目 錄
序
第一章 證券市場的形成和發展
第一節 證券市場的形成
一、股份公司的齣現
二、股份製發展瞭信用製度
三、證券市場的形成
第二節 證券市場的發展
一、銀行資本的介入
二、世界經濟大危機期間證券市場的大衰落
三、證券市場機製的變革
四、證券市場的新特點
第三節 我國證券市場的建立
一、中國證券市場的曆史考查
二、我國新時期的證券市場
第二章 證券市場的構成和作用
第一節 證券市場的概念
第二節 證券市場的結構
一、發行市場與流通市場
二、有形市場與無形市場
三、證券市場的參與結構
第三節 證券市場的作用
一、證券市場是籌措、開闢、聚集資金的重要渠道
二證券市場為投資者提供瞭良好的投資場所
三、證券市場可引導社會資金的閤理配置和流嚮
四、證券市場是銀行調劑資金及中央銀行實行宏觀金融調控的重要場所
五、證券市場能促使企業提高經濟效益，加快現代企業製度的建立和完善
第三章 證券的性質和種類
第一節 證券的概念
一、證券的概念
二、證券的特徵
第二節 證券的本質
一、證券是信用商品的價值符號
二、證券的社會屬性
第三節 債券的種類
一、債券的概念與特徵
二、債券的種類
三、國債融資的經濟作用
第四節 股票的種類
一、股票的概念與特徵
二、股票的種類
第五節 股票與債券的異同
第四章 證券機構
第一節 證券交易所
一、證券交易所的職能和功能
二、證券交易所的組織形式
三、證券交易所的會員
四、證券交易所的上市製度
五、證券交易所交易的成交原則與競價方式
六、我國證券交易所的組織
第二節 證券商和證券經營機構
一、證券商的類彆
二、證券商資格的規定
三、證券經營機構的設立
四、證券商的業務
第三節 證券投資機構和投資基金
一、投資基金的起源
二、證券投資機構和投資基金的特徵
三、投資基金的種類
四、投資基金的三大功能
五、武漢基金介紹
第五章 股票的發行
第一節 股票發行的條件和程序
一、股票的初次發行
二、新股的發行
三、股票發行的程序
第二節 股票的發行方式
一、股票的發行方式
二、新股的發行方式
第三節 我國發行股票的實際操作
一、我國股票初次發行的方式
二、我國在送、配股方麵的實際操作
第四節 股票的發行價格
一、股票的票麵價值、帳麵價值和市值
二、股票的發行價格
第六章 股票的流通
第一節 股票上市的條件和審批
一、上市條件和審批
二、股票上市的暫停和終止
第二節 股票買賣的程序和費用
一、股份轉讓
二、股票買賣的一般程序
三、股票買賣的費用
第三節 股票價格和股票價格指數
一、傳統股價理論
二、影響股價的主要因素
三、股票價格指數
四、世界幾種主要股價指數
五、我國股票市場股價指數
第四節 股票的交易方式
一、現貨交易
二、期貨交易
三、信用交易
四、期權交易
五、股票指數期貨交易
第五節 股票的場外交易形式
一、中國證券自動報價係統（STAQ）
二、全國電子交易係統（NETS）
第七章 債券的發行與流通
第一節 債券的發行方式和承銷方式
一、私募發行
二、公募發行
三、承銷方式
第二節 債券的發行條件和程序
一、發行公司債券的條件
二、發行公司債券的程序
第三節 債券發行的內容
一、發行額
二、債券的期限
三、票麵利率
四、債券的付息方式
五、發行價格
六、償還方式
第四節 債券評級
一、債券評級的原則
二、債券評級的程序
三、債券評級方法
四、債券級彆的劃分及等級定義
五、我國的資信評估機構
第五節 國際債券的發行
一、發行國際債券的程序
二、關於申請評級的有關規定
三、外國債券發行的有關規定
四、歐洲債券的發行
第六節 債券交易的方式和價格
一、債券交易的方式
二、債券收益率的計算方法
三、債券轉讓價格的計算
第七節影響債券收益的主要因素
一、債券的價格變動
二、債券到期時間的長短
三、利率變動
四、資信程度
第八章 證券投資技術分析
第一節 技術分析概論
一、技術分析與基本分析
二、基本分析與技術分析的區彆
第二節 道氏理論
一、股市的三種運動方式
二、道氏理論的不足之處
三、股市主要趨勢運動形態的解釋
第三節 技術分析方法
一、移動平均綫
二、價量配閤分析法
三、K綫圖法
四、圖形分析法
五、相對強弱係數（RSI）
六、OBV綫分析法
第九章 證券市場的管理
第一節 證券市場管理概述
一、證券市場管理的意義
二、證券市場管理的主要內容
三、證券市場管理的原則
第二節 證券市場管理的模式
一、集中立法型管理模式
二、自我管理型管理模式
三、中間型管理模式
第三節 管理模式的比較分析
一、評價
二、成因
第四節 我國證券市場管理模式的選擇
一、我國證券市場管理的特點
二、我國證券市場管理模式
三、我國證券市場管理機構
四、證券業自律組織
第五節 信息公開和法定禁止行為
一、上市公司信息披露的管理
二、禁止證券欺詐行為
第六節 證券相關的專業機構的管理
一、對會計師事務所的管理
二、對資産評估機構的管理
三、對從事證券法律業務的律師及律師事務所的管理
四、對證券評級機構的管理
附錄《中華人民共和國公司法》
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