的微妙之处。对于那些希望系统性地、从理论高度理解证券法框架的法律专业人士来说，这本书无疑提供了极佳的参照。它那种行云流水般的逻辑推演，让人在阅读过程中不断产生“原来如此”的顿悟感，非常适合需要进行深度研究和专业论证的读者群体。
评分**评价一：深入浅出的实务操作指南** 这本《证券法实例说》简直是为我这种在金融领域摸爬滚打多年的实务人员量身定做的。它不是那种堆砌着晦涩法律条文的教科书，而是真正从案例切入，将复杂的法律概念掰开揉碎，呈现在我们面前。书中的每一个章节都紧密结合了当下资本市场的热点和难点，比如近几年备受关注的内幕交易、信息披露违规以及私募基金的合规问题，都有非常详尽的分析。我特别欣赏作者那种“手把手”的教学方式，他不仅告诉你“应该”怎么做，更告诉你“为什么”要这么做，以及在实际操作中可能遇到的陷阱。读完后，感觉自己对证券法的理解不再是纸上谈兵，而是真正拥有了一套可以在工作中引用的实战工具箱。尤其是关于中小企业IPO过程中合规审查的章节，简直是宝典，详细到连需要准备的材料清单都清晰罗列，极大地提高了我的工作效率和准确性。这本书的深度和广度都达到了一个很高的水准，绝对是值得推荐的案头必备读物。
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